為促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會制定了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)予發(fā)布實施。請你們按《辦法》要求督促轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遵照執(zhí)行。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)任高級管理人員和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，且所在公司董事會未解聘的，其原經(jīng)中國人民銀行確認(rèn)的任職資格仍然有效，待換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》時一并審查。

　　二、兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司主管證券業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及證券總部、證券營業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。

　　三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)）參照《辦法》進(jìn)行審查，并進(jìn)行日常監(jiān)管。

　　各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況。

　　四、《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格申請表》由各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照附件的內(nèi)容、格式、尺寸自行印制。

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法

　　第一章　總則

　　第一條　為加強(qiáng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的管理，依照有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條　在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，其高級管理人員任職資格的管理，適用本辦法。

　　第三條　本辦法所稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員專指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

　　第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照本辦法，負(fù)責(zé)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審查與管理，包括資格的審查與確認(rèn)、任職期間的考核、資格暫停與撤銷以及其他相關(guān)事宜。

　　各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)）根據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)，依照本辦法對轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員的任職資格進(jìn)行初審。

　　第二章　任職資格

　　第五條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職須具備以下條件，經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情況除外：

　　1、具有中華人民共和國國籍；

　　2、按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，取得兩種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作3年以上；

　　未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，應(yīng)具有碩士研究生以上學(xué)歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；或具有大學(xué)本科學(xué)歷，從事證券工作6年或金融工作10年以上；其他學(xué)歷人員，須從事證券工作10年，或金融工作15年，或經(jīng)濟(jì)工作20年以上；

　　3、身體狀況良好；

　　4、具有良好的職業(yè)道德；

　　5、具有履行高級管理人員職責(zé)所必備的經(jīng)濟(jì)、金融、證券知識和組織協(xié)調(diào)能力；

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　第六條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員不得在各級黨政機(jī)關(guān)任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員。

　　第七條　下列人員不得擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級管理人員；

　　1、因擾亂社會治安或其他違反社會公德的行為，受到行政拘留處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；

　　2、因內(nèi)控制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大經(jīng)濟(jì)損失、或?qū)е掳l(fā)生重大案件的直接責(zé)任人或負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；

　　3、因從事非法經(jīng)營活動或超范圍開辦證券業(yè)務(wù)等受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足5年的；

　　4、對因嚴(yán)重違法、違規(guī)導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)被接管、關(guān)閉或破產(chǎn)清算負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，離任不足5年的；

　　5、因帳外經(jīng)營、制做假帳、隱瞞負(fù)債和資產(chǎn)、擅自設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（包括分支機(jī)構(gòu)）等行為受到警告或警告以上處罰的；

　　6、受過有期徒刑刑事處罰的；

　　7、中國證監(jiān)會認(rèn)定的證券市場禁入者；

　　8、中國證監(jiān)會認(rèn)定的不宜擔(dān)任高級管理人員的其他人員。

　　第三章　日常管理

　　第八條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擬聘任高級管理人員時，應(yīng)事先報中國證監(jiān)會進(jìn)行任職資格審查。

　　第九條　未經(jīng)中國證監(jiān)會進(jìn)行任職資格審查或?qū)彶椴缓细竦娜藛T，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得為其辦理任職手續(xù)。

　　第十條　中國證監(jiān)會通過審核材料、考察談話、定期考核等方式，對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)推薦擬任或在職高級管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

　　第十一條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)推薦擬任高級管理人員，需向所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供下列材料：

　　1、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格申請表；

　　2、身份證；

　　3、《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》或?qū)W歷證明及專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格證書；

　　4、擬任人員所在機(jī)構(gòu)董事會或上級主管部門對擬任人員的綜合鑒定及推薦意見；

　　5、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。

　　前款第1項任職資格申請表由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定。

　　第一款第2項、第3項可提供復(fù)印件，復(fù)印件需加蓋推薦單位公章。

　　第十二條　所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對前條所列材料進(jìn)行初審，出具初審意見后連同證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)提交的材料報中國證監(jiān)會。

　　第十三條　中國證監(jiān)會可授權(quán)所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對高級管理人員進(jìn)行考察談話。

　　考察談話必須有書面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

　　第十四條　中國證監(jiān)會對審查通過的擬任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員發(fā)放任職資格批復(fù)文件。

　　前款所述擬任高級管理人員在任職資格批復(fù)文件下發(fā)后6個月內(nèi)未辦理任職手續(xù)，該批復(fù)文件自動失效。

　　第十五條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請更換董事長或總經(jīng)理，須在取得任職資格批復(fù)文件后一個月內(nèi)辦理《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》變更手續(xù)。

