一、開展“證券期貨市場防范風險年”活動的重要意義、主要任務和目標
　　１．證券期貨市場的風險防范意義重大。證券期貨市場由于參與者多、涉及面廣、系統性強，市場的風險程度較高，而且因其突發性強、傳導快，如不能有效控制，容易誘發金融風險并影響社會穩定。我國證券市場還很不成熟，期貨市場還處在試點階段，不規范的問題相當突出，防范和化解市場風險的任務則更為嚴峻。因此，積極開展“證券期貨市場防范風險年”活動，把證券期貨市場規范化建設推向深入，不僅對于證券期貨市場健康穩步發展具有極其迫切的現實意義，而且對于保證國民經濟健康發展和社會穩定具有十分深遠的意義。
　　２．開展“證券期貨市場防范風險年”活動是今年證券期貨市場工作的主要任務。各級監管機構，都要切實擔起各自的監管職責，實行防范風險主要領導負責制，建立必要的風險防范制度和措施。證券期貨市場的參與各方，都要增強風險意識，提高風險防范能力，形成證券期貨市場風險防范體系。
　　３．“證券期貨市場防范風險年”主要目標是：通過防范風險年活動的開展，使市場風險意識進一步增強，初步形成證券期貨行業多層次的風險管理制度和風險防范機制，證券期貨市場風險防范能力得到提高。

　二、“證券期貨市場防范風險年”活動的主要內容和具體措施
　　１．開展多種形式宣傳教育活動，增強風險意識
　　（１）充分發揮輿論導向作用，加強正面風險宣傳，引導市場參與各方增強風險意識。各指定報刊要提出防范風險年報道方案，開辟證券期貨市場風險報道專欄（持續１年），針對市場情況，及時組織評論分析文章，組織采編有關國內外證券期貨市場防范風險的經驗及教訓的通訊報道；
　　（２）有關單位要組織編寫風險教育手冊，通過各種形式發放和擺放。手冊主要內容包括：介紹證券期貨市場基本知識，介紹證券期貨市場法規、規章和政策，突出分析投資風險，介紹市場風險，如何解讀上市公司年報，等等；
　　（３）開展“證券期貨市場風險宣傳日”活動。各證券期貨經營機構每季度舉辦一次宣傳日活動，發放有關宣傳資料，解答有關具體問題；
　　（４）定期召開證券期貨監管部門、證券期貨交易所、證券期貨經營機構、上市公司、投資者、新聞單位等有關方面參加的專題座談會。內容有：各單位開展防范風險年的經驗和問題，當前市場存在的風險隱患及對策，通報有關情況，提醒各方面注意市場風險。
　　２．建立市場風險監測系統
　　有效的市場監測是防范市場風險的基礎。要抓緊建立風險監控體系，準確把握市場動態，及早發現隱患，盡快堵塞漏洞，防患于未然。
　　（１）中國證監會正加快開發建立證券期貨市場信息系統，近期建設重點是加緊開發中央數據庫，為市場監控提供全面、準確、及時的數據和資料；
　　（２）完善證券交易所的監控系統，健全監控制度，改進監控方式，加大監控力量，落實監控崗位，提高一線監控的效率和水平；
　　（３）充實市場稽查和一線監管力量，通過定期和非定期、重點和非重點、現場和非現場等多種檢查方式，查疏堵漏，及時發現市場風險苗頭。
　　３．形成證券期貨市場風險防范體系
　　加快制度建設是防范市場風險的根本。要抓緊制定和健全各個方面、各個環節的風險防范制度和辦法，使風險防范工作規范化、正常化。
　　（１）各地證券期貨監管部門要把工作重點轉移到加強市場監管、防范市場風險上來，加強市場稽查力量，制訂轄區內防范風險目標和具體措施；
　　（２）各證券、期貨交易所要切實擔起一線監管的職責，建立和健全各種風險管理制度，加強市場監管；
