在工程實(shí)踐中，由于變更與索賠的結(jié)果均影響建設(shè)工程合同的工程進(jìn)度、工期、費(fèi)用的變化，直接影響著合同當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益。因此，在實(shí)際施工管理中承包商如何處理變更索賠變得極為重要。

廣州市獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建工程B包是世行貸款廣東珠江三角洲城市環(huán)境項(xiàng)目—廣州污水治理子項(xiàng)目，設(shè)計(jì)日處理污水量20萬(wàn)m3/d.總造價(jià)2921萬(wàn)元，工期僅5個(gè)月，總監(jiān)為英國(guó)的B&V Mr. Collin.世行貸款項(xiàng)目工程一般都以經(jīng)技術(shù)評(píng)審后的最低報(bào)價(jià)中標(biāo)，對(duì)工期、質(zhì)量、安全有著嚴(yán)格的限制，如何在業(yè)主苛刻的合同工期內(nèi)優(yōu)質(zhì)、安全完成項(xiàng)目，如何有效防范低價(jià)中標(biāo)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益下滑等，獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包項(xiàng)目做了許多嘗試，其中最重要的是變更和索賠方面，并取得了一定的效果。下面結(jié)合本人主持參加的世界銀行貸款項(xiàng)目—獵德三期土建工程B包工程建設(shè)實(shí)踐，就施工管理中的變更索賠技巧簡(jiǎn)單介紹如下。

1、變更

變更是指由工程師(項(xiàng)目總監(jiān))頒發(fā)的變更工程的指令，需指出的是，世行貸款項(xiàng)目有著嚴(yán)格的變更審批程序，業(yè)主發(fā)給承包商的變更指令須完成審批所需的程序才能作為變更令，否則無(wú)效。與市財(cái)政投資的市政工程對(duì)比，客觀上為承包商實(shí)施變更帶來(lái)了更大的難度，但同時(shí)也約束了業(yè)主不斷擴(kuò)大規(guī)模的要求。

1.1 變更技巧

(1)不能機(jī)械地理解“執(zhí)行指示”的含義，為積極促成一項(xiàng)變更演變成索賠，避免承擔(dān)因沒(méi)有提前通報(bào)所承擔(dān)的后果，我方應(yīng)在最短的時(shí)間內(nèi)(一般為7天內(nèi))發(fā)出相應(yīng)的回復(fù)單，善意地提醒對(duì)方變更令的法律后果。

獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包施工過(guò)程中，由于招標(biāo)時(shí)提供的施工圖設(shè)計(jì)粗糙，導(dǎo)致部分無(wú)法按圖施工，經(jīng)業(yè)主提出的變更前后多達(dá)十三項(xiàng)。每次監(jiān)理工程師發(fā)出變更圖后，我方通常在第一時(shí)間(最多3天內(nèi))，書(shū)面回復(fù)工程師和業(yè)主，提醒對(duì)方該項(xiàng)變更所導(dǎo)致的費(fèi)用和工期影響，并請(qǐng)項(xiàng)目總監(jiān)盡快下發(fā)相應(yīng)的變更令，為日后的工期索賠提供了直接證據(jù)。

(2)關(guān)于總價(jià)承包工程合同變更費(fèi)用，特別要注意兩點(diǎn)：一是如果合同中將工程范圍變更與工程量變更都列為變更的范疇，就不要將二者的工作程序混淆，按不同的方式進(jìn)行管理，并認(rèn)真做好工程量變更記錄的保管;二是工程量變更屬合同風(fēng)險(xiǎn)管理范疇，其變更幅度上限所計(jì)算出的費(fèi)用值，應(yīng)小于或等于工程不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)。

(3)變更如果對(duì)工程進(jìn)度有影響，應(yīng)及時(shí)調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃并得到對(duì)方的確認(rèn)(即工期索賠)，此后應(yīng)按照新的進(jìn)度計(jì)劃改變工程合同的竣工日期。

(4)注意業(yè)主變更與承包商內(nèi)部變更的轉(zhuǎn)化關(guān)系，從我方的立場(chǎng)出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所需要的內(nèi)部變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更。當(dāng)然，前提是一定要有科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治龊拖鑼?shí)的支持材料包括地質(zhì)資料、工程圖紙、現(xiàn)場(chǎng)照片、會(huì)議紀(jì)要等等。

(5)必須在投標(biāo)前詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，根據(jù)招標(biāo)文件、工程量清單以及合同條款、技術(shù)規(guī)范的要求，尋找出潛在的變更機(jī)會(huì)，對(duì)招標(biāo)圖紙要對(duì)照工程量清單進(jìn)行認(rèn)真的核算，找出工程量清單中哪些量多或少的項(xiàng)目，合理科學(xué)地組價(jià)，做到報(bào)價(jià)既具有很大的競(jìng)爭(zhēng)力，又使項(xiàng)目有較大的利潤(rùn)空間，為日后實(shí)施變更索賠打下良好基礎(chǔ)。

在獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程中，經(jīng)投標(biāo)小組詳細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)圖紙和清單中的近120000m3基坑土方因樁基礎(chǔ)單獨(dú)發(fā)包給另一施工單位，已基本開(kāi)挖完畢，故此在維持總報(bào)價(jià)偏低的情況下，對(duì)基坑開(kāi)挖土方單價(jià)大幅下調(diào)，保證了其它項(xiàng)目單價(jià)的合理利潤(rùn)，在十二家投標(biāo)單位中以最具競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格中標(biāo)。