　　第十六條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員不得從事除本職工作以外的其他任何以營利為目的的經(jīng)營活動。

　　第十七條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員有下列情形之一的，其所屬公司董事會應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并抄送所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)：

　　1、擬因私離境一個月以上；

　　2、直系家庭成員擬移居境外或已在境外居住兩年以上；

　　3、因涉嫌違規(guī)、違法行為而被調(diào)查、處理；

　　4、擬離開所在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

　　第十八條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公司章程中或以其他書面形式載明，當(dāng)董事長因特殊原因暫時中斷履行職務(wù)時，需由董事會指派符合任職資格的高級管理人員代其履行職責(zé)，并報所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

　　第十九條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事會對其高級管理人員給予處分或免職的，須在決定公布前以書面形式報中國證監(jiān)會備案。

　　第二十條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員應(yīng)當(dāng)于每年3月底前，將上年度述職報告和公司董事會評價意見報中國證監(jiān)會備案。

　　第二十一條　中國證監(jiān)會對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的年檢包括對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的考核。

　　第二十二條　中國證監(jiān)會對舉報或反映證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員違法違規(guī)的情況可以進(jìn)行調(diào)查，并可根據(jù)調(diào)查結(jié)果對其任職資格重新進(jìn)行審查。

　　第二十三條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事長或總經(jīng)理擬離任時，所在機(jī)構(gòu)董事會或股東大會應(yīng)當(dāng)委托具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)對其進(jìn)行離任審計，并將審計結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　第二十四條　中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)建立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職檔案。

　　第四章　罰則

　　第二十五條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員有違反第六條、第十六條規(guī)定的行為，一經(jīng)查實，中國證監(jiān)會將取消其1至2年的任職資格，并給予推薦其任職的機(jī)構(gòu)通報批評。

　　第二十六條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員有第七條所列情形，且隱瞞不報的，一經(jīng)查實，將分別給予以下處罰：

　　1、有第七條第1項、第2項情形的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重取消其3－5年的任職資格，并給予推薦其任職的機(jī)構(gòu)通報批評；

　　2、有第七條第3項、第4項情形的，中國證監(jiān)會將取消其5年內(nèi)的任職資格，并視情節(jié)輕重對推薦其任職的機(jī)構(gòu)給予通報批評或警告處罰；

　　3、有第七條第5項、第6項、第7項、第8項情形的，中國證監(jiān)會將不再受理其任職資格申請，并視情節(jié)輕重對推薦其任職的機(jī)構(gòu)給予通報批評或警告處罰。

　　第二十七條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰，并責(zé)令其按本辦法申報高級管理人員任職資格。

　　第二十八條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)未對擬聘高級管理人員提供的材料進(jìn)行認(rèn)真審查，出具虛假鑒定或推薦意見，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予該機(jī)構(gòu)及其法定代表人通報批評或警告處罰，情節(jié)特別嚴(yán)重的將認(rèn)定該法定代表人為市場禁入者。

　　第二十九條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規(guī)定，知情不報或故意拖延應(yīng)報告的事項，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予該機(jī)構(gòu)及其法定代表人通報批評或警告處罰。

　　第三十條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不按時報送高級管理人員年度述職報告和董事會評價意見，中國證監(jiān)會將給予其通報批評，并責(zé)令其限期上報。

　　第三十一條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法第二十三條的規(guī)定，不及時進(jìn)行離任審計并報告審計結(jié)果，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務(wù)資格的處罰。

　　第五章　附則

　　第三十二條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，由所在地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)參照本辦法審查、確認(rèn)，并報中國證監(jiān)會備案。

　　第三十三條　證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職，應(yīng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得一種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作2年以上。

　　未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，除符合本辦法第五條的條件和第六條、第七條的規(guī)定外，其學(xué)歷和經(jīng)歷條件須具有碩士研究生以上學(xué)歷，從事證券工作3年或金融工作5年以上；或具有大學(xué)本科學(xué)歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；其他學(xué)歷人員，須從事證券工作10年或經(jīng)濟(jì)、金融工作20年以上。

　　第三十四條　外資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)和中外合資證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審查與管理，參照本辦法執(zhí)行；法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三十五條　本辦法發(fā)布之前實施的有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理的規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，一律以本辦法為準(zhǔn)。

　　第三十六條　本辦法由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十七條　本辦法自發(fā)布之日起施行。