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寧波
中國證券市場監管能力和監管效率分析
經過10年多的發展，中國證券市場在推動國民經濟發展和市場化改革中發揮了重要的作用。近年來，在不斷規范發展的進程中，證券市場已成為社會大眾重要的投資場所之一。與此同時，2001年下半年以“基金黑幕”事件為標志，國內出現了關于中國證券市場監管問題的大討論，其核心是對市場監管和執法提出質疑，認為“股市變成了投機的天堂，很不規范，股市里做莊、炒作、操縱股價可以說登峰造極”;“中國的股市是個大賭場”。如何評價中國證券市場監管能力和監管效率?影響中國證券市場監管能力和監管效率的因素是什么?這些因素如何影響監管能力和監管效率?本文將試圖回答上述問題。
對中國證券市場監管能力和監管效率的基本評價
一、證券市場監管能力和監管效率的含義與要素
證券市場監管能力和監管效率，是指證券市場監管主體根據證券市場的有關法律、法規、規章以及規則，對證券市場實施監督與管理的能力以及所達到的實際效果。這里的監管主體主要包括國家證券監管機關、證券交易所和證券業自律性機構等。
判斷監管能力強弱的要素主要有：(1)證券市場監管所依賴的法律法規的完善程度;(2)證券市場監管體系的健全程度;(3)證券市場監管力量和監管權限是否充足;(4)證券市場監管技術的發達程度;(5)證券市場監管人員的專業素質和道德素質;(6)證券市場監管主體的監管理念。
在監管效率方面，應當考察的基本要素包括：(1)證券市場的健康、穩定和持續發展情況;(2)證券市場監管理念和目標偏離程度;(3)證券市場法律法規等的執行情況;(4)證券市場的運作秩序與規范程度;(5)對證券市場違法違規行為的打擊力度;(6)證券市場參與主體的守法和自律意識;(7)證券市場發生重大危機和重大風險的情況。
二、基本評價
從10年多的發展歷程看，中國證券市場監管能力和監管效率呈現以下特點：
1.隨著中國證券市場的快速發展，管理層在駕馭市場、管理市場方面取得了一定的經驗，初步具備了對市場進行有效監管的能力。主要表現在以下幾個方面：
(1)形成了比較完整的證券市場法律框架體系和集中統一的監管架構。
(2)具有一定規模和素質的監管隊伍，并擁有一定的執法權限。
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