拆遷戶以舉報開發(fā)商違法為由索取巨額補(bǔ)償款是否構(gòu)成敲詐勒索罪

裁判要旨：

拆遷戶以舉報開發(fā)商違法行為為手段索取巨額補(bǔ)償款不構(gòu)成敲詐勒索罪。對信訪人的不當(dāng)行為，不宜輕易地作犯罪處理。夏某理等人的行為不構(gòu)成敲詐勒索罪，主要理由在于：第一，其提出索賠的數(shù)額雖然巨大，但是基于民事爭議而提出，因而不能認(rèn)定其具有非法占有之目的;第二，其舉報不屬于敲詐勒索罪中“威脅、要挾”的手段，而是爭取爭議民事權(quán)利的一種方法，且本案中夏某理等人的索賠不具有主動性，而是開發(fā)商主動與夏某理協(xié)商的結(jié)果。

一、基本案情

被告人夏某理，女，1963年3月18日出生，高中文化，個體戶。因涉嫌犯敲詐勒索罪于2006年4月2日被逮捕。

被告人夏某云，男，1975年1月10日出生，大學(xué)文化，公務(wù)員。因涉嫌犯敲詐勒索罪于2006年4月2日被逮捕。

被告人熊某，女，1979年l0月13日出生，在讀研究生。因涉嫌犯敲詐勒索罪于2006年4月2日被逮捕。

某縣人民檢察院以被告人夏某理、夏某云、熊某犯敲詐勒索罪，向某縣人民法院提起公訴。

三被告人及其辯護(hù)人均提出三被告人的行為是民事行為，不構(gòu)成敲詐勒索罪，請求宣告無罪的辯護(hù)意見。

某縣人民法院經(jīng)公開審理查明：

被告人夏某理、夏某云系姐弟關(guān)系，被告人夏某云、熊某系夫妻關(guān)系。被告人夏某理、夏某云的母親葉某系某縣經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)(以下簡稱開發(fā)區(qū))村民。2005年4月，香港某公司與浙江某集團(tuán)有限公司共同投資組建一旅游公司(下簡稱旅游公司)在縣開發(fā)區(qū)開發(fā)項(xiàng)目，其中拆遷由開發(fā)區(qū)管委會委托拆遷公司(下簡稱拆遷公司)實(shí)施。2005年11月中旬，因涉及葉某家房屋拆遷和墳?zāi)惯w移，葉某與拆遷公司簽訂了關(guān)于房屋拆遷協(xié)議，葉某、夏某芬(葉某的二女兒)分別收到房屋拆遷補(bǔ)償費(fèi)人民幣52565元和墳?zāi)惯w移補(bǔ)償費(fèi)人民幣29600元。被告人夏某理、夏某云以及熊某起初雖對葉某簽訂了拆遷協(xié)議有過不滿，但對拆遷補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并未有異議，其中夏某云還從其母親處收到房屋補(bǔ)償費(fèi)計(jì)人民幣42000元，夏某理從夏某云處拿到10000元。2005年12月中旬，夏某云因家人在遷移墳?zāi)箷r未通知自己到場而感到不滿，與母親葉某和叔叔潘某等親屬發(fā)生矛盾，夏某云趕至潘某家中掀翻飯桌，引起潘某家人生氣并欲動手教訓(xùn)。夏某云自知理虧，當(dāng)場下跪，向潘某家人賠禮。夏某理得知此事后，認(rèn)為是開發(fā)區(qū)管委會實(shí)施拆遷而造成他們親屬不和，加上先前其大兒子在校猝死一事多次進(jìn)京上訪被開發(fā)區(qū)管委會帶回，未能按其意愿得到處理，為此產(chǎn)生重新向開發(fā)區(qū)管委會等單位索取拆遷、遷墳相關(guān)損失賠償費(fèi)和兒子死亡精神損失費(fèi)的想法。2005年12月底，夏某理先后起草了一份要求開發(fā)區(qū)管委會、香港某公司與浙江某集團(tuán)有限公司等單位賠償住宅和祖墳毀壞及精神損失費(fèi)計(jì)6l萬元的索賠材料，一份舉報香港某公司與浙江某集團(tuán)有限公司、開發(fā)區(qū)在項(xiàng)目開發(fā)過程中存在違規(guī)、違法行為的舉報信，交由夏某云修改打印，將索賠材料交給開發(fā)區(qū)管委會，并將舉報信交給縣信訪局。2006年1月13日晚，擬成立的旅游公司的執(zhí)行總裁唐某某得知夏某理舉報該公司開發(fā)的項(xiàng)目后，擔(dān)心對工程進(jìn)展不利，通過開發(fā)區(qū)有關(guān)人員了解到聯(lián)系方式，打電話約見被告人熊某，以了解夏某理等人的意圖。次日，夏某理、夏某云、熊某按約與唐某某見面，并將舉報信和索賠材料交給唐某某，夏某理聲稱“不滿足我們的要求，要舉報這個項(xiàng)目不合法，要這個項(xiàng)目搞不下去”。唐某某考慮到該項(xiàng)目已大量投資，為不使舉報行為對項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響，答應(yīng)對夏某理賠償，并主動打電話給熊某。夏某理讓夏某云陪熊某應(yīng)約繼續(xù)和唐某某交涉，但具體賠償數(shù)額由夏某理決定。熊某在征得夏某理同意后，與唐某某談妥，由唐某某方賠償給夏某理、夏某云、熊某人民幣共計(jì)25萬元。1月19日，夏某理、夏某云、熊某在一份由唐某某起草的關(guān)于愿意支付人民幣25萬元、夏某理不再舉報該項(xiàng)目的承諾書上分別簽字后，收到唐某某首期支付的10萬元。該10萬元存放于夏某云處，后夏某云征得夏某理同意后取出人民幣2萬元償還貸款。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)追回人民幣8萬元并已發(fā)還。

