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如何確定股東直系親屬橫向競爭的范圍？

來源: 律霸小編整理 · 2021-06-07 · 729人看過

1、原則上如何確定股東直系親屬橫向競爭的范圍

，發行人控股股東的直系親屬與實際控制人的競合業務，應當認定為構成同業競爭發行人構成同業競爭，應從相關企業的歷史沿革、資產、人員、業務與技術的關系、客戶與供應商、采購與銷售渠道等方面進行案例分析和判斷，可以認為在審計中不構成同業競爭

，保薦人應當對控股股東的近親屬和發行人的實際控制人的對外投資情況進行核查（具體范圍按照《民法通則》的有關規定執行：配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、子女、，對利用其他親屬關系或解除婚姻關系避免同業競爭的，應嚴格控制。要求報告期內不存在同業競爭，相關企業獨立、正常經營，不混亂

5.控股股東及實際控制人夫妻親屬擁有的與發行人密切相關的業務是否會影響發行人的獨立性，是否符合整體上市的要求，遵循上述原則，即控股股東及實際控制人夫妻的直系親屬與發行人有密切關系的業務，原則上認為獨立性存在缺陷，第二，現行有效的與同業競爭有關的法律文件分散在以下法律文件中：

1.《首次公開發行股票并上市管理辦法》（2015，第四十二條發行人應當在招股說明書中披露其符合發行監管對公司獨立性的基本要求（作者注：“發行監管對公司獨立性的基本要求”，即《上市招股說明書準則》第五十一條），創業板市場首次公開發行股票并上市管理暫行辦法（2015，第三十四條發行人應當在招股說明書中披露其符合發行監管對公司獨立性的基本要求

3.公開發行證券的公司信息披露內容和格式準則第1號——招股說明書（2015年修訂，中計價格[2015]32號）

第51條（5）業務獨立性。發行人的業務獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東不存在同業競爭或不正當關聯交易，第五十二條發行人應當披露是否與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業從事相同或者類似的業務。對于相同或類似的業務，發行人應當對同業競爭的存在作出合理解釋

第五十三條發行人應當披露控股股東和實際控制人為避免同業競爭所作的承諾第四十九條發行人應當披露其具備下列獨立性的基本條件：發行監管公司：

（五）業務獨立。發行人的業務獨立于控股股東、實際控制人及其控制的其他企業，與控股股東不存在同業競爭或不正當關聯交易，第五十條發行人應當披露是否與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業有相同或者類似的業務往來。如果有相同或相似的業務，發行人應合理解釋是否存在同業競爭

第五十一條發行人應披露控股股東和實際控制人對避免同業競爭的承諾

第三十八條關聯交易和同業競爭（一）發行人是否存在關聯交易持有發行人5%以上股份的一方；如有，是否有關聯方持有發行人5%以上股份，說明發行人與關聯方的關系

（6）發行人與關聯方之間是否存在同業競爭。如果是，同業競爭的性質

（7）相關方是否已采取有效措施或承諾采取有效措施避免同業競爭

（8）發行人是否充分披露了關聯交易及解決同業競爭的承諾或措施，以及是否存在重大遺漏或重大隱瞞，如有，表明對本次發行上市的影響

綜上所述，如果公司都是親屬或非常親密的夫妻，將明顯阻礙和損害公司的經濟發展和市場競爭。為了避免同行業直系親屬之間的競爭和壟斷，有必要對其進行限制，因此，國家還將對限制同業競爭作出法律規定，股東解散公司的適用范圍能否允許公司收購股份

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