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豁免要約收購申請程序

來源: 律霸小編整理 · 2022-03-01 · 133人看過

《證券法》第96條:采用協(xié)議收購方式,收購人通過協(xié)議或者其他安排與他人購買或者共同購買上市公司已發(fā)行股份的30%,并繼續(xù)收購的,向上市公司全體股東發(fā)出收購上市公司全部或部分股份的要約。然而依照前款規(guī)定要約收購上市公司股份的收購人,應(yīng)當(dāng)遵守本法第八十九條至第九十三條的規(guī)定。

證券法第一百零一條第二款:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本法的原則制定收購上市公司的具體辦法。

上市公司收購管理辦法第四十七條第二款:收購人在下列情況下繼續(xù)進(jìn)行收購:公司股權(quán)達(dá)到公司已發(fā)行股份的30%時,應(yīng)當(dāng)依法向上市公司股東發(fā)出全面要約或部分要約。符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購人可以向中國證監(jiān)會申請豁免要約收購。收購人協(xié)議收購上市公司30%以上股份的,超過30%的部分以要約形式進(jìn)行;但符合本辦法第六章規(guī)定情形的,收購人可以向中國證監(jiān)會申請豁免要約。取得中國證監(jiān)會豁免后,收購人應(yīng)當(dāng)履行收購協(xié)議;未取得中國證監(jiān)會豁免,擬繼續(xù)履行收購協(xié)議的,或者不申請豁免的,在履行收購協(xié)議前,應(yīng)當(dāng)發(fā)出全面要約。

上市公司收購管理辦法第四十八條:收購人依照本辦法第六章的規(guī)定申請豁免收購30%以上股份的協(xié)議收購上市公司的,應(yīng)當(dāng)自與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報告,并提交豁免申請書和本辦法第五十條規(guī)定的有關(guān)文件,委托財務(wù)顧問向中國證監(jiān)會和證券交易所提交書面報告,并抄送派出機(jī)構(gòu),通知被收購公司,公告上市公司收購報告摘要。派出機(jī)構(gòu)收到書面報告后,應(yīng)當(dāng)通知上市公司所在地省級人民政府。

上市公司收購管理辦法第五十六條第二款:收購人持有的股權(quán)超過公司已發(fā)行股份的30%,向公司全體股東發(fā)出全面要約;收購人預(yù)計自發(fā)生之日起30日內(nèi)無法全面要約的,應(yīng)當(dāng)督促控股股東在30日內(nèi)將其持有的上市公司股份減持至30%以下,并在減持之日起2個工作日內(nèi)公告;隨后,收購人及其控股股東擬繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約形式;依照本辦法第六章規(guī)定申請豁免的,依照本辦法第四十八條的規(guī)定辦理。

<本辦法第六十二條、第六十三條投資者及其一致行動人可以向中國證監(jiān)會申請下列豁免:

(一)豁免要約增持股份

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