合同履行中的情勢變更原則

一、情勢變更原則的涵義

情勢變更原則，是指合同有效成立后，因不可歸責于雙方當事人的事由發生重大變化而使合同的基礎動搖或者喪失，若繼續維持合同會顯失公平，因此允許變更合同內容或解除合同的原則。

也即合同成立以后，因與雙方當事人無關的原因，發生了社會環境的異常變動，在這種情況下造成當事人一方遭受重大的損害，這個時候雙方當事人就應該重新協商，如果達不成協議，受損害的一方可以請求人民法院來解除合同、變更合同。

所謂“情勢”，是指客觀情況，具體泛指一切與合同有關的客觀事實，如戰爭、經濟危機、政策調整等。概念的重點，在“與合同有關”這個限制上。客觀事實的發生與合同無關或對合同的影響甚微，就不屬于“情勢”之列。關于情勢的類型，經過多年司法實踐，德國法上總結得較為完整，其類型化可資借鑒。在德國法上“情勢”主要被總結為以下幾類：

第一，貨幣貶值。在以貨幣作為履行標的的長期雙務合同中，貨幣貶值是一種影響平衡關系的常見類型。一戰以后，德國帝國法院(RG)和后來的聯邦最高法院(BGH)有很多這種類型的判決。有這樣的案例：某股份有限公司的董事在退休后，主張其維持生活的費用比20年前增加了40%，要求法院變更退休金的數額。法院認為，這種情況已經構成了情勢變更，支持了其主張。

第二，法律變動與行政行為。法律變動通常為當事人所不能預見，往往會構成履行不能或情勢變更。主要有以下幾種情況：其一，征收。其二，稅法的變動。德國最高法院的基本意見是，除非當事人對稅收的結果在合同中作出明確約定，否則稅法變動的結果由當事人自己承擔。其三，兩德統一后的法律變動。兩德統一后，貨幣合并、土地私有化等進程導致原來東德境內的合同和許多東、西德之間的合同喪失了原來的基礎。對此，除了專門立法加以解決外，還有很多個案，法院適用情勢變更原則作出了相應的判決。其四，經濟管理法律的變動。

第三，災難。天災人禍大多不能預見、不能避免、不能克服。但是，能否成為“情勢”，還要看其與合同的關聯程度。另外，在戰爭和其他災難后，國家會特別制定一些法律加以處理。所以，總的來說，在德國，基于災難而適用情勢變更原則的情況不多。就中國而言，在出現災難的情況下，可以直接通過適用《合同法》第117條的不可抗力條款加以解決。

第四，其他經濟因素的變化。這里的經濟環境，包括影響民事主體生產和經營的各種客觀因素。其一，成本增加。但只是在特別的情況下，外界因素導致成本異乎尋常地增高，才有適用情勢變更的余地。其二，技術發展。技術的發展也可以導致合同標的貶值。

以上是德國法上關于情勢的類型的舉例，也只是不完全地列舉一些案例類型，以作參考。上述類型化中的第二、四項值得我們關注，對于我們的司法實踐具有一定的參考意義。

所謂“變更”，則指“合同賴以成立的環境或基礎發生異常之變動”。這種合同成立的基礎或環境的客觀基礎的變動有可能導致合同當事人預期的權利義務嚴重不對等，從而使原先的合同失去其本來的意義。

總體上說，如果合同訂立的時候是公平的，在合同生效后由于社會環境發生重大變化，使一方當事人遭受重大的損害，造成雙方當事人顯失公平，這種情況下應該適用情勢變更原則。情勢變更原則實際上就是借助法院來變更合同的內容或者解除合同，以此來平衡由于社會的異常變動所引起的當事人雙方的利益失衡，實質上就是在法律的框架下，由雙方當事人來分擔由于異常損害所造成的風險，這是符合法律的公平原則的。

在具體的司法實踐中，情勢變更的類型有很多，在確認時，應該采取具體問題具體分析的態度。具體判斷是否構成情勢變更，應以是否導致合同基礎喪失，是否致使目的落空，是否造成對價關系障礙，作為判斷標準。應認定這種情勢的變化是重大的，也就是作為合同基礎的客觀情況不僅發生了變化，而且這種變化對原合同的成立和履行有重大影響。如國際市場需求大的變化，價格大的起伏，國內政策法律重大調整等。若只是一般變化，對合同的成立和履行沒有重大影響，則不認為是情勢變更，如價格正常變化，貨源相對減少等。應嚴格按照本解釋第26條之規定的條件，嚴格認定合同訂立的前后變化是否構成情勢變更，嚴格與其他情況相區別，按照公平和誠實信用的原則，靈活運用，審慎適用，以達到良好的效果。

二、情勢變更原則的適用條件、效力及適用范圍

(一)情勢變更原則的適用條件

情勢變更原則的適用有以下幾項條件：

(1)應有情勢變更的事實，也就是合同賴以存在的客觀情況確實發生變化。這里應嚴格把握對“情勢”、“變更”等概念的理解，上文已對上述概念作出說明，此處不再贅述。

(2)情勢變更，須為當事人所不能預見的。如果當事人在訂立合同時能夠預見到相關的情勢變更，即表明其知道相關情勢變更所產生的風險，并甘愿承擔，在這種情況下情勢變更原則就并不適用。

