山東省威海市中級(jí)人民法院

行政判決書

　　（2000）威行終字第36號(hào)

　　上訴人（原審原告）：威海市冠盛化工涂料廠。住所地：威海市環(huán)翠區(qū)羊亭鎮(zhèn)黃埠屯村。

　　訴訟代表人：王愛玉，廠長(zhǎng)。

　　委托代理人：李日杰，該廠職工。

　　委托代理入：徐書澤，山東正源律師事務(wù)所律師。

　　被上訴人（原審被告）：威海市工商行政管理局環(huán)翠分局。住所地：威海市和平路63號(hào)。

　　法定代表人：楊光，局長(zhǎng)。

　　委托代理人：劉剛，該局科長(zhǎng)。

　　委托代理人：曲軍，該局科長(zhǎng)。

　　被上訴人（原審第三人）：威海市瀚玉化紡有限公司。主所地：市環(huán)翠區(qū)羊亭鎮(zhèn)大西莊村。

　　法定代表人：林均海，董事長(zhǎng)。

　　委托代理人：王祖輝，該公司副經(jīng)理。

　　委托代理人：劉英華，威海凌云志律師事務(wù)所律師。

　　上訴人威海市冠盛化工涂料廠因工商行政處罰一案，不服威海市環(huán)翠區(qū)人民法院2000年6月27日作出的（2000）威環(huán)行初字第8日號(hào)行政判決，向本院提起上訴。本院依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上訴人威海市冠盛化工涂料廠的委托代理人李日杰、徐書澤，被上訴人威海市工商行政管理局環(huán)翠分局的委托代理人劉剛、曲軍，被上訴人威海市瀚玉化紡有限公司的委托代理人王祖輝、劉英華到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)

　　環(huán)翠區(qū)法院（2000）威環(huán)行初字第8號(hào)行政判決書認(rèn)定，威海市無紡布廠于1995年研制成功生產(chǎn)地板漆的配方及工藝，根據(jù)該技術(shù)生產(chǎn)的地板漆降低了生產(chǎn)成本，為該廠帶來很好的經(jīng)濟(jì)效益。該廠嚴(yán)格控制掌握該技術(shù)秘密的人員，只限定王愛玉等四人，該廠車間門口置有“非工作人員禁止進(jìn)入車間”的牌子。威海市無紡布廠（第二名稱：威海瀚海化工廠）于1996年改制為威海市瀚玉化紡有限公司（以下簡(jiǎn)稱瀚玉公司）。1996年11月28日，威海市羊亭鎮(zhèn)司法所所長(zhǎng)叢成滋以威海市瀚海化工廠的名義起草了《威海市瀚海化工廠關(guān)于保守產(chǎn)品秘密的若干規(guī)定》，同年12月8日正式以該廠的名義行文，王愛玉在車間宣讀過。1997年6月12日，王愛玉擅自離職，同年6月22日，瀚玉公司召開股東大會(huì)，通過《公司獎(jiǎng)懲公約》，不同意王愛玉辭職。上訴人訴訟代表人王愛玉于1984年調(diào)入威海市無紡布廠工作，1988年任技術(shù)科長(zhǎng)，1992年任技術(shù)副廠長(zhǎng)，1995年任威海市無紡布廠技術(shù)廠長(zhǎng)兼威海瀚海化工廠負(fù)責(zé)人，參與地板漆的研制，掌握該配方及工藝，并負(fù)責(zé)原材料訂購(gòu)，1996年10月被選為瀚玉公司董事。1997年6月12日王愛玉擅自離職后，于同年7月成立威海市冠盛化工涂料廠（以下簡(jiǎn)稱冠盛涂料廠），生產(chǎn)與瀚玉公司相同的地板漆且其購(gòu)進(jìn)原材料與瀚玉公司所用的原材料完全一致。瀚玉公司訴冠盛涂料廠侵犯其商業(yè)秘密，被上訴人威海市工商行政管理局環(huán)翠分局（以下簡(jiǎn)稱市工商局環(huán)翠分局）調(diào)查時(shí)要求上訴人冠盛涂料廠提供其生產(chǎn)地板漆配方及工藝，上訴人提供兩份不同的配方，后不斷對(duì)原材料進(jìn)行補(bǔ)充，故認(rèn)定上訴人提供的配方來源不真實(shí)。原審法院經(jīng)審理認(rèn)為，被上訴人市工商局環(huán)翠分局作為國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)侵犯商業(yè)秘密的行為進(jìn)行查處。被上訴人瀚玉公司原無紡布廠生產(chǎn)地板漆的配方及工藝是其經(jīng)反復(fù)研制后獲得，不為公眾所知悉，具有秘密性，運(yùn)用該技術(shù)生產(chǎn)降低了成本，為該公司帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，具有實(shí)用性，且該公司采取了一系列保密措施，符合《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條第三款有關(guān)商業(yè)秘密的規(guī)定，上訴人負(fù)責(zé)人王愛玉參與了威海市無紡布廠地板漆的研制，負(fù)責(zé)原材料采購(gòu)，組織生產(chǎn)和產(chǎn)品銷售，掌握該商業(yè)秘密，其擅自離職后即成立冠盛涂料廠生產(chǎn)與瀚玉公司相同的產(chǎn)品。被上訴人工商局環(huán)翠分局查處時(shí)上訴人提供不出其產(chǎn)品配方工藝合法獲得的證據(jù)。故認(rèn)定上訴人有侵權(quán)行為，對(duì)其作出的責(zé)令停止生產(chǎn)、罰款十六萬元的處罰決定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律正確，程序合法。根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第五十四條第（一）項(xiàng)、《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條第一款第（三）項(xiàng)、第二款、第二十五條，國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第五條第（三）款之規(guī)定，判決維持被上訴人市工商局環(huán)翠分局作出的威工商環(huán)檢處字（1999）第236號(hào)《行政處罰決定書》。