某縣人民法院認(rèn)為，三被告人以非法占有為目的，采用要挾手段，索取他人錢財，數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成敲詐勒索罪。被告人夏某理系主犯，被告人夏某云、熊某系從犯。依照《中華人民共和國刑法》第二百七十四條、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條之規(guī)定，以敲詐勒索罪，分別判處被告人夏某理有期徒刑六年，判處被告人夏某云有期徒刑四年，判處被告人熊某有期徒刑二年。

一審宣判后，三被告人均不服，提出上訴，三被告人及辯護(hù)人提出，三被告人不具備非法敲詐他人財產(chǎn)的主觀故意，其就房屋、祖墳向開發(fā)商提出賠償是一項(xiàng)正常的主張自身民事權(quán)利的行為;不具備敲詐勒索的客觀行為，其與開發(fā)商接觸是一個民事談判的過程，不是敲詐對方的過程，開發(fā)商支付10萬元是自愿的。請求撤銷原審判決，宣告被告人無罪。

某市中級人民法院經(jīng)二審審理認(rèn)為，雖然三被告人以要挾為手段索賠，獲取了巨額錢財，但被告人夏某理、夏某云的索賠是基于在房屋拆遷、墳?zāi)拱徇w中享有一定的民事權(quán)利提出的，故認(rèn)定三被告人具有敲詐勒索罪構(gòu)成要件中“以非法占有為目的”的主觀故意，證據(jù)不足，不能認(rèn)定三被告人有罪。三被告人及辯護(hù)人提出無罪的辯解和意見，予以采納。依照《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百八十九條第(二)項(xiàng)、第一百六十二條第(三)項(xiàng)之規(guī)定，判決撤銷原判，宣告夏某理、夏某云、熊某無罪。

