現(xiàn)在人們生活條件越來(lái)越好了,可是通貨膨脹也越來(lái)越嚴(yán)重,現(xiàn)在的一元也沒(méi)有過(guò)去的一元有價(jià)值。好多人開(kāi)始利用自己的閑錢進(jìn)行投資,希望從中獲得更多收益。股票就是市場(chǎng)上最多人參與的一種投資方式,而想進(jìn)入股市,首先就要先到證券公司開(kāi)戶。而我們開(kāi)戶的前提就必須要了解中華人民共和國(guó)證券法內(nèi)容,這樣才能讓自己清楚證券開(kāi)戶的目的。
中華人民共和國(guó)證券法內(nèi)容:
中華人民共和國(guó)證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,制定本法。由第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議于1998年12月29日修訂通過(guò),自1999年7月1日起施行。
根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改的決定》第一次修正 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂 根據(jù)2013年6月29日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三次會(huì)議《關(guān)于修改等十二部法律的決定》第二次修正 根據(jù)2014年8月31日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)《關(guān)于修改等五部法律的決定》修正)
什么是證券法
《證券法》是新中國(guó)成立以來(lái)第一部按國(guó)際慣例、由國(guó)家最高立法機(jī)構(gòu)組織而非由政府某個(gè)部門組織起草的經(jīng)濟(jì)法。《證券法》起草工作始于1992年。促成《證券法》出臺(tái)的重要原因之一是1998年亞洲"金融危機(jī)"的爆發(fā)。這一事件使國(guó)內(nèi)對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)的重視程度大大提高,盡快出臺(tái)相關(guān)法律,以規(guī)范證券市場(chǎng)的意愿占取上風(fēng)。
證券上市需要滿足哪些條件
一般來(lái)講,證券種類、上市地點(diǎn)、上市時(shí)間等的不同,決定了其上市條件亦存在差異。下面簡(jiǎn)單介紹我國(guó)股票、公司債券的上市條件。(一)股票的上市條件根據(jù)《證券法》第50條規(guī)定,股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。上海證券交易所和深圳證券交易所根據(jù)《證券法》的規(guī)定,均制定了各自的股票上市規(guī)則,并具體規(guī)定了股票上市的條件,但除"公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元"一項(xiàng)外,似與《證券法》規(guī)定并無(wú)太大差異。(二)公司債券的上市條件根據(jù)《證券法》第57條規(guī)定,公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。另依2007年8月14日《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第32條規(guī)定,公司債券的上市交易事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)遵守所在證券交易場(chǎng)所的有關(guān)規(guī)定。2007年9月18日《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》及2007年lo月9日《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》均對(duì)公司債券的上市條件作了具體規(guī)定。如《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》第2.1條規(guī)定,發(fā)行人申請(qǐng)債券上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行;(2)債券的期限為1年以上;(3)債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元;(4)債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí),且債券的信用級(jí)別良好;(5)申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件;(6)本所認(rèn)可的其他條件。
證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)有哪些:
(1)協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行法律、行政法規(guī);
(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;
(3)收集整理信息。為會(huì)員提供服務(wù);
(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;
(5)調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛;
(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;
(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的,按規(guī)定給予紀(jì)律處分;
(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。
隨著當(dāng)今社會(huì)越來(lái)越多人進(jìn)行股票投資,而大部分人只知道進(jìn)入股市之前要到證券公司開(kāi)戶。卻有很多人不了解證券公司開(kāi)戶的意義在于什么,而通過(guò)上述對(duì)中華人民共和國(guó)證券法內(nèi)容的解釋,我們可以知道證券法就是用來(lái)規(guī)范證券發(fā)行和交易行為的法律法規(guī)。
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