　　冠盛涂料廠不服原審判決，向本院提起上訴，要求撤銷一審判決，撤銷被上訴人市工商局環(huán)翠分局的處罰決定。其上訴理由：1．一審法院認(rèn)定瀚玉公司采取了合理的保密措施，其地板漆配方在王愛玉在職期間構(gòu)成商業(yè)秘密不當(dāng)。威海無紡布廠1990年制定的《技術(shù)廠長(zhǎng)崗位責(zé)任制》不是針對(duì)地板漆這項(xiàng)商業(yè)秘密而制定的，1996年制定《威海瀚海化工廠關(guān)于保守產(chǎn)品秘密的若干規(guī)定》時(shí)，瀚海化工廠已改制為瀚玉公司，該文件不合法。1997年制定的《公司獎(jiǎng)懲公約》是偽證，不具有證據(jù)效力。該廠車間門口的“非工作人員禁止入內(nèi)”的牌子不是保密措施。1998年王愛玉與瀚玉公司解除權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)達(dá)成轉(zhuǎn)股協(xié)議時(shí)未明確保守企業(yè)秘密的問題。2．一審判決以上訴人與瀚玉公司生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，所購(gòu)原料相同即認(rèn)定上訴人與瀚玉公司生產(chǎn)的產(chǎn)品配方相同，證據(jù)不足。上訴人的產(chǎn)品配方是在美國(guó)沙多瑪公司提供的參考配方的基礎(chǔ)上自行研制的，并非使用瀚玉公司配方。生產(chǎn)原料相同并不等于配方相同，且生產(chǎn)地板漆廠家很多，其生產(chǎn)工藝和配方是公開的。3．被上訴人市工商局環(huán)翠分局對(duì)上訴人罰款十六萬元證據(jù)不足，且顯失公平。

　　被上訴人市工商局環(huán)翠分局答辯稱一審法院認(rèn)定瀚玉公司的地板漆工藝配方構(gòu)成商業(yè)秘密是正確的，瀚玉公司生產(chǎn)地板漆的配方及工藝是其單位組織技術(shù)人員經(jīng)過反復(fù)研制獲得，不為公眾所知悉，具有秘密性、實(shí)用性，且該公司為保守技術(shù)秘密采取了一系列保密措施，故該技術(shù)屬于商業(yè)秘密。上訴人的代表人王愛玉有條件知悉該商業(yè)秘密，她曾是瀚玉公司前身無紡布廠技術(shù)廠長(zhǎng)，參與研制該技術(shù)。其于1997年6月中旬擅自離職后，7月即成立冠盛涂料廠并投入生產(chǎn)，所購(gòu)原料和生產(chǎn)產(chǎn)品與瀚玉公司完全相同。被上訴人市工商局環(huán)翠分局查處時(shí)上訴人提供不出其產(chǎn)品配方的合法來源，根據(jù)國(guó)家工商局41號(hào)令第五條第三款之規(guī)定，認(rèn)定上訴人有侵權(quán)行為是完全正確的，且對(duì)其做出十六萬元的罰款也是適當(dāng)?shù)模粚徟袥Q維持市工商局的處罰決定是正確的，請(qǐng)求二審法院依法維持。