(3)情勢變更必須不可歸責于雙方當事人，也就是由除不可抗力以外的其他意外事故所引起。如果可歸責于當事人，則應由其承擔風險或違約責任，而不適用情勢變更原則。

(4)情勢變更的事實發生于合同成立之后，履行完畢之前。這是一個重要的時間要件。如果在訂立合同時就已經發生情勢變更，就表明相關當事人已經認識到合同的基礎發生了變化，且對這個變化自愿承擔風險。

(5)還有一個很重要的條件，情勢發生變更后，如繼續維持合同效力，則會對當事人顯失公平。

根據最高人民法院《關于貫徹執行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見(試行)》第72條的規定，一方當事人利用優勢或者利用對方沒有經驗，致使雙方的權利與義務明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定為顯失公平。只要達到由于情勢變更的事實的發生，致使合同雙方的權利義務明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定顯失公平。

最高人民法院1992年的一個函即是對顯失公平的最好的詮釋。此函是針對一個購銷煤氣表的合同糾紛。最高人民法院在函當中認為，在合同履行過程中，由于發生了當事人之間無法預見和防止的情勢變更，即生產煤氣表散件的主要原材料鋁錠原來是每噸4400至4600元，后來國家一下上調到每噸16000元。在這種情況下要求按原來的合同履行，對供方顯失公平，對于對方由此而產生的糾紛，可依照《中華人民共和國經濟合同法》第27條第1款第4項的規定，根據本案實際情況，酌情予以公平合理地解決。這是用判例的形式確立了情勢變更原則。有學者認為顯失公平應按照理性人的看法加以判斷，包括履行特別困難、債權人受領嚴重不足、履行對債權人無利益。在德國的判例上還創造了僅僅因為價格超常漲落而使一方當事人履行合同即遭受“經濟廢墟”或“生存毀滅”等概念。

(二)情勢變更原則的效力

適用情勢變更原則對于當事人來講主要有兩個效力：

(1)變更合同。變更合同可以使合同雙方的權利義務重新達致平衡，使合同的履行變得公正合理。變更可以對合同的主要條款進行變更，如合同標的數額的增減、標的物的變更、履行方式等。

(2)解除合同。根據案件的具體情況并結合適用情勢變更原則的具體規定，如果變更合同尚不能消除雙方顯失公平的結果，就可以進行解除合同。解除合同的場合通常包括：在合同目的因情勢變更而不能實現場合，或者合同履行因情勢變更而成為不可期待的場合，或者合同履行因情勢變更而喪失意義的場合，在這類場合下，一般就可以解除或終止合同。

上述兩個效力的層次是不同的，也就是法院在認定變更或解除合同方面應遵循一定的順序。按照合同嚴守的原則，法律優先考慮在最大的限度范圍內維持原有的合同關系。因此，如果合同有變更的可能，應該首先變更合同，如果變更合同還不能消除雙方顯失公平的結果，則考慮解除合同。如果當事人堅持解除合同，而該合同達到司法解釋所認定的“繼續履行合同對于一方當事人明顯不公平或者不能實現合同目的”，法院可以認定直接解除合同。

有學者認為，適用情勢變更產生一種“再交涉義務”。原合同法草案第77條規定：“由于國家經濟政策、社會經濟形勢等客觀情勢發生巨大變化，致使履行合同將對一方當事人沒有意義或者造成重大損害，而這種變化是當事人在訂立合同時不能預見并且不能克服的，該當事人可以要求對方就合同的內容重新協商……”，受不利益的當事人就合同的內容進行重新協商就是“再交涉”。我們認為，司法解釋雖然沒有規定此方面的內容，但可以肯定的是，由于外界的變化導致合同的基礎發生重大變更后，當事人進行協商以期根據新的情況重新締結合同，這種行為本身是一種體現誠實信用原則的行為，應該值得鼓勵。當然，這種協商并不是強制性的，是否能夠重新締結合同也是不確定的，這完全依靠雙方的充分協商和談判。

(三)情勢變更原則的適用范圍

情勢變更原則的規定符合國際上合同法律制度的發展趨勢，但在實踐中一定要慎重適用。由于對情勢變更的認定較為復雜，為了避免在執行中對情勢變更的理解不一而出現影響合同履行的情況，情勢需要加以類型化，才能在具體的判斷中得以適用，從而避免對情勢變更的恣意擴大。如上文所述，德國法上的情勢的類型化可資借鑒。總地說來，情勢變更原則主要針對經濟形勢、經濟政策的巨大變化，與國家對經濟生活干預有直接關系，比如價格調整，經濟危機、通貨膨脹，等等。

但現實生活中的情勢是復雜多變的，相應地，司法實踐應根據具體個案作出合法合理的判斷。以下情形一般可以認定為情勢變更：

(1)物價飛漲(需要量化);

(2)合同基礎喪失(如合同標的物滅失);

(3)匯率大幅度變化;

(4)國家經濟貿易政策變化。

當然，上述只是列舉了可能適用情勢變更原則的典型，具體還應結合個案。情勢的類型化應當在案件審判的過程中不斷得到豐富和總結。

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