(一)申請專利

申請專利是企業技術創新獲得專利權的唯一途徑，也是企業實施專利戰略的基礎性工作。很難想象，一個企業的專利特別是基本專利擁有量極少，但其專利戰略的運用會很成功。專利申請量的多寡與一個企業的經濟實力有內在聯系，世界上財力雄厚的大企業大都是專利申請量和專利權擁有量的大戶。通過專利申請獲得專利權后，企業就可以利用專利權的高度獨占性，開拓、控制和占領市場，最終贏得市場競爭優勢。專利保護也是一種嚴格的法律保護。企業獲得專利后，可以有效地防止他人擅自實施。可以說，一個企業專利戰略的成功與失敗，與其專利申請工作做得如何有很大關系。因此，原則上講企業對其創新成果只要具備專利性，就應當考慮申請專利，從而獲得專利法的保護。

但是，申請專利并非在任何情況下都是合適的。撇開有些技術創新成果不在專利保護范圍之內從而無法通過申請專利獲得專利保護不說，申請專利本身也存在一些問題。例如，申請專利要繳納費用，獲得專利權后每年仍要繳納專利年費，這對企業來說是一筆固定的開銷;發明專利申請審批周期較長，如果發明的經濟壽命不長，即使獲得專利權，經濟利用價值也不大;申請專利成功后所獲得的專利還受時間性、地域性限制。再有專利的申請意味著技術方案的公開，這樣容易導致競爭對手圍繞該技術開發出更先進的技術去申請專利，反過來對自己的專利形成包圍圈，從而使自己的專利喪失活力，甚至面臨被淘汰的危險。特別是如果專利申請文件公布后最終未獲得專利權，所受到的損失會更大。

因此。企業是否申請專利需要結合自己的經營發展戰略，從技術、經濟、法律、市場等方面綜合權衡后決策。一般地說，如果某項創新成果具有專利性，構成專利主題時，在下列情況下具有申請專利的必要性：

1.從競爭戰略角度考慮應申請專利的情形

這類情形主要有：

(1)技術比較復雜、競爭對手難以繞過去的比較重要的技術創新成果，如企業的基本發明。

(2)通過申請專利能有效地控制競爭對手的技術創新成果，如日本企業向我國大量申請稀土制品技術專利就是從遏制我國企業競爭的角度考慮的。

(3)通過專利申請和確權能有效地防止競爭對手控制自己。例如，為了防止競爭對手對自己研究、開發的技術成果申請專利，企業對自己打算不實施的發明創造申請專利。這是企業設置障礙保護自己的做法，可以預防競爭對手利用專利權攻擊自己。

上述從競爭戰略的角度考慮應申請專利的情形，也體現了企業專利申請的“壟斷性原則”——盡管從目前來看申請專利在經濟上不能帶來直接的利益，如難以實現工業化，但從企業的長遠利益考慮需要掌握未來技術市場的控制權，故仍有必要申請專利。從國際上看，越來越多的企業為了保持未來的競爭優勢，不斷加強了專利申請活動。大量的專利在保護期限內沒有被實施有多方面原因，而為了獲得對技術的長期控制權、獲得未來的競爭優勢，應當說也是相當一部分專利在保護期限內沒有得到實施的原因之一。

對于上述為了實現競爭戰略目的而申請專利的情形，國外學者也有認同。如美國學者StephenC.Glazier認為：在很多情況下，申請專利是為了達到一定的商業目的——使競爭對手無法進入某產品或業務的市場。許多專利的產生并不是需要有某種技術，也不是因為有了了不起的新技術，而是因為要保護某產品。當計劃將某新產品或新業務供應給市場時，供*者總是試圖禁止競爭的發生。為此，供*者采取某種策略打擊將來可能出現的競爭對手。在可能的情況下，這種策略將包括知識產權策略，而知識產權策略又將包括專利策略。然后，申請并獲得專利，以保護已投入市場的產品或業務。

還值得特別警惕的是，近幾年來，國外跨國公司在我國的專利申請特別是發明專利申請有不斷上升趨勢，而且在很多關鍵領域占據了主導地位。從其申請已經獲得專利的發明看，其權利要求和技術說明往往很寬泛，能最終付諸實施的實際上只是一部分。其在我國申請專利的目的，很多是出于“圈地”考慮，也就是為了排擠我國競爭對手，確立自己的技術在中國市場的壟斷地位。國外企業這種專利申請的競爭戰略值得我國企業借鑒和警惕。

(4)為迷惑競爭對手而制造假象申請專利。例如，在特定情況下，企業為了避免使自己的技術開發戰略被競爭對手獲悉，在將認為符合專利條件的項目申請專利的同時，也有意將認為不具備專利條件的項目申請專利，旨在迷惑競爭對手，給其產生錯誤信息。

再如，倘若企業的技術創新成果是對競爭對手的主要優勢，那么有必要通過申請專利維持這一優勢。

2.從技術開發難度的角度考慮應申請專利的情形

這類情形主要有：

(1)競爭對手容易通過反向工程獲得該發明創造成果技術要點的;

(2)屬于那些市場潛力較大但創造性較低的發明創造成果。這類成果由于創造性較低，能比較容易地由他人開發出來，應及時申請專利，否則容易坐失商業機遇。

3.從法律保護與利用角度考慮應申請專利的情況

企業申請專利的目的不在于自己利用，而主要是實施專利有償轉讓戰略時，有必要申請專利。另外，考慮專利產品容易被他人仿制，也有必要申請專利。像藥品一類的產品研究、開發時間長，耗資巨大，從法律保護角度看顯然也應申請專利。西方一些藥品制造商在選擇生產藥品的方案時，不僅僅考慮藥品的臨床效果，而且要考慮哪種方案能夠獲得最有力的專利保護。

4.從市場的角度考慮應申請專利的情形

專利權的獲得與維持需要承擔一系列費用，如申請費、審查費、專利年費等。如果一項專利申請獲得專利權后沒有多大市場需求，不能為企業創造一定的經濟效益與社會效益，那么這項專利申請在經濟上就是不合算的，在一般情況下不值得申請。對那些市場應用前景好、經濟價值大的創新成果，一般應申請專利。企業在專利申請前對該技術實施的市場前景、潛在消費者、國內外市場動態等做出比較全面的了解，有助于正確決策是否申請專利。市場因素還涉及到企業對新開發的產品搶先占領市場的問題，因為一旦市場被競爭對手搶了先機，將給企業造成極大的被動，而搶占市場先機的重要手段是將新技術“披上專利的鎧甲”。