　　被上訴人瀚玉公司當(dāng)庭答辯稱，瀚玉公司前身無紡布廠1995年研制成的地板漆生產(chǎn)技術(shù)是該廠組織技術(shù)人員在紙張閃光油的基礎(chǔ)上經(jīng)過6個(gè)月反復(fù)實(shí)驗(yàn)研制而成，對(duì)此該廠采取了一系列保密措施，此項(xiàng)技術(shù)也給無紡布廠帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益，具有實(shí)用性。故此項(xiàng)技術(shù)屬于該廠的商業(yè)秘密。現(xiàn)有法律沒有規(guī)定保密措施的法定形式和構(gòu)成要件，只要權(quán)利人采取了相應(yīng)的保密措施，權(quán)利人的技術(shù)就構(gòu)成商業(yè)秘密。至于與王愛玉的轉(zhuǎn)股協(xié)議中未約定保密義務(wù)，是因?yàn)殄窆疽阎贫艘幌盗斜Ｊ孛孛艿囊?guī)定，沒有必要重復(fù)。王愛玉作為瀚玉公司董事，原無紡布廠技術(shù)副廠長(zhǎng)，參與研制該技術(shù)，具備掌握該技術(shù)的便利條件，其離職半個(gè)月后就投入冠盛涂料廠的地板漆生產(chǎn)，其所購(gòu)原料與產(chǎn)品與瀚玉公司完全一致，市工商局環(huán)翠分局查處時(shí)其不能提供產(chǎn)品配方的合法來源，市工商局環(huán)翠分局認(rèn)定其具有侵權(quán)行為并給以處罰是正確的，請(qǐng)求二審法院予以支持，維持一審判決。

　　根據(jù)三方當(dāng)事人在一審中提供的證據(jù)，經(jīng)審理確認(rèn)如下事實(shí)：

　　被上訴人瀚玉公司前身威海無紡布廠1994年聘請(qǐng)煙臺(tái)市化工研究所退休的高級(jí)工程師王元祥在本廠的紙張上光油技術(shù)基礎(chǔ)上研制紫外線光固化涂料（又稱地板漆）的技術(shù)，參與研制的人員還有無紡布廠的王愛玉、李元君、宋美華等人，經(jīng)過半年多反復(fù)試驗(yàn)研制成功，于1995年初生產(chǎn)第一批產(chǎn)品投放市場(chǎng)后取得很好的經(jīng)濟(jì)效益。該廠嚴(yán)格控制掌握該技術(shù)秘密的人員，只限定王愛玉等四人，原始技術(shù)資料和試驗(yàn)記錄，由王愛玉、宋美華兩人保管。該廠車間門口置有“非工作人員禁止進(jìn)入車間”的牌子。

　　上訴人訴訟代表人王愛玉參與研制時(shí)任技術(shù)副廠長(zhǎng)后兼任瀚海化工廠負(fù)責(zé)人，掌握該技術(shù)配方和工藝，并負(fù)責(zé)生產(chǎn)所需原材料的訂購(gòu)。1996年7月，威海無紡布廠（第二名稱：威海瀚海化工廠）改制為威海瀚玉化紡有限公司，王愛玉被選為公司董事。

　　1990年威海無紡布廠制定的《技術(shù)廠長(zhǎng)責(zé)任制》中第五條規(guī)定：“加強(qiáng)技術(shù)資料、圖紙、樣品的保管工作，做到有保必管、有管必細(xì)、有密必嚴(yán)的方針。”1996年11月28日，威海市羊亭鎮(zhèn)司法所所長(zhǎng)叢成滋為瀚海化工廠起草了《威海市瀚海化工廠關(guān)于保守產(chǎn)品秘密的若干規(guī)定》，同年12月8日，該廠正式行文，王愛玉持該文在車間宣讀過，該文第二條、第六條規(guī)定：“本廠職工對(duì)本廠產(chǎn)品保守秘密，調(diào)離本廠不得私自帶走資料、配方，生產(chǎn)與本廠相同的產(chǎn)品。”1997年6月12日，王愛玉擅自離職，同年6月22日，瀚玉公司召開股東大會(huì)，不同意王愛玉等人辭職，并通過《公司獎(jiǎng)懲公約》該公約第四條規(guī)定：“公司一切經(jīng)營(yíng)情報(bào)均為公司商業(yè)秘密；員工辭職辭退后，五年內(nèi)不得從事與本公司相同的生產(chǎn)業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。”

