關(guān)于聯(lián)合證券有限責(zé)任公司加強證券營業(yè)部管理有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-01-01 · 2689人看過
聯(lián)合證券有限責(zé)任公司:
  鑒于你公司在歸并原企業(yè)集團財務(wù)公司下屬證券營業(yè)部的過程中,存在管理不規(guī)范的問題,現(xiàn)對你公司提出以下要求:

 一、你公司應(yīng)盡快完善內(nèi)部控制制度建設(shè),理順證券營業(yè)部的管理體制,按照《公司法》的要求明確公司與股東之間的權(quán)責(zé)關(guān)系,穩(wěn)健經(jīng)營,切實防范和化解經(jīng)營風(fēng)險。

 二、你公司應(yīng)按照中國人民銀行銀復(fù)〔1997〕338號文件的要求,認(rèn)真與華誠財務(wù)公司協(xié)商落實其4家證券營業(yè)部的歸并問題,并將有關(guān)結(jié)果于今年3月底前報告我會。


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