證券上市條件

1.股票上市的條件

股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行;

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元;

(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上;

(4)公司最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。

證券交易所可以規(guī)定高于上述規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。

申請股票上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書;(2)申請股票上市的股東大會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告;(6)法律意見書和上市保薦書;(7)最近一次的招股說明書;(8)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。

2.公司債券上市的條件

公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件：

(1)公司債券的期限為1年以上;

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;

(3)公司申請債券上市時應(yīng)符合法定的公司債券發(fā)行條件。

申請公司債券上市交易，應(yīng)當向證券交易所報送下列文件：

(1)上市報告書;(2)申請公司債券上市的董事長決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當報送保薦人出具的上市保薦書。

3.證券投資基金上市的條件

封閉式基金的基金份額，經(jīng)基金管理人申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，可以在證券交易所上市交易。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)證券交易所依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。

基金份額上市交易，應(yīng)當符合下列條件：

(1)基金的募集符合證券投資基金法的規(guī)定;

(2)基金合同期限為5年以上;

(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

(4)基金份額持有人不少于1000人;

(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

開放式基金在銷售機構(gòu)的營業(yè)場所銷售及贖回，不上市交易。開放式基金的基金份額的申購、贖回和登記，由基金管理人負責辦理;基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理。基金管理人可以委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理。基金管理人應(yīng)當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的，按照其約定。