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寧波
投資者怎樣參與掛牌公司的定向發行
定向增發在經投資人競價的定價機制中，投資人對最終定價有一定的影響力。而折價定價使得投資人能獲得比其他投資者成本更低、安全邊際更高、投資風險更低的綜合優勢，達到比二級市場的股票投資者賺得更多、虧得更少的投資效果。
對參與定增的投資人來說，可以憑借這種簡單和低成本的方式進入高成長公司或行業，輕易獲得公司和行業高速發展帶來的利潤。而且上市公司一般會與參與定增的投資人簽署保底或回購協議，來保障投資人的收益。
根據《投資者適當性管理細則(試行)》第6條之規定，下列投資者可以參與掛牌公司股票定向發行：
(1)《非上市公眾公司監督管理辦法》第36條規定的投資者;
(2)符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件的投資者。
根據《非上市公眾公司監督管理辦法》第36條之規定，本辦法所稱定向發行包括向特定對象發行股票導致股東累計超過200人，以及股東人數超過200人的公眾公司向特定對象發行股票兩種情形。
前款所稱特定對象的范圍包括下列機構或者自然人：
(1)公司股東;
(2)公司的董事、監事、高級管理人員、核心員工;
(3)符合投資者適當性管理規定的自然人投資者、法人投資者及其他經濟組織。
公司確定發行對象時，符合本條第二款第(1)項、第(3)項規定的投資者合計不得超過35名。
根據《投資者適當性管理細則(試行)》第3條之規定，下列機構投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：
(1)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構;
(2)實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業。
根據《投資者適當性管理細則(試行)》第4條之規定，集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產品、證券公司資產管理計劃，以及由金融機構或者相關監管部門認可的其他機構管理的金融產品或資產，可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓。
根據《投資者適當性管理細則(試行)》第5條之規定，同時符合下列條件的自然人投資者可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓：
(1)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。
(2)具有兩年以上證券投資經驗，或具有會計、金融、投資、財經等相關專業背景或培訓經歷。
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