合同履行抗辯權(quán)可分為同時履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)。
一、同時履行抗辯權(quán),是指雙務(wù)合同的當(dāng)事人一方在他方未為對等給付之前,有權(quán)拒絕自己的履行。合同法第66條規(guī)定:“當(dāng)事人互負(fù)債務(wù),沒有先后履行順序的,應(yīng)當(dāng)同時履行。一方在對方履行之前有權(quán)拒絕其履行要求。一方在對方履行債務(wù)不符合約定時,有權(quán)拒絕其相應(yīng)的履行要求。”同時履行抗辯權(quán)的法律基礎(chǔ)是誠實信用原則,即依照誠信原則,當(dāng)事人必須按照合同的約定履行自己的義務(wù),否則無權(quán)要求另一方當(dāng)事人履行義務(wù);同時在對方當(dāng)事人未按合同履行義務(wù)的情況下,也有權(quán)拒絕履行自己的義務(wù)。同時履行抗辯權(quán)一般適用于買賣、租賃、互易等雙務(wù)合同中,但其有嚴(yán)格的構(gòu)成條件:
(一)須當(dāng)事人在同一合同中互負(fù)債務(wù)。此條件包含兩個含義:第一,即當(dāng)事人相互間的債務(wù)是基于同一合同關(guān)系。如果當(dāng)事人間的債務(wù)不是基于同一合同,則不適用同時履行抗辯。第二,需當(dāng)事人雙方互負(fù)債務(wù)。如果合同的一方當(dāng)事人僅享有權(quán)利不負(fù)擔(dān)義務(wù),另一方當(dāng)事人僅負(fù)擔(dān)義務(wù)不享有權(quán)利,則不能適用同時履行抗辯。同時需要明確的是,當(dāng)事人之間互負(fù)的債務(wù)必須具有對價或牽連關(guān)系,即其債務(wù)之間互為條件、互為牽連。如果當(dāng)事人之間的債務(wù)沒有牽連性,則不能適用同時履行抗辯。
(二)須雙方的債務(wù)均已屆清償期。由于同時履行抗辯權(quán)的適用條件之一是,當(dāng)事人雙方的債務(wù)必須同時履行,否則不構(gòu)成同時履行抗辯,因此清償期對雙方債務(wù)來講是同一的,也就是說,雙方債務(wù)一定是同時到期。此外根據(jù)該條件的要求,當(dāng)事人雙方的債務(wù)必須已屆清償期,否則任何一方當(dāng)事人均無權(quán)要求對方履行,從而也無適用同時履行抗辯權(quán)的余地。
如果當(dāng)事人雙方明確約定了債務(wù)清償期,則很容易判斷債務(wù)是否到期,進(jìn)而判斷是否適用同時履行抗辯。但是,如果當(dāng)事人對債務(wù)履行期未作約定,或者只約定了一方的債務(wù)履行期而未約定另一方的債務(wù)履行期,那么是否適用同時履行抗辯,則需要加以研究。根據(jù)合同法的規(guī)定,當(dāng)事人對債務(wù)履行期限約定不明確的,債務(wù)人可以隨時履行,債權(quán)人也可以隨時要求履行,但應(yīng)當(dāng)給予對方必要的準(zhǔn)備時間。所以,如果當(dāng)事人對其債務(wù)履行期均未作約定,則可以認(rèn)為雙方的債務(wù)履行期相同,一方不履行債務(wù)而要求對方履行的,對方當(dāng)事人可以援引同時履行抗辯權(quán)。如果只約定了一方的債務(wù)履行期而另一方的債務(wù)履行期未約定,則需要通過判斷一方的債務(wù)履行期對于另一方履行債務(wù)來講是否合理,如果合理,則可以認(rèn)為雙方之間的債務(wù)成立同時履行,可以援引同時履行抗辯權(quán);否則不能成立同時履行抗辯。
(三)須對方未履行債務(wù)。雙務(wù)合同中,當(dāng)事人要援引同時履行抗辯權(quán)以對抗對方當(dāng)事人的履行請求,必須是對方當(dāng)事人未履行債務(wù)。如果對方當(dāng)事人已履行債務(wù),則未履行的一方不得援引同時履行抗辯權(quán)。對這一點無論在理論上還是在實踐中,都非常清楚。值得研究的是,如果一方當(dāng)事人已履行了大部分義務(wù),尚剩一小部分義務(wù)未履行,或者履行義務(wù)有瑕疵,則另一方當(dāng)事人是否有權(quán)行使同時履行抗辯權(quán),來拒絕履行自己的主要合同義務(wù)。筆者認(rèn)為,由于同時履行抗辯權(quán)制度的法律基礎(chǔ)是誠實信用原則,因此,對此情況則應(yīng)當(dāng)依據(jù)誠實信用原則加以判斷。具體可以分為三種情況:第一,如果一方當(dāng)事人未完全履行義務(wù)或者履行義務(wù)有瑕疵,導(dǎo)致對方當(dāng)事人不能實現(xiàn)合同目的,則對方當(dāng)事人有權(quán)行使同時履行抗辯權(quán)。第二,如果當(dāng)事人間的債務(wù)可以分割,則在一方當(dāng)事人未完全履行義務(wù)或者履行義務(wù)有瑕疵的情況下,另一方當(dāng)事人可以在對方未履行的部分或者有瑕疵的部分內(nèi),行使同時履行抗辯權(quán)。第三,如果一方當(dāng)事人未完全履行義務(wù)或者履行義務(wù)有瑕疵,不影響另一方當(dāng)事人合同目的的實現(xiàn),且義務(wù)不可以分割,則可以認(rèn)為另一方當(dāng)事人行使同時履行抗辯權(quán)有違誠實信用原則,因此依法不能行使。
