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股東名冊(cè)置備機(jī)關(guān)

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-03 · 474人看過

公司對(duì)股東名冊(cè)的置備，各國公司法一般都有詳細(xì)的規(guī)定，中國公司法也主要規(guī)定了公司對(duì)股東名冊(cè)的置備。但是，實(shí)際上公司并非是置備股東名冊(cè)的唯一主體，股東名冊(cè)的置備主體是多元化的。例如中國《證券法》第148條的規(guī)定，就表明證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有制作上市公司證券持有人名冊(cè)(股東名冊(cè))的義務(wù)。因此，本文在關(guān)注公司股東名冊(cè)置備制度的同時(shí)，也關(guān)注其他主體對(duì)股東名冊(cè)的置備，并對(duì)不同主體置備的股東名冊(cè)之間的關(guān)系作些探討。

各國公司法普遍將公司置備股東名冊(cè)作為公司董事或者董事會(huì)的一項(xiàng)法定義務(wù)。例如：《日本商法典》第263條規(guī)定：“董事應(yīng)將公司章程備置于本公司及分公司，將股東名冊(cè)、零股存根簿及公司債存根簿備置于本公司。設(shè)置了過戶代理人時(shí)，可以將股東名冊(cè)、公司債存根簿或其副本、零股存根簿備置于過戶代理人的營業(yè)所。”《韓國商法典》第396條規(guī)定： “董事應(yīng)當(dāng)將公司的章程、股東大會(huì)的會(huì)議記錄備置于總公司及分公司，并將股東名冊(cè)、公司債名冊(cè)、董事會(huì)的會(huì)議記錄備置于總公司。在此情況下，若有名義更改代理人，可以將股東名冊(cè)或者公司債名冊(cè)及其副本備置于名義更改代理人的營業(yè)場(chǎng)所。美國《示范公司法修訂本》第十六章第一節(jié)規(guī)定(c)規(guī)定，每個(gè)公司都必須保存“一份股東名冊(cè)，其中應(yīng)按字母順序，根據(jù)股份類別記名所有股東的姓名及地址，表明每個(gè)股東擁有股份的數(shù)量和類別。”中國現(xiàn)行公司法雖然明確了公司的股東名冊(cè)置備義務(wù)，但是沒有明確規(guī)定應(yīng)該由公司哪個(gè)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)股東名冊(cè)的置備。鑒于股東名冊(cè)的置備屬于公司業(yè)務(wù)執(zhí)行的范疇，因此公司法修改應(yīng)該參照其他國家的規(guī)定，明確董事或董事會(huì)為置備股東名冊(cè)的法定機(jī)關(guān)。而且，明確置備股東名冊(cè)的機(jī)關(guān)也有助于法律責(zé)任的設(shè)置。

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