??? 目錄

第一章 總則

第二章 定義

第三章 甲方聲明

第四章 乙方聲明及保證

第五章 被擔保的主債權種類及數額

第六章 債券發行人履行債務的期限

第七章 抵押擔保的范圍

第八章 抵押資產

第九章 抵押資產的占管

第十章 抵押資產的處分

第十一章 三方的權利和義務

第十二章 違約責任

第十三章 不可抗力

第十四章 抵押登記

第十五章 爭議的解決

第十六章 合同的生效、變更、解除和終止

第十七章 附件

第十八章 附則

第一章　總則

根據《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則（試行）》之規定，為了確保丙方于______年_____月發行的特種金融債券項下債權的實現，乙方愿意以其所擁有的資產作為抵押資產，為丙方從債券持有人融入資金所形成的債務提供抵押擔保。

根據_________要求，甲方代理特種金融債券項下全體債券持有人（即本合同項下抵押權人，以下簡稱債券持有人），與乙方和丙方簽訂本合同并行使本合同項下的權利。

丙方作為債券發行人，在此承諾對此次特種金融債券項下抵押工作提供全面協助和便利。

甲方行使權利的期限為：在抵押登記機關登記之日起至本合同項下債券到期日止，其后本合同項下權利由債券持有人或其代理人以及其他債權人分別或聯合行使。

甲方經審查，同意接受乙方的資產抵押擔保，為明確甲、乙、丙三方的權利、義務，依照國家有關法律及其他有關規定，特制訂本合同。

第二章　定義

第一條　債券發行人——指經中國人民銀行批準發行特種金融債券的金融機構，即丙方。

第二條　特種金融債券——指經中國人民銀行批準，丙方發行的專門用于清償證券回購債務的有價證券。

第三條　抵押人——即本合同項下乙方，指以其所擁有的資產作為抵押資產為丙方發行本次特種金融債券進行擔保的第三人。

第四條　抵押權人——指丙方發行的特種金融債券項下全部債券持有人。

第五條　抵押權——指在抵押擔保法律關系成立后，當丙方到期不履行本次特種金融債券項下義務時，甲方依照法律的規定以抵押資產折價，或者以拍賣、變賣抵押資產的價款優先受償的權利。

第六條　抵押資產價值由中國人民銀行指定或甲方確認的評估機構評定。

第三章　甲方聲明

第七條　甲方作為本合同項下抵押權人的代理人，就本合同做出如下聲明

1．在本合同有效期內，未經甲方書面同意，乙方將本合同項下抵押資產出租、轉讓給第三人的，其出租、轉讓行為無效，甲方仍可對抵押資產行使權利；

2．任何第三人對債券持有人在本合同項下的權利產生侵害，甲方有權提起訴訟；

3．在本合同有效期內，乙方未經甲方書面同意而將本合同項下抵押資產再設立任何形式抵押的，其抵押行為無效；

4．本合同項下抵押資產只能用于防范特種金融債券到期兌付風險；

5．如丙方提前或如期清償債務，乙方可要求甲方通知抵押登記機關解除抵押登記；

6．在本合同有效期內，乙方應對本合同項下抵押資產每年投保財產險，并向甲方提供相關的證明文件；

7．當本合同項下的設定的抵押物價值不足抵償丙方發債本息等項費用的價值時，甲方有權要求乙方及時提供其它資產進行抵押，直至足以擔保償還丙方發債本息等項費用的價值時止。

第四章　乙方聲明及保證

第八條　乙方作為本合同項下抵押人，就本合同做出如下聲明及保證

1．乙方董事會已同意將本合同項下抵押資產進行抵押；