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對(duì)違法票據(jù)保證罪立案標(biāo)準(zhǔn)是什么有哪些法律規(guī)定

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-12-15 · 183人看過(guò)

違法票據(jù)保證罪是金融犯罪的一種形式,主要是銀行或者金融機(jī)構(gòu)的工作人員對(duì)于違法票據(jù)進(jìn)行保證造成重要的經(jīng)濟(jì)損失而構(gòu)成的犯罪行為,那么對(duì)違法票據(jù)保證罪立案標(biāo)準(zhǔn)是法律對(duì)該種犯罪行為進(jìn)行懲罰的法律標(biāo)準(zhǔn),對(duì)于該罪行的懲處對(duì)于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定提供了保障,對(duì)犯罪行為的處罰是法律保障人們利益的手段。

一、對(duì)違法票據(jù)保證罪立案標(biāo)準(zhǔn)

銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中,對(duì)違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證,涉嫌下列情形之一的,應(yīng)予追訴:

1、個(gè)人對(duì)違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款、保證,造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬(wàn)元以上的;

2、單位對(duì)違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款、保證,造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在一百萬(wàn)元以上的。

二、關(guān)于違法票據(jù)保證罪法律規(guī)定

1、《刑法》第一百八十九條:銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中,對(duì)違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證,造成重大損失的,處五年以下有期徒刑或者拘役;造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑。

單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,依照前款的規(guī)定處罰。

2、《票據(jù)法》第一百零五條金融機(jī)構(gòu)工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中玩忽職守,對(duì)違反本法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證的,給予處分;造成重大損失,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

由于金融機(jī)構(gòu)工作人員因前款行為給當(dāng)事人造成損失的,由該金融機(jī)構(gòu)和直接責(zé)任人員依法承擔(dān)賠償責(zé)任

三、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪具有以下構(gòu)成特征

1、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪侵犯的客體是復(fù)雜客體,即國(guó)家的票據(jù)管理制度和金融機(jī)構(gòu)的信譽(yù)。

2、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪在客觀上表現(xiàn)為銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員在票據(jù)業(yè)務(wù)中,對(duì)違反票據(jù)法規(guī)定的票據(jù)予以承兌、付款或者保證,造成重大損失的行為。

3、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪的主體是特殊主體,僅限于銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員。

4、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪在主觀方面一般是過(guò)失犯罪,也不排除放任的故意。

四、對(duì)違法票據(jù)承兌、付款、保證罪量刑標(biāo)準(zhǔn)

1、自然人犯本罪的,處五年以下有期徒刑或者拘役;造成特別重大損失的,處五年以上有期徒刑。

2、單位犯本罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照上述的規(guī)定處罰。

綜上所述,對(duì)違法票據(jù)保證罪立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定是依法對(duì)違反《票據(jù)法》等相關(guān)金融法律的行為規(guī)定的,一旦符合立案標(biāo)準(zhǔn)就要對(duì)其犯罪行為進(jìn)行立案并依據(jù)法律對(duì)該種犯罪行為進(jìn)行懲處以保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和人民的利益。只有依據(jù)立案標(biāo)準(zhǔn)對(duì)違反票據(jù)保證的行為進(jìn)行立案調(diào)查才能掌握其犯罪的事實(shí)為處罰該行為提供法律依據(jù)。


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