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承銷(xiāo)證券合同注意事項(xiàng)有哪些?

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2025-12-15 · 208人看過(guò)

企業(yè)的融資方式中,發(fā)行證券是一種十分常見(jiàn)的形式,它可以有效地將投資者的資金籌集起來(lái),給企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)資金的支持。我們知道,企業(yè)如果需要以發(fā)生證券的方式融資,需要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為其銷(xiāo)售,這個(gè)過(guò)程就被稱(chēng)之為承銷(xiāo)證券。那承銷(xiāo)證券合同注意事項(xiàng)有哪些?一起來(lái)了解一下吧。

一、承銷(xiāo)證券合同注意事項(xiàng)有哪些?

1、簽署證券承銷(xiāo)協(xié)議的證券公司必須具有證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別許可和授予的承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

我國(guó)證券公司分為經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司,經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得從事自營(yíng)、承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)。綜合類(lèi)證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的特許授權(quán),可以依法從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。所以,有些綜合類(lèi)證券公司獲得了承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格,可以從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù);有些綜合類(lèi)證券公司未獲得證券承銷(xiāo)資格,不得從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。取得承銷(xiāo)商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷(xiāo)資格,如有的證券公司僅取得A股股票承銷(xiāo)資格,有些則可同時(shí)取得B股承銷(xiāo)資格。有的證券公司只取得證券分承銷(xiāo)商資格,有些取得主承銷(xiāo)商資格。證券公司必須在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或許可的范圍內(nèi),從事證券業(yè)務(wù)。

2、證券承銷(xiāo)協(xié)議是書(shū)面要式合同

首先,證券承銷(xiāo)協(xié)議必須采取書(shū)面形式簽署,不得采取口頭或其他形式達(dá)成協(xié)議。其次,證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)記載法律、法規(guī)要求記載的事項(xiàng),證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求記載的事項(xiàng),也須記載于承銷(xiāo)協(xié)議。最后,證券承銷(xiāo)協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人簽署后,須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商對(duì)證券承銷(xiāo)協(xié)議的任何補(bǔ)充、修改和變更,也必須提交證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷(xiāo)商借補(bǔ)充、修改和變更之名,規(guī)避證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

3、證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分

《股票條例》第20條規(guī)定,公開(kāi)發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。根據(jù)我國(guó)信息披露制度,證券承銷(xiāo)協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實(shí)踐中,證券公司在介入證券發(fā)行準(zhǔn)備工作時(shí),就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷(xiāo)協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送送審文件時(shí),必須提供與承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)草簽的承銷(xiāo)協(xié)議和證券承銷(xiāo)方案。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)承銷(xiāo)協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見(jiàn),承銷(xiāo)協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見(jiàn)作出補(bǔ)充修改后,并在接近招股說(shuō)明書(shū)公布時(shí),最終正式簽署承銷(xiāo)協(xié)議。

4、證券承銷(xiāo)協(xié)議不得違反國(guó)家強(qiáng)行法的規(guī)定

現(xiàn)行法律對(duì)證券承銷(xiāo)協(xié)議的個(gè)別特殊條款作有限制性規(guī)定,證券發(fā)行人與承銷(xiāo)商簽署承銷(xiāo)協(xié)議時(shí),必須遵守此類(lèi)規(guī)定。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定,證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)90日?!蹲C券法》第28條規(guī)定,股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定,報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

二、證券的承銷(xiāo)方式

根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同,承銷(xiāo)又可分為包銷(xiāo)、投標(biāo)承購(gòu)、代銷(xiāo)、贊助推銷(xiāo)四種方式。

包銷(xiāo)是指發(fā)行人與承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂合同,由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)買(mǎi)下全部或銷(xiāo)售剩余部分的證券,承擔(dān)全部銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。適用于那些資金需求量大、社會(huì)知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)。

投標(biāo)承購(gòu)?fù)ǔJ窃谕顿Y銀行處于被動(dòng)競(jìng)爭(zhēng)較強(qiáng)的情況下進(jìn)行的。采用這種形式發(fā)行的證券通常信用較高,受到投資者歡迎的證券。

代銷(xiāo)一般是由投資銀行認(rèn)為該證券的信用等級(jí)較低,承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)大而形成的。這時(shí)投資銀行只接受發(fā)行者的委托,代理其銷(xiāo)售證券,如在規(guī)定的期限計(jì)劃內(nèi)發(fā)行的證券沒(méi)有全部銷(xiāo)售出去,則將剩余部分返回證券發(fā)行者,發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行者自己承擔(dān)。

贊助推銷(xiāo)是指當(dāng)發(fā)行公司增資擴(kuò)股時(shí),其主要對(duì)象是現(xiàn)在股東,但又不能確保現(xiàn)有股東均認(rèn)購(gòu)其證券,為防止難以及時(shí)籌集到所需資金,甚至引起本公司股票價(jià)格下跌,發(fā)行公司一般都要委托投資銀行辦理對(duì)先有股東發(fā)行新股的工作,從而將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給投資銀行。

《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,股份有限公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo),簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。承銷(xiāo)包括包銷(xiāo)和代銷(xiāo)兩種方式,承銷(xiāo)協(xié)議中應(yīng)當(dāng)載明承銷(xiāo)方,承銷(xiāo)期滿(mǎn),尚未售出的股票按照承銷(xiāo)協(xié)議約定的包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式分別處理。

從以上內(nèi)容我們可以看出,與對(duì)方簽訂承銷(xiāo)證券合同,首先要了解對(duì)方是否有證券承銷(xiāo)的資質(zhì),有些公司只能從事證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),企業(yè)在簽訂合同中對(duì)此應(yīng)格外注意。證券承銷(xiāo)合同只能以書(shū)面的形式簽訂,在簽訂完該合同之后,企業(yè)應(yīng)將該合同與其他資料一起提交到相關(guān)部門(mén)進(jìn)行證券發(fā)行的審核。


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張亞亮

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執(zhí)業(yè)證號(hào):

16201201210360595

北京大成(蘭州)律師事務(wù)所

簡(jiǎn)介:

張亞亮,畢業(yè)于甘肅政法學(xué)院,就職于北京大成(蘭州)律師事務(wù)所。現(xiàn)為甘肅省律師協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員,北京大成(蘭州)律師事務(wù)所知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)業(yè)組負(fù)責(zé)人。該律師執(zhí)業(yè)以來(lái)專(zhuān)注于對(duì)商標(biāo)、專(zhuān)利、著作、計(jì)算機(jī)軟件、不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)以及反壟斷等法律法規(guī)的研究,在執(zhí)業(yè)中辦理過(guò)大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)(專(zhuān)利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng))訴訟業(yè)務(wù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)侵權(quán)非訟業(yè)務(wù)。除此之外,對(duì)公司并購(gòu)重組、投融資、房地產(chǎn)等法律糾紛處理有著非常豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),更有大量的業(yè)績(jī)支撐。

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