代理申購向二級市場投資者配售新股協(xié)議

來源: 律霸小編整理 · 2020-10-14 · 149人看過

乙方_________為方便甲方_________(投資者)申購向二級市場投資者配售(以下簡稱按值配售)的新股,特開辦代理申購市值配售新股的業(yè)務(wù)。經(jīng)甲乙雙方自愿協(xié)商,就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購達(dá)成如下協(xié)議:

第一條甲方委托乙方就甲方資金帳戶下的_________證券帳戶和指定在乙方席位交易的_________證券帳戶代理申購滬、深證券交易所向二級市場投資者配售的新股(不包括原流通股增發(fā)新股,下同)。

申購價(jià)格:

1.按定價(jià)發(fā)行的價(jià)格申購;

2.如為詢價(jià)發(fā)行,則按價(jià)格區(qū)間的上限申購。

第二條甲方權(quán)利、義務(wù)

1.甲方保證其提交的資料真實(shí)有效,并同意承擔(dān)因資料不實(shí)、不全、不準(zhǔn)確而引致的全部責(zé)任。當(dāng)甲方資料發(fā)生變化時(shí),甲方應(yīng)及時(shí)到乙方處辦理變更手續(xù)。

2.甲方參與市值配售的前提條件:以發(fā)行公告確定的交易日的收盤價(jià)進(jìn)行計(jì)算,登記在甲方單個(gè)證券帳戶內(nèi)的各已上市流通人民幣普通股(即a股)的總市值不小于_________元。具體以深、滬證券交易所發(fā)送的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

3.如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行,由乙方按交易所規(guī)定申購,甲方對此無異議。

4.甲方應(yīng)在新股申購的t+____日查詢自己的配號是否中簽,若中簽并對所中簽新股繳款無異議,應(yīng)于t+____日14:00時(shí)前在資金帳戶中存有足額的新股認(rèn)購款,乙方將于t+____日對甲方帳戶中簽的新股進(jìn)行繳款處理;若甲方帳戶資金余額不足繳付新股認(rèn)購款的,乙方將根據(jù)甲方帳戶中的資金余額所能實(shí)際認(rèn)購數(shù)對甲方帳戶中簽的新股進(jìn)行繳款,對剩余的中簽未繳款股份視同甲方放棄認(rèn)購,并于t+____日14:00時(shí)前向交易所申報(bào)。

5.甲方中簽后如放棄認(rèn)購,必須于t+____日14:00時(shí)前就放棄認(rèn)購部分自行向交易所進(jìn)行申報(bào)委托,放棄認(rèn)購的數(shù)量為實(shí)際放棄的數(shù)量(可以不是1000的整倍數(shù))。不作放棄認(rèn)購申報(bào),則視同全部繳款認(rèn)購。

第三條乙方權(quán)利、義務(wù)

1.在新股配售申購日,乙方按深滬交易所有關(guān)規(guī)定,自主選擇適當(dāng)有效的時(shí)間為甲方按交易所允許的最高申購額向交易所發(fā)送配售新股申購委托(交易所另有規(guī)定者除外)。

2.乙方不承擔(dān)申報(bào)成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任,也不承擔(dān)因未中簽而申購失敗的任何責(zé)任。

3.若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽,而繳款日(t+3)甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購款,乙方將按隨機(jī)順序依次繳款,未繳付認(rèn)購款的新股放棄認(rèn)購,由此而引起的后果,乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

4.乙方不負(fù)責(zé)中簽新股的賣出事宜,甲方應(yīng)自行注意新股的上市日期。

5.對于因通訊中斷、電腦故障、自然災(zāi)害或其他不可抗力因素致使申購失敗,乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。

第四條乙方應(yīng)及時(shí)在營業(yè)場所公布有關(guān)新股配售、搖號中簽等信息,甲方有義務(wù)通過各種途徑了解上述信息并做好相關(guān)的準(zhǔn)備。

第五條本協(xié)議解釋權(quán)歸乙方,協(xié)議未盡事項(xiàng)按中國證監(jiān)會(huì)、滬深證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)規(guī)定和規(guī)則執(zhí)行。甲乙雙方均應(yīng)關(guān)注并遵守有關(guān)部門對新股配售規(guī)定和規(guī)則的修改或調(diào)整,乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和規(guī)則修改本協(xié)議相關(guān)條款,并在營業(yè)場所進(jìn)行公告,甲方對此無異議。

第六條甲乙雙方均有權(quán)終止本協(xié)議,甲方提出終止協(xié)議時(shí),需帶本協(xié)議并持有效證件到乙方柜臺(tái)親自辦理有關(guān)手續(xù),終止協(xié)議第二天生效;乙方終止本協(xié)議需提前十天在營業(yè)部經(jīng)營場所內(nèi)張貼通知。

第七條本協(xié)議于雙方簽字后第二天生效,至一方提出終止或甲方銷戶后終止。

第八條本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。

甲方(蓋章):_________乙方(蓋章):_________

代表(簽字):_________代表(簽字):_________

________年____月____日________年____月____日

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