　　王愛玉自1997年6月12日，擅自離開瀚玉公司之日，其就以冠盛化工涂料廠的名義購(gòu)進(jìn)與瀚玉公司相同的原材料，同年7月11日就開辦的私營(yíng)企業(yè)威海市冠盛化工涂料廠，隨后的7、8、9、10月又從瀚玉公司原進(jìn)貨單位購(gòu)進(jìn)大批原材料，購(gòu)進(jìn)的原材料完全一致。于同年8月、9月即與其相同的生產(chǎn)出與瀚玉公司相同的地板漆銷往大連、煙臺(tái)等地。

　　1998年1月20日，王愛玉與瀚玉公司達(dá)成轉(zhuǎn)股協(xié)議，將其在瀚玉公司的股份轉(zhuǎn)讓。

　　1999年4月16日，瀚玉公司到被上訴人市工商局環(huán)翠分局投訴冠盛涂料廠侵犯其商業(yè)秘密。市工商局環(huán)翠分局在調(diào)查時(shí)，要求上訴人提供其生產(chǎn)地板漆配方及工藝時(shí)，上訴人只提供了兩份材料，內(nèi)容僅是一些原材料名稱、價(jià)格，但拒不提供工藝記錄。在一審?fù)忂^程中，上訴人又提出UV樹脂配方（即丙烯酸環(huán)氧酯樹脂）是鄭有安提供的，該配方是鄭有安從1978年《涂料工藝》雜志《光敏涂料試制總結(jié)》一文中摘抄的。經(jīng)二審?fù)彶樽C，該文中所寫明的配方僅是生產(chǎn)地板漆所需的丙烯酸環(huán)氧酯樹脂的一種合成配方和工藝，與瀚玉公司研制的UV樹脂配方和工藝不同，更不是瀚玉公司生產(chǎn)地板漆的配方及工藝，所以，瀚玉公司生產(chǎn)地板漆的配方及工藝不是公開的。上訴人未能提供其生產(chǎn)地板漆的配方及工藝是從公開途徑合法獲得的證據(jù)。

　　另查，上訴人在行政復(fù)議期間曾要求對(duì)瀚玉公司的《公司獎(jiǎng)懲公約》的形成材料進(jìn)行鑒定，經(jīng)公安部對(duì)形成的《獎(jiǎng)懲公約》召開的股東大會(huì)三次會(huì)議記錄鑒定，結(jié)論為“峰值比相近，三份會(huì)議記錄書寫時(shí)間基本相同。”但對(duì)該會(huì)議上形成的公約底稿、股東簽名等材料未作鑒定。

　　1999年8月6日，被上訴人市工商局環(huán)翠分局作出威工商環(huán)檢處字（1999）第236號(hào)行政處罰決定書，責(zé)令上訴人停止使用瀚玉公司生產(chǎn)地板漆的技術(shù)、配方生產(chǎn)同類產(chǎn)品，并罰款16萬元。

　　本院認(rèn)為，被上訴人市工商局環(huán)翠分局作為國(guó)家工商行政管理機(jī)關(guān)，有權(quán)對(duì)侵犯商業(yè)秘密的行為進(jìn)行查處。根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條第三款規(guī)定，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。被上訴人瀚玉公司生產(chǎn)地板漆的配方及工藝是其單位組織技術(shù)人員經(jīng)過反復(fù)研制后獲得，不為公眾所知悉，具有秘密性。運(yùn)用該技術(shù)為其帶來了較好的經(jīng)濟(jì)效益，具有實(shí)用性，瀚玉公司為保守企業(yè)的技術(shù)秘密亦采取一系列保密措施，故該地板漆技術(shù)是瀚玉公司的商業(yè)秘密。現(xiàn)有法律、法規(guī)沒有明確規(guī)定商業(yè)秘密保密措施的法定形式和形成要件，只要權(quán)利人采取了相應(yīng)的保密措施，法律就應(yīng)當(dāng)予以保護(hù)，而無須要求該保密措施必須是嚴(yán)密完整無缺的。瀚玉公司前身無紡布廠1990年制定的《技術(shù)廠長(zhǎng)崗位責(zé)任制》有關(guān)“有密必嚴(yán)”的規(guī)定對(duì)1995年擔(dān)任技術(shù)廠長(zhǎng)的王愛玉具有約束力。且該廠改制后并未廢止此制度，該規(guī)定仍應(yīng)適用改制后的瀚玉公司。上訴人提出該規(guī)定不是針對(duì)地板漆技術(shù)而言，不適用瀚玉公司的理由不成立，本院不予支持。1996年《威海瀚海化工廠關(guān)于保密產(chǎn)品秘密的若干規(guī)定》雖然形式不規(guī)范，但該規(guī)定曾由王愛玉在車間宣讀過，可以證實(shí)該規(guī)定適用于瀚玉公司。1997年《公司獎(jiǎng)懲公約》適用于未與瀚玉公司解除權(quán)利義務(wù)關(guān)系的王愛玉，上訴人提出該公約是偽證的理由，因無相關(guān)證據(jù)予以證實(shí)，該理由不能成立。瀚玉公司規(guī)定地板漆技術(shù)只是由少數(shù)幾人掌握，且技術(shù)資料和試驗(yàn)記錄均由專人保密，車間門口置有“非工作人員禁止進(jìn)入車間”的警示牌，這些均屬瀚玉公司對(duì)其地板漆技術(shù)配方及工藝采取了相應(yīng)的保密措施。兩被上訴人的理由成立，本院予以支持。