二、主要問題

拆遷戶以舉報開發(fā)商違法行為為手段索取巨額補(bǔ)償款是否構(gòu)成敲詐勒索罪?對此問題，在審理中有兩種意見：

第一種意見認(rèn)為，夏某理等人的行為構(gòu)成敲詐勒索罪。主要理由在于：1.其舉報開發(fā)商違法行為屬于威脅、要挾的方法，據(jù)此索取財物屬于強(qiáng)索財物;2.其拆遷費(fèi)用已經(jīng)得到補(bǔ)償，再向開發(fā)商提出巨額費(fèi)用，不屬于合理范圍，而是意圖非法占有開發(fā)商的巨額財產(chǎn)。

第二種意見認(rèn)為，夏某理等人的行為不構(gòu)成敲詐勒索罪，主要理由在于：1.其提出索賠的數(shù)額雖然巨大，但是基于民事爭議而提出，因而不能認(rèn)定其具有非法占有之目的;2.其舉報不屬于敲詐勒索罪中“威脅、要挾”的手段，而是爭取爭議民事權(quán)利的一種方法，且本案中夏某理等人的索賠不具有主動性，而是開發(fā)商主動與夏某理協(xié)商的結(jié)果。

三、裁判理由

我們同意第二種意見，認(rèn)為夏某理等人的行為不構(gòu)成敲詐勒索罪。

(一)夏某理等人的行為不符合敲詐勒索罪的主客觀要件

敲詐勒索罪是指以非法占有為目的，以威脅或者要脅方法，強(qiáng)行索取公私財物，數(shù)額較大的行為。具體到本案，夏某理等人的行為是否構(gòu)成敲詐勒索罪，以下從其主觀故意和客觀行為兩方面進(jìn)行分析。

1.夏某理等人的行為不具備敲詐勒索罪中“以非法占有為目的”的主觀特征

關(guān)于如何理解刑法上的非法占有目的，在學(xué)術(shù)界爭議較大。刑法保護(hù)的是公私財產(chǎn)權(quán)，包括對財產(chǎn)的占有、使用、收益、處分。一般情況下，非法侵占了不是自己的財物，即為非法占有。但實(shí)際上，現(xiàn)實(shí)中的財產(chǎn)關(guān)系非常復(fù)雜，尤其在財產(chǎn)歸屬不是非常明確的情況下，行為人實(shí)際取得了對財產(chǎn)的控制，能否認(rèn)定為非法占有?我們認(rèn)為，這種情況下不能一概而論，對于那些財物歸屬確實(shí)存有爭議的情形在認(rèn)定中一定要慎重，只有行為人明知財物不屬于自己而故意以刑法禁止的方式將該財物占為己有的才能認(rèn)定具有非法占有目的。就本案來說，認(rèn)定夏某理等人主觀上是否具有非法占有目的，關(guān)鍵是考察其所取得的10萬元補(bǔ)償款是否明顯不屬于夏某理可以占有。結(jié)合案情，夏某理等人作為拆遷戶，難以認(rèn)定其向開發(fā)商索賠補(bǔ)償費(fèi)的行為具有非法占有的故意。理由如下：

