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承銷證券合同注意事項有哪些?

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-15 · 207人看過

企業(yè)的融資方式中,發(fā)行證券是一種十分常見的形式,它可以有效地將投資者的資金籌集起來,給企業(yè)的發(fā)展帶來資金的支持。我們知道,企業(yè)如果需要以發(fā)生證券的方式融資,需要請專業(yè)的證券經(jīng)營機構為其銷售,這個過程就被稱之為承銷證券。那承銷證券合同注意事項有哪些?一起來了解一下吧。

一、承銷證券合同注意事項有哪些?

1、簽署證券承銷協(xié)議的證券公司必須具有證券監(jiān)管機構特別許可和授予的承銷業(yè)務資格

我國證券公司分為經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司,經(jīng)紀類證券公司只能從事證券經(jīng)紀業(yè)務,不得從事自營、承銷等業(yè)務。綜合類證券公司經(jīng)證券監(jiān)管機構的特許授權,可以依法從事證券承銷業(yè)務。所以,有些綜合類證券公司獲得了承銷業(yè)務資格,可以從事證券承銷業(yè)務;有些綜合類證券公司未獲得證券承銷資格,不得從事證券承銷業(yè)務。取得承銷商資格的證券公司可能取得不同證券的承銷資格,如有的證券公司僅取得A股股票承銷資格,有些則可同時取得B股承銷資格。有的證券公司只取得證券分承銷商資格,有些取得主承銷商資格。證券公司必須在證券監(jiān)管機構核準或許可的范圍內(nèi),從事證券業(yè)務。

2、證券承銷協(xié)議是書面要式合同

首先,證券承銷協(xié)議必須采取書面形式簽署,不得采取口頭或其他形式達成協(xié)議。其次,證券承銷協(xié)議應當記載法律、法規(guī)要求記載的事項,證券監(jiān)管機構要求記載的事項,也須記載于承銷協(xié)議。最后,證券承銷協(xié)議經(jīng)雙方當事人簽署后,須提交證券監(jiān)管機構批準和備案。證券發(fā)行人與承銷商對證券承銷協(xié)議的任何補充、修改和變更,也必須提交證券監(jiān)管機構批準和備案。這可以防止證券發(fā)行人和承銷商借補充、修改和變更之名,規(guī)避證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。

3、證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行送審文件的組成部分

《股票條例》第20條規(guī)定,公開發(fā)行的股票,應當由證券經(jīng)營機構承銷。根據(jù)我國信息披露制度,證券承銷協(xié)議是證券發(fā)行的法定送審文件。在實踐中,證券公司在介入證券發(fā)行準備工作時,就處于與證券發(fā)行人協(xié)商承銷協(xié)議的狀態(tài)。證券發(fā)行人在向證券監(jiān)管機構報送送審文件時,必須提供與承銷機構草簽的承銷協(xié)議和證券承銷方案。證券監(jiān)管機構可對承銷協(xié)議內(nèi)容提出反饋意見,承銷協(xié)議雙方根據(jù)該反饋意見作出補充修改后,并在接近招股說明書公布時,最終正式簽署承銷協(xié)議。

4、證券承銷協(xié)議不得違反國家強行法的規(guī)定

現(xiàn)行法律對證券承銷協(xié)議的個別特殊條款作有限制性規(guī)定,證券發(fā)行人與承銷商簽署承銷協(xié)議時,必須遵守此類規(guī)定。如根據(jù)《證券法》第26條第1款規(guī)定,證券的代銷、包銷期最長不得超過90日?!蹲C券法》第28條規(guī)定,股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由發(fā)行人與證券公司協(xié)商確定,報請證券監(jiān)管機構核準。

二、證券的承銷方式

根據(jù)證券經(jīng)營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同,承銷又可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。

包銷是指發(fā)行人與承銷機構簽訂合同,由承銷機構買下全部或銷售剩余部分的證券,承擔全部銷售風險。適用于那些資金需求量大、社會知名度低而且缺乏證券發(fā)行經(jīng)驗的企業(yè)。

投標承購通常是在投資銀行處于被動競爭較強的情況下進行的。采用這種形式發(fā)行的證券通常信用較高,受到投資者歡迎的證券。

代銷一般是由投資銀行認為該證券的信用等級較低,承銷風險大而形成的。這時投資銀行只接受發(fā)行者的委托,代理其銷售證券,如在規(guī)定的期限計劃內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部銷售出去,則將剩余部分返回證券發(fā)行者,發(fā)行風險由發(fā)行者自己承擔。

贊助推銷是指當發(fā)行公司增資擴股時,其主要對象是現(xiàn)在股東,但又不能確?,F(xiàn)有股東均認購其證券,為防止難以及時籌集到所需資金,甚至引起本公司股票價格下跌,發(fā)行公司一般都要委托投資銀行辦理對先有股東發(fā)行新股的工作,從而將風險轉(zhuǎn)嫁給投資銀行。

《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司向社會公開發(fā)行新股,應當由依法設立的證券經(jīng)營機構承銷,簽訂承銷協(xié)議。承銷包括包銷和代銷兩種方式,承銷協(xié)議中應當載明承銷方,承銷期滿,尚未售出的股票按照承銷協(xié)議約定的包銷或者代銷方式分別處理。

從以上內(nèi)容我們可以看出,與對方簽訂承銷證券合同,首先要了解對方是否有證券承銷的資質(zhì),有些公司只能從事證券的經(jīng)紀業(yè)務,企業(yè)在簽訂合同中對此應格外注意。證券承銷合同只能以書面的形式簽訂,在簽訂完該合同之后,企業(yè)應將該合同與其他資料一起提交到相關部門進行證券發(fā)行的審核。


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