　　上訴人提出地板漆的生產(chǎn)工藝和配方是公開的理由，無相應(yīng)的證據(jù)可以證實(shí)，其提供的《涂料工藝》雜志上的配方只是地板漆生產(chǎn)過程中所需原料UV樹脂的一種合成配方，與瀚玉公司合成UV樹脂的配方及工藝不同，更不是地板漆配方。地板漆生產(chǎn)廠家的眾多不能排斥瀚玉公司自己研制的地板漆的技術(shù)成為其企業(yè)的商業(yè)秘密。上訴人的此項(xiàng)理由不能成立，本院不予支持。

　　國(guó)家工商行政管理局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第五條第（三）項(xiàng)規(guī)定：“權(quán)利人能證明被申請(qǐng)人所使用的信息與自己的商業(yè)秘密具有一致性或相同性，同時(shí)能證明被申請(qǐng)人有獲取其商業(yè)秘密的條件，而被申請(qǐng)人不能提供或者拒不提供其所使用的信息是合法獲得或者使用的證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以根據(jù)有關(guān)證據(jù)，認(rèn)定被申請(qǐng)人有侵權(quán)行為。”上訴人負(fù)責(zé)人王愛玉參與瀚玉公司地板漆的研制，并負(fù)責(zé)原材料采購(gòu)、生產(chǎn)和產(chǎn)品的銷售，掌握瀚玉公司生產(chǎn)地板漆的技術(shù)，其擅自離職半個(gè)月后就成立冠盛涂料廠，購(gòu)進(jìn)與瀚玉公司相同的原材料生產(chǎn)與該公司相同的產(chǎn)品，現(xiàn)上訴人拒不提供其所使用的地板漆生產(chǎn)工藝和配方的合法來源。故被上訴人市工商局環(huán)翠分局認(rèn)定其有侵權(quán)行為是有根據(jù)的，上訴人提出的其生產(chǎn)產(chǎn)品和原材料相同并不等于生產(chǎn)工藝及配方相同的理由，因其自身拒不提供生產(chǎn)工藝及配方的合法來源，工商行政機(jī)關(guān)可以依國(guó)家工商局《若干規(guī)定》依法予以認(rèn)定。被上訴人市工商局環(huán)翠分局根據(jù)《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十五條規(guī)定，對(duì)上訴人作出十六萬元的罰款，屬行政機(jī)關(guān)在法定的處罰幅度內(nèi)的自由裁量權(quán)，并無不當(dāng)。

　　綜上，被上訴人市工商局環(huán)翠分局認(rèn)定瀚玉公司生產(chǎn)地板漆的配方及工藝為商業(yè)秘密，上訴人負(fù)責(zé)人王愛玉掌握該秘密并使用了該秘密，侵犯了瀚玉公司的商業(yè)秘密，侵權(quán)事實(shí)存在，被上訴人市工商局環(huán)翠分局作出的威工商環(huán)檢處字（1999）第236號(hào)行政處罰決定書正確，依法應(yīng)予維持。原審法院判決認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)充分，適用法律正確，程序合法。經(jīng)本院審判委員會(huì)研究決定，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》第六十一條第（一）項(xiàng)之規(guī)定，判決如下：

　　駁回上訴，維持原判。

　　二審案件受理費(fèi)150元由上訴人威海市冠盛化工涂料廠負(fù)擔(dān)。

　　審 判 長(zhǎng) 王明波

　　審 判 員 王 琳

　　代理審判員 龍 飛

　　二OOO年十月二十日

　　書 記 員 于大海