首先，夏某理等人對拆遷補(bǔ)償費(fèi)存在爭議，其雖然已經(jīng)取得一定補(bǔ)償費(fèi)但并不排除還可以繼續(xù)要求取得補(bǔ)償費(fèi)。根據(jù)國務(wù)院《城市拆遷管理?xiàng)l例》第十三條的規(guī)定，拆遷人與被拆遷人應(yīng)當(dāng)依照該條例的規(guī)定，就補(bǔ)償方式和補(bǔ)償金額、安置用房面積和安置地點(diǎn)、搬遷期限、搬遷過渡方式和過渡期限等事項(xiàng)，訂立拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議。本案中，葉某與拆遷公司簽訂了關(guān)于房屋拆遷協(xié)議，其實(shí)質(zhì)就是葉某與旅游公司簽訂拆遷協(xié)議。因此，該協(xié)議的效力是本案中較為關(guān)鍵的一個文件。案中所涉的房屋、墳?zāi)沟乃袡?quán)、使用權(quán)均為葉某全家人所共有，葉某與拆遷人所簽訂的協(xié)議，嚴(yán)格來說，必須得到包括被告人夏某理、夏某云等全家人的同意。否則，協(xié)議即未生效。從案情可以看出，本案中拆遷協(xié)議的效力處于待定狀態(tài)：(1)案中并無證據(jù)證明葉某與拆遷公司簽訂協(xié)議受全家委托;(2)本案所涉房屋、墳?zāi)沟乃袡?quán)、使用權(quán)為葉某全家共同享有，葉某不能對家中其他人對財產(chǎn)的所有份額單獨(dú)行使處分權(quán);(3)《中華人民共和國合同法》第五十一條規(guī)定，無處分權(quán)的人處分他人財產(chǎn)，經(jīng)權(quán)利人追認(rèn)或者無處分權(quán)的人訂立合同后取得處分權(quán)的，該合同有效。本案中，拆遷公司也沒有催告夏某理、夏某云追認(rèn)拆遷協(xié)議的效力，夏某理、夏某云也沒有追認(rèn)，夏某理、夏某云，以及熊某起初雖然開始并未明確對拆遷補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)提出異議，但一直不同意葉某簽訂的拆遷合同，事后也未有過追認(rèn)行為，因而不能以夏某云從其母親處收到房屋補(bǔ)償費(fèi)42000元，夏某理從夏某云處拿到10000元為由，即認(rèn)為夏某理、夏某云已經(jīng)追認(rèn)的該合同的效力。相反，2005年12月中旬，夏某云對家人在遷移墳?zāi)箷r未通知自己到場而表示了不滿，夏某理也對拆遷工作有意見，因而產(chǎn)生重新向開發(fā)區(qū)管委會等單位索取拆遷、遷墳相關(guān)損失賠償費(fèi)的想法。

其次，夏某理等人可以依法向開發(fā)商提出重新索取拆遷補(bǔ)償費(fèi)的要求。雖然夏某理等人就拆遷、遷墳問題，是與開發(fā)區(qū)之間發(fā)生的，但鑒于開發(fā)可能存在不合法因素，對拆遷人所造成的損失也應(yīng)由引起拆遷的開發(fā)區(qū)和開發(fā)商來共同承擔(dān)責(zé)任，被告人可以選擇任一主體要求賠償。夏某理等人向開發(fā)商重新索賠拆遷補(bǔ)償費(fèi)用，并非法律禁止。根據(jù)2001年《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，拆遷人與被拆遷人或者拆遷人、被拆遷人與房屋承租人達(dá)不成拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議的，經(jīng)當(dāng)事人申請，由房屋拆遷管理部門裁決。房屋拆遷管理部門是被拆遷人的，由同級人民政府裁決。裁決應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)作出。當(dāng)事人對裁決不服的，可以自裁決書送達(dá)之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。1996年7月24日《最高人民法院關(guān)于受理房屋拆遷、補(bǔ)償、安置等案件問題的批復(fù)》也曾規(guī)定，拆遷人與被拆遷人因房屋補(bǔ)償、安置等問題發(fā)生爭議，或者雙方當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議后，一方或者雙方當(dāng)事人反悔，未經(jīng)行政機(jī)關(guān)裁決，僅就房屋補(bǔ)償、安置等問題，依法向人民法院提起民事訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)作為民事案件受理。2008年最高人民法院制定的《民事案件案由規(guī)定》將此類糾紛的案由也確定為房屋拆遷安置補(bǔ)償合同糾紛。綜上分析，夏某理等人通過何種途徑提出重新索取拆遷補(bǔ)償費(fèi)，都是可以的，而能否重新取得拆遷補(bǔ)償費(fèi)、可以重新取得多少拆遷補(bǔ)償費(fèi)，則應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)定由夏某理等人與開發(fā)商協(xié)商確定。

