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寧波
股票質押式回購交易及登記結算業務辦法修訂了什么？
目前看來我國的股票市場雖然規模很大，盡管有各種管理辦法出臺，但是市場仍然存在秩序混亂的現象，尤其是在股票交易以及結算上出現了很大的問題。證監會為了解決這些問題重新修訂了股票質押式回購交易及登記結算業務辦法。下面一起看看新辦法修訂的內容是什么。
一、新股票質押式回購交易及登記結算業務辦法修訂內容
經中國證監會批準，滬深交易所與中國結算對《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)(2017年修訂)》(以下簡稱原《辦法》)進行了修訂，于2018年1月12日發布了《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》(以下簡稱新《辦法》)，并自2018年3月12日起正式實施。
與原《辦法》相比，新《辦法》修訂內容主要包括以下三個方面：
一是進一步聚焦服務實體經濟定位。新《辦法》規范了融入方資質、資金用途、最低交易金額和初始質押標的范圍，明確了融入方不得為金融機構或其發行的產品，融入資金應當用于實體經濟生產經營并專戶管理，融入方首筆最低交易金額不得低于500萬元，后續每筆不得低于50萬元，不再認可基金、債券作為初始質押標的。與此同時，融入資金不得用于淘汰類產業、新股申購或買入上市交易的股票。
二是進一步強化風險管理。新《辦法》明確了股票質押集中度和質押率上限要求。具體而言，股票質押率上限不得超過60%，單一證券公司、單一資管產品作為融出方接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%，單只A股股票市場整體質押比例不超過50%。
三是進一步規范業務運作。新《辦法》明確了證券公司開展業務的資質條件，要求證券公司建立融入方信用風險持續管理及資金用途跟蹤管理機制。
滬深交易所相關負責人表示，為減輕對存量業務的影響，將適用“新老劃斷”原則，相關修訂內容僅適用于新增合約，此前已存續的合約可以按照原有規定執行和辦理延期，不需要提前了結。在新《辦法》正式實施前，證券公司應按照相關要求及時完善內部管理制度、修訂業務協議、改造技術系統，做好投資者教育和規則解釋工作，確保規則平穩實施。
我們從修訂的內容來看，新辦法在秩序與管理方面作出了更多的規定，并要求有關部門和相關的證券公司要加強對股票交易的規范以及內部結構的合理調整。
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簡介:
王波律師，1993年取得律師資格，法制日報個案采訪律師，黑龍江省律師協會未成年人保護專業委員會委員，牡丹江新聞傳媒集團法制進行時“名嘴說案”欄目特約嘉賓，牡丹江市東安區第九屆政協常委，民盟牡丹江市委法律顧問團副團長，被牡丹江市人社局聘為牡丹江市創業導師團成員，國家二級心理咨詢師，工作經驗豐富，曾在牡丹江市晨報做法律答疑工作,并在黑龍江博大律師學院任教，連續兩年榮獲牡丹江市婦聯“巾幗維權志愿者”稱號。尤其在刑事辯護、婚姻家庭、交通事故、勞動工傷、合同糾紛、公司法務、房產糾紛、債權債務、等民事、經濟、刑事及行政等領域都有突出的應變能力表現，工作態度嚴謹，得到公檢法司及當事人的普遍好評。
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