它涉及什么樣的欺詐

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-20 · 121人看過

1。客戶欺詐的類型:根據《禁止證券欺詐暫行辦法》,客戶欺詐可分為10類:①證券經營機構將自營業務與代理業務混為一談;②證券經營機構違規為其買賣證券(三)證券經營機構未按照國家有關法律、法規和證券交易所業務規則辦理證券交易委托;(4) 證券經營機構未在規定時間內向委托人提供證券交易書面確認書的;(五)證券登記結算機構未按照國家有關法律、法規的規定辦理清算、交割、過戶和登記手續的證券交易所的業務規則;(六)證券登記結算機構擅自將客戶委托的證券作為抵押物;(七)證券經營機構誘使客戶不必要地買賣證券或者在客戶賬戶內進行證券投機,以獲取更多收益傭金;(八)發行人或者其代理人向投資者出售證券時未提供招股說明書;(九)證券經營機構為客戶的交易收入提供擔保或者承諾賠償客戶的投資損失;(10) 其他違反客戶真實意思,損害客戶利益的行為。可以看出,《辦法》對欺詐客戶的行為主體有廣泛的規定,包括發行人及其代理人、證券經營機構、證券登記結算機構等,但《證券法》僅規定證券公司及其從業人員欺詐客戶在證券交易中。根據《證券法》第七十三條的規定,客戶欺詐行為的類型有:①違反委托為客戶買賣證券;

②未在規定時間內向客戶提供書面交易確認文件;

③挪用客戶委托的客戶賬戶內的證券或資金;

④未經許可在客戶賬戶內買賣證券,或以客戶名義買賣證券;(5)為賺取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券交易;(6)其他有損客戶利益的行為違背客戶真實意圖,損害客戶利益。欺詐客戶的法律責任:我國《證券法》規定了不同行為人欺詐客戶的法律責任:(1)證券公司違反客戶的季度委托買賣證券或者交易以外的其他事項,給客戶造成損失的,(二)證券公司、證券登記結算機構及其從業人員未經客戶授權買賣證券的,依法承擔賠償責任,并處一萬元以上十萬元以下的罰款,挪用、出借客戶賬戶的證券,或者將客戶賬戶的證券用于質押,挪用客戶賬戶資金的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下的罰款。責令關閉或者吊銷責任人資格證書。構成犯罪的,依法追究刑事責任;(三)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員,證券業協會、證券監督管理機構的工作人員故意提供虛假信息,偽造、變造、銷毀文件、記錄,誘使投資者買賣證券的,取消其資格,處以三萬元以上五萬元以下的罰款,屬于國家工商銀行的,對從事人事工作的,給予行政處分。構成犯罪的,依法追究刑事責任;(四)為證券發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書的專業機構偽造應當負責的內容的,沒收違法所得,由有關主管部門責令停業,吊銷直接責任人員的資格證書。造成損失的,應當承擔連帶賠償責任。構成犯罪的,依法追究刑事責任。你知道嗎

該內容對我有幫助 贊一個

登錄×

驗證手機號

我們會嚴格保護您的隱私,請放心輸入

為保證隱私安全,請輸入手機號碼驗證身份。驗證后咨詢會派發給律師。

評論區
登錄 后參于評論

專業律師 快速響應

累計服務用戶745W+

發布咨詢

多位律師解答

及時追問律師

馬上發布咨詢
劉文韜

劉文韜

執業證號:

14401201910087421

廣東知榮律師事務所

簡介:

劉文韜律師畢業于著名法學院校,從事法律工作五年之久,具備豐富的辦案經驗。

微信掃一掃

向TA咨詢

劉文韜

律霸用戶端下載

及時查看律師回復

掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
法律常識 友情鏈接
主站蜘蛛池模板: 久热中文字幕在线精品首页| 国产精品美女久久久网站动漫| 国产123在线观看| 久久亚洲精品成人av无码网站| 成年人视频免费在线观看| 极品艳短篇集500丝袜txt| 国产精品白丝av嫩草影院| 亚洲小说区图片区| 全黄大全大色全免费大片| 欧美交性又色又爽又黄| 国产欧美日韩综合精品二区| 亚洲人成电影院在线观看| 777xxxxx欧美| 最近2019中文字幕大全第二页| 国产成人精品日本亚洲| 久久最近最新中文字幕大全| 青青青国产精品视频| 日本三级吃奶乳视频在线播放 | 国产偷人视频免费观看| 久久午夜无码免费| 色吊丝最新网站| 少妇无码太爽了视频在线播放| 免费体验120秒视频| av无码精品一区二区三区四区 | 精品乱码一区二区三区四区| 嫩草视频在线观看| 亚洲综合精品伊人久久| 69女porenkino| 最近中文字幕完整国语视频| 国产免费女女脚奴视频网| 久久99国产精品久久99| 精品国产自在在线在线观看| 女人被男人躁的女爽免费视频| 亚洲综合在线视频| 视频免费在线观看| 日韩亚洲人成网站| 啊~怎么又加了一根手指| www.色综合| 欧美成年黄网站色视频| 国产女高清在线看免费观看| 久久a级毛片免费观看|