2、索賠

2.1 索賠的放棄策略

索賠的具體操作遠(yuǎn)比變更復(fù)雜得多，特別是一項(xiàng)索賠的目的是得到工期/費(fèi)用補(bǔ)償時(shí)，因此盡管需要以平常的心態(tài)對(duì)待索賠，但是由于以下方面的原因，個(gè)人認(rèn)為能夠避免提出索賠報(bào)告，就應(yīng)該盡量避免。

索賠并不是主張就能夠得到，如果是以仲裁/訴訟為最后解決方式的話，索賠的結(jié)果就將取決于仲裁員和法官的裁決和判決，因此如果事先已經(jīng)知道屬于以下幾個(gè)方面，最好就不要再提出索賠報(bào)告：

(1)無(wú)合同文件或法律的依據(jù)。

(2)屬于己方責(zé)任的(如：投標(biāo)文件漏項(xiàng)沒(méi)有報(bào)價(jià)的，合同已有規(guī)定屬于承包商義務(wù)比如周圍建筑物保護(hù)、地下管線保護(hù)等等);

(3)索賠事件發(fā)生時(shí)，作為承包人未采取積極措施防止事態(tài)擴(kuò)大造成的項(xiàng)目損失等等。

2.2 索賠的操作技巧

在對(duì)以上的分析已經(jīng)完成，并最終決定還是需要提出索賠時(shí)，一定要注意在具體的索賠操作中恰當(dāng)使用方式、方法：

(1)盡量通過(guò)協(xié)商，爭(zhēng)取索賠在采取法律手段前成功，不要等到工程接近尾聲后才提出，高度重視施工過(guò)程中索賠。

(2)主張一事一議策略，不提倡一攬子索賠策略，因?yàn)楹笳邩O容易引起世行工程工程師的反感，也影響到我方索賠證據(jù)的收集是否有效和完整。

(3)一定要注意索賠的時(shí)間限制，根據(jù)最新版1999年FIDIC紅皮書(shū) 施工合同條件中第20.1款 承包商的索賠 中對(duì)承包商提出索賠的時(shí)間限制規(guī)定，凡索賠超過(guò)時(shí)間限制，則承包商就失去索賠權(quán);雖然在實(shí)踐中，有些工程師對(duì)此要求不太計(jì)較，但作為承包商，還是謹(jǐn)慎為好。如果一時(shí)編制不出完整的索賠報(bào)告，可以先提交臨時(shí)報(bào)告，其他資料隨后再提交，以免違反程序方面的規(guī)定。

(4)費(fèi)用索賠與工期索賠分開(kāi)，最好是先工期索賠成功后再進(jìn)行費(fèi)用索賠、當(dāng)然這里面主要存在兩種可能：

(一)由于拆遷困難的原因造成工期延期的，一般在工期索賠成功后，可繼續(xù)進(jìn)行費(fèi)用索賠，包括人員的怠工、機(jī)械的閑置、管理費(fèi)的補(bǔ)償，利用人員考勤表、工資獎(jiǎng)金分配表、機(jī)械臺(tái)班使用記錄、機(jī)械臺(tái)班月費(fèi)用匯總表以及各種有利的支持材料;舉例來(lái)說(shuō)，獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包-莊頭涌截污工程由于業(yè)主原因拆遷受阻導(dǎo)致停工，我方根據(jù)菲迪克條款第2.1款：現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán) “如果雇主未能及時(shí)給予承包商上述進(jìn)入和占用的權(quán)利，使承包商遭受延誤和或招致增加費(fèi)用，承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，并有權(quán)要求延長(zhǎng)工期和費(fèi)用補(bǔ)償”以及合同相關(guān)條款，提出工期索賠，并在該事件結(jié)束后28天內(nèi)提交了總計(jì)20萬(wàn)元的費(fèi)用索賠，成功獲得工期和費(fèi)用索賠。

(二)由于設(shè)計(jì)變更的原因造成工期延期的，根據(jù)菲迪克條款第8.4款：竣工時(shí)間的延長(zhǎng)，我方必須充分評(píng)估該項(xiàng)變更對(duì)工程進(jìn)度的影響，比如該變更項(xiàng)目原本就是處在關(guān)鍵線路上，或是雖然不是關(guān)鍵線路但變更后技術(shù)難度大、實(shí)施時(shí)間長(zhǎng)從而成為關(guān)鍵線路，都應(yīng)在變更發(fā)生后及時(shí)提交工期索賠報(bào)告，對(duì)新增項(xiàng)目按照合同要求進(jìn)行補(bǔ)充報(bào)價(jià)，盡早取得對(duì)方的書(shū)面認(rèn)可;舉例來(lái)說(shuō)，獵德三期污水處理系統(tǒng)廠區(qū)土建B包工程向工程師呈報(bào)的進(jìn)度總計(jì)劃中，明確計(jì)劃在2005年8月20日開(kāi)始進(jìn)行廠區(qū)平面D、E區(qū)的管道施工;但由于業(yè)主無(wú)法征到該區(qū)場(chǎng)地，直到了11月4日業(yè)主的平面D、E區(qū)新圖紙才到，無(wú)法進(jìn)行該區(qū)域施工。我們于8月24日向工程師發(fā)函指出業(yè)主已經(jīng)因圖紙問(wèn)題影響我們的計(jì)劃完成了，并提出從即日起至圖紙到齊為止，相應(yīng)順延工期，并提出了相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)索賠意向。之后，每隔28天階段性地提出延期報(bào)告，直至收到圖紙后四天內(nèi)提交最終工期索賠報(bào)告，要求延期159日歷天，最終得到書(shū)面回復(fù)同意延期。