在線咨詢
律師在線
點擊咨詢
意見反饋
回到頂部
寧波
代客理財處罰標準是什么
一、代客理財處罰標準是什么
根據《中華人民共和國證券法》
第一百零九條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業人員。
第一百四十六條證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。
第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
代客理財注意事項
注意事項一：目前市場上眾多打著“代客理財”旗號經營的機構或個人，有些并不具備代客理財的資格。在確定要將資金交給對方運作之前，最好確認對方的資質，如公司營業執照(公司)或者證券/保險/期貨從業資格證書或專科考試成績合格證書(個人)。
注意事項二：法律規定，證券公司、咨詢公司不能和客戶約定分成，也不能承諾保底收益。因此如果遇到這類情況，可以斷定是騙子公司或者該公司違規操作，可向當地監管機構投訴。
注意事項三：牢記“股/期/匯市有風險，入市須謹慎”的原則，除了銀行和保險公司的理財產品有保底承諾以外，金融市場的風險無處不在。在認準理財機構或個人(有從業資質的個人)之前，務必與其進行詳細的溝通，在充分了解其投資方向、投資風格、可能存在的收益/風險比后再做決定。
注意事項四：市場上存在著大量代客理財的機構或個人，其中有真的可以信賴的，也有一些借用這一方式進行違規操作及詐騙的。
在現實生活中的的實際情況是比較復雜的,當然具體問題要我們具體是分析。如果您情況比較復雜，本網站也提供律師在線咨詢服務，歡迎您進行法律咨詢。
該內容對我有幫助 贊一個
我有類似問題？馬上聯系律師
律霸用戶端下載
及時查看律師回復
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
買賣不破租賃的適用瑕疵
2021-03-12員工關系專員如何處理工傷事故
2021-02-20緩刑期間能否競選村委會成員
2020-12-11著作知識產權年限多久
2021-01-14定金不能超過合同總價多少
2020-12-23死刑復核階段可委托辯護人嗎
2021-01-24加工承攬合同免責協議有效嗎
2021-01-112013年工資改革方案
2021-03-25壽險中的保險金能否作為遺產繼承呢
2021-03-05發生事故司機受傷商業險是否應賠償精神損害撫慰金
2021-02-13解除保險合同通知書怎么寫
2021-01-11如何訂立海上保險合同
2021-02-10第三者責任強制保險怎樣索賠
2021-02-10對一“保險詐騙案”所涉相關問題探討
2020-11-19未經村民同意便將礦私自承包給別人違法嗎
2021-01-23土地承包經營權人處分權能是指什么
2020-12-26我國農地所有權、使用權、承包經營權的概念
2021-01-12土地承包經營權的法律規定有何內容
2021-01-16土地出讓審批手續有哪些
2021-01-11規劃公示后多久動遷
2020-12-10