一、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)流程是怎樣的?
(一)融入方、融出方、證券公司各方簽署《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》;
(二)證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào);
(三)交易系統(tǒng)對交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn),并將成交結(jié)果發(fā)送中國結(jié)算深圳分公司;
(四)中國結(jié)算深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。
二、股票質(zhì)押式回購交易主體是誰?
融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶。
融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶。專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。
三、股票質(zhì)押式回購的申報(bào)類型有哪些?
股票質(zhì)押回購的申報(bào)類型包括初始交易申報(bào)、購回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)、終止購回申報(bào)、違約處置申報(bào)。[1]
(一)初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押,向融出方融入資金的交易申報(bào)。
(二)購回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào),包括到期購回申報(bào)、提前購回申報(bào)和延期購回申報(bào)。《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定提前購回和延期購回的條件,以及上述情形下購回交易金額的調(diào)整方式。延期購回后累計(jì)的回購期限一般不超過3年。
(三)補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
(四)部分解除質(zhì)押申報(bào)是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
(五)違約處置申報(bào)是指發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定向上交所提交違約處置申報(bào),該筆交易進(jìn)入違約處置程序。
(六)終止購回申報(bào)是指不再進(jìn)行購回交易時(shí),融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
從此可見,不管是公司還是個(gè)人,只要符合證券公司資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),都可以申請股票質(zhì)押式回購。這種方式的優(yōu)點(diǎn)是個(gè)人無需親自跑銀行申請貸款,只需通過證券公司從中操作即可,節(jié)省大量時(shí)間和精力。只是申辦這種業(yè)務(wù)需要的資料比較多,需要投資者耐心準(zhǔn)備,能提供原件的就盡量提供原件。
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