從以上可以看出，夏某理等人重新索取拆遷補(bǔ)償費(fèi)用，屬于被拆遷方對拆遷補(bǔ)償重新提出主張，屬于法律許可的范疇。夏某理等人重新索取拆遷補(bǔ)償費(fèi)，雖然數(shù)額巨大，但并非沒有任何事實(shí)依據(jù)提出，也就是說，爭議的補(bǔ)償費(fèi)，并非明顯地不屬于夏某理等人所有，而是處于不確定狀態(tài)。對于這樣的爭議利益，夏某理予以索取，實(shí)際上是行使民事權(quán)利的一種方式，不屬“以非法占有為目的”。如前所述，非法占有必須是財物明顯不屬于行為人，而行為人采取了刑法禁止的取得方式，常見的盜竊、詐騙、搶劫等即是典型的以非法占有為目的。但本案中，夏某理等人對拆遷補(bǔ)償費(fèi)有異議，為了取得更多的拆遷補(bǔ)償費(fèi)而向開發(fā)商索取，不能認(rèn)定為以非法占有為目的。并且，如果認(rèn)定屬非法占有，那么，非法占有的數(shù)額也無法確定，因?yàn)橄哪忱淼热丝梢韵蜷_發(fā)商要求重新賠償?shù)臄?shù)額無法確定。本案不同于為公用設(shè)施、國家利益進(jìn)行的拆遷、遷墳賠償，價格由政府統(tǒng)一確定，而系為商業(yè)目的所進(jìn)行的開發(fā)，所涉房屋拆遷特別是遷移祖墳應(yīng)賠多少，沒有法律強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是雙方合意的結(jié)果。在夏某理等人依法可以提出重新索賠補(bǔ)償費(fèi)的情況下，多少補(bǔ)償費(fèi)是合法的，多少是不合法的，難以確定。綜上，不能認(rèn)定夏某理等人與開發(fā)商達(dá)成協(xié)議的25萬元補(bǔ)償費(fèi)主觀上具有非法占有目的。

2.夏某理等人的行為不符合敲詐勒索罪中“以威脅、要挾手段，強(qiáng)索公私財物”的客觀要件

成立敲詐勒索罪，其客觀行為要件應(yīng)當(dāng)符合以下幾個特征：(1)采用威脅、要挾手段;(2)威脅、要挾的內(nèi)容足以引起被威脅、要挾的人內(nèi)心恐慌、懼怕;(3)被脅迫者因之處分了財產(chǎn)，將財物交予威脅、要挾者。

本案中，夏某理等人的行為不符合敲詐勒索的客觀行為要件。理由在于：(1)夏某理等人向開發(fā)商提出索賠，是在行使正當(dāng)權(quán)利。夏某理向開發(fā)商提出索賠時并沒有以舉報為條件，而是將索賠材料與舉報材料分別交給開發(fā)區(qū)管委會和縣信訪局，且未告知開發(fā)商其已經(jīng)向信訪局舉報。也就是說，夏某理等人并沒有直接向開發(fā)商以舉報為條件進(jìn)行所謂“威脅、要挾”。(2)開發(fā)商得到夏某理舉報的信息來源于開發(fā)商的不當(dāng)打聽及開發(fā)區(qū)工作人員的不當(dāng)告知，而不是來源于夏某理主動告知，更不是夏某理附舉報條件地向開發(fā)商提出索賠。受理舉報機(jī)關(guān)不應(yīng)將舉報信息告知被舉報人是一個最基本的工作原則。但開發(fā)商不僅從受理舉報機(jī)關(guān)處得到被舉報的信息，而且通過開發(fā)區(qū)有關(guān)人員了解了夏某理等人的聯(lián)系方式，出于了解夏某理等人真實(shí)意思的目的，主動約見夏某理等人。夏某理在得到開發(fā)商約見熊某后才將舉報信、索賠材料交予開發(fā)商。也就是說，將舉報信與索賠材料聯(lián)系一起是開發(fā)商主動行為的結(jié)果。(3)夏某理與開發(fā)商談判是一個民事談判過程，談判的結(jié)果也不是敲詐勒索的結(jié)果。被告人一開始并不同意簽訂承諾書，經(jīng)過談判才與開發(fā)商簽訂了開發(fā)商以出資25萬元來換取被告人同意停止對工程項(xiàng)目的傷害、影響的承諾書。此承諾書的簽訂是由于開發(fā)商再三保證不會讓人知道，并稱大家都要遵守承諾。而開發(fā)商方面的談判人唐某某的證人證言也稱“要讓被告人在不利于他們的承諾書上簽字，一旦被告人拿到錢后仍舉報，可以利用承諾書向有關(guān)部門舉報他們的不法行為，用承諾書保護(hù)企業(yè)的自身利益”。從此可以看出，被告人簽訂承諾書，完全是出于民事談判的結(jié)果，而開發(fā)商卻是以制造夏某理敲詐勒索的證據(jù)為目的而簽訂承諾書的。(4)夏某理事后的表現(xiàn)也體現(xiàn)了其索賠行為不符合敲詐勒索的特征。當(dāng)夏某理感到簽下承諾書對己不利，要求退還已索得的l0萬元時，被開發(fā)商所拒絕。這也表明，夏某理的初始索賠意圖并不以舉報為手段和條件。綜上，夏某理等人的行為不符合敲詐勒索罪的客觀行為特征。