　　（３）證券期貨交易所、證券期貨經營機構要改進和提高技術設施的運行質量，從制度、技術上確保交易系統安全運行；
　　（４）證券登記結算公司、期貨清算部門和資金清算代理銀行要完善清算制度，嚴格清算紀律，不得對證券期貨經營機構透支和拆借資金，嚴格防范清算風險；
　　（５）證券期貨經營機構要健全內部風險管理制度，嚴格遵守各項交易制度和財務制度，嚴禁違規自營、挪用客戶保證金、向客戶透支、向銀行拆借資金、超比例持倉等行為；
　　（６）上市公司要規范運作，嚴格規范信息披露，認真執行各項會計和財務制度，不得弄虛作假，不得買賣或炒作本公司股票。要嚴格管理、依法經營，降低經營風險；
　　（７）進一步整頓證券期貨市場信息傳播秩序，規范新聞媒體從業人員的行為，對咨詢機構及股評人士實行準入制度和資格管理，對造謠惑眾，誤導股民的違規行為要嚴厲查處；
　　（８）會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等其它中介機構要規范執業行為，提高執業道德水平，不得出具虛假的、有重大遺漏的和嚴重誤導性陳述的文件。
　　４．建立健全各類市場風險基金
　　健全風險化解機制是化解市場風險的保證。目前主要是要健全不同層次的風險基金，要完善證券交易所風險基金，建立證券經營機構各類風險控制基金，掌握化解市場風險的必要手段，增強化解市場風險的能力。
　　５．建立重點監控和公開舉報制度
　　對新股發行環節、新股發行公司、上市公司、中介機構以及機構、個人大戶等重點部位、重點對象實行重點防范、重點監控，及時查處各類違規案件，嚴厲打擊各種市場違規行為。
　　（１）抽選若干證券期貨經營、經紀機構，對其各種市場行為實施重點監控；
　　（２）抽選若干上市公司，對其信息披露等行為實施重點監控；
　　（３）抽選若干機構大戶和個人大戶，對其交易行為實施重點監控；
　　（４）對新股發行公司進行重點監控，對其申報材料的真實性實行發審抽查和實地考查制度；
　　（５）對發行環節等重點部位進行重點監控，加大查處虛假認購資金的力度；
　　（６）實行公開舉報制度，中國證監會和各地證管部門、各交易所要公布舉報電話，方便社會大眾對證券期貨市場中的違法違規活動和行為進行舉報，提供線索和證據。
　　對重點監控和公開舉報制度要通過建立檔案、動態跟蹤、綜合分析等環節，及時查實和查處違規活動，迅速采取有效措施，把嚴重違規機構和個人等“害群之馬”清除出場，涉及刑律的要依法追究其刑事責任。

　三、加強“證券期貨市場防范風險年”活動的組織領導
　　防范和化解證券期貨市場風險，是一個系統工程，涉及到市場的各個方面，需要加強領導、精心組織、周密部署、認真落實。
　　１．為加強領導，統一行動，中國證監會成立“證券期貨市場防范風險年”活動辦公室，負責活動的具體協調組織工作。
　　２．各地證券期貨監管部門、各證券期貨交易所、各證券期貨經營機構的主要負責人要直接領導，成立專門協調部門，建立層層責任制，具體組織，狠抓各項工作的落實。
　　３．由中國證監會牽頭，從各地證管辦（證監會）、各交易所、會計師事務所、律師事務所等機構抽調干部組成若干檢查小組，近期將分批分期赴各地對“證券期貨市場防范風險年”活動情況進行檢查。
　　４．對各地活動開展情況進行評比和年終總結。對各項工作開展不力的單位要通報批評，對情節嚴重、造成損失的單位要予以處分并追究主要領導人的責任，對先進單位進行表揚并總結推廣其經驗。
　　各地接到本通知后，請即轉發至轄區內的證券期貨經營機構、上市公司、其它中介機構。