(二)對信訪人的不當(dāng)行為，不宜輕易地作犯罪處理

《信訪條例》規(guī)定，信訪工作的日的是為了保持各級人民政府同人民群眾的密切聯(lián)系，保護(hù)信訪人的合法權(quán)益，維護(hù)信訪秩序。如果信訪請求事由缺乏法律依據(jù)、事實(shí)根據(jù)的，應(yīng)當(dāng)對信訪人做好解釋工作。信訪人在信訪過程中具有非法行為或者利用信訪形式實(shí)施誣告、陷害他人的，可以依法處理。據(jù)此，由于信訪事件發(fā)生的復(fù)雜性，出于種種原因，信訪人在信訪過程中經(jīng)常會出現(xiàn)一些過激不當(dāng)行為，我們不能對信訪人在信訪過程中的不當(dāng)行為，輕易地作犯罪處理，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，考慮信訪的國情實(shí)際，實(shí)事求是地進(jìn)行妥善處理。動輒對信訪人的行為以犯罪化處理，不利于實(shí)現(xiàn)信訪工作的目的。只有對于那些確實(shí)嚴(yán)重危害信訪秩序、侵犯他人人身權(quán)利、民主權(quán)利的行為，不以犯罪處理不足以維持信訪秩序的，才予以犯罪處理。本案中，夏某理等人向開發(fā)區(qū)信訪局提交舉報信，反映開發(fā)商在項(xiàng)日開發(fā)過程中存在的違規(guī)、違法行為，屬于正常的信訪行為。其后與開發(fā)商就索賠進(jìn)行的談判，也是開發(fā)商主動將信訪材料與索賠捆綁處理的結(jié)果，將開發(fā)商與夏某理等人達(dá)成的所謂“承諾’’作為認(rèn)定夏某理等人構(gòu)成敲詐勒索罪的主要依據(jù)，不僅不利于保護(hù)信訪人的正當(dāng)信訪權(quán)利，也難以取得較好的社會效果，對于此，在辦理此類案件中一定要予以注意。

(執(zhí)筆：浙江省湖州市南潯區(qū)人民法院陳克娥潘勤勤審編：最高人民法院刑四庭黨建軍)

來源：最高人民法院刑事審判第一、二、三、四、五庭編：《刑事審判參考》2008年第5集(總第64集，案例第509號)，法律出版社2009年版，第45-53頁。

王炳峰律師，北京京平律師事務(wù)所合伙人、資深律師，專業(yè)從事行政訴訟和征地拆遷維權(quán)代理。