(四)須對方的履行是可能的,如果對方當(dāng)事人因不可抗力或者其他原因,不能履行義務(wù),則當(dāng)事人不能援引同時履行抗辯權(quán),而是適用免責(zé)規(guī)定或者違約規(guī)定進(jìn)行處理。
值得注意的是,留置權(quán)與同時履行抗辯權(quán)在法律特性上有相似之處,兩者都是為了保護(hù)準(zhǔn)備履行義務(wù)的一方不至于在履行后不能得到對待履行。事實上,兩者之間還存在著明顯的區(qū)別:
(1)目的不同。留置權(quán)以擔(dān)保合同債務(wù)履行為目的。留置權(quán)是債權(quán)未受償前,留置對方財產(chǎn),目的在于經(jīng)過約定期限以后,債務(wù)人仍不支付其應(yīng)付款項時,可依照法律規(guī)定,以留置的財產(chǎn)折價或是以變賣該財產(chǎn)的款項優(yōu)先受償。而同時履行抗辯權(quán)的發(fā)生和行使主要在于促使雙方同時履行,以維護(hù)當(dāng)事人之間的利益平衡。
(2)性質(zhì)不同。留置權(quán)是擔(dān)保物權(quán),是為擔(dān)保債務(wù)人履行其合同債務(wù)而由法律規(guī)定的權(quán)利。留置權(quán)人可以按照留置的債務(wù)人的財產(chǎn)價值優(yōu)先受償,而同時履行抗辯權(quán)為對抗權(quán),不具有物權(quán)性質(zhì),它只能對抗雙務(wù)合同中對方當(dāng)事人的請求權(quán),拒絕履行其義務(wù),所以行使同時履行抗辯權(quán)不產(chǎn)生優(yōu)先受償?shù)膯栴}。
(3)根據(jù)不同。留置權(quán)的發(fā)生必須是一方按照合同約定占有對方的財產(chǎn),對方不按照合同給付應(yīng)付款項超過約定期限。也就是說,在留置權(quán)發(fā)生時,一方已占有對方的財產(chǎn)。而同時履行抗辯權(quán)發(fā)生的根據(jù)是雙務(wù)合同在債務(wù)履行上的牽連性,在對方未履行給付義務(wù)時,才可行使抗辯權(quán)。因此在抗辯權(quán)發(fā)生時一方是不可能占有對方的財產(chǎn)的。
留置權(quán)與同時履行抗辯權(quán)的區(qū)別表明,不可以將法律關(guān)于留置權(quán)的制度簡單地適用于同時履行抗辯權(quán)的情形。
二、不安抗辯權(quán)是指雙務(wù)合同中,先履行方有確切證據(jù)證明,后履行方于合同成立后喪失或可能喪失履行能力時中止履行合同的權(quán)利,并且在后履行方于一合理期限內(nèi)未能恢復(fù)履行能力或提供擔(dān)保時解除合同的權(quán)利。它是兼有抗辯權(quán)與形成權(quán)性質(zhì)的復(fù)合性權(quán)利,而且是一種積極性的權(quán)利。
《中華人民共和國合同法》第68條規(guī)定:應(yīng)當(dāng)先履行債務(wù)的當(dāng)事人,有確切證據(jù)證明對方有下列情形之一的,可以中止履行:
(一)經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化;
(二)轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金,以逃避債務(wù);
(三)喪失商業(yè)信譽;
(四)有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。
第六十九條規(guī)定:中止履行后,對方在合理期限內(nèi)未恢復(fù)履行能力并且未提供適當(dāng)擔(dān)保的,中止履行的一方可以解除合同。不安抗辯權(quán)的構(gòu)成條件:
(一)因同一雙務(wù)合同互負(fù)債務(wù),且兩債務(wù)間具有對價關(guān)系。不安抗辯權(quán)與同時履行抗辯權(quán)一樣,均只能發(fā)生于雙務(wù)合同。因此,單務(wù)合同以及不完全的雙務(wù)合同均不能產(chǎn)生不安抗辯權(quán)。
(二)不安抗辯權(quán)適用的雙務(wù)合同屬于異時履行。異時履行是指雙方履行存在的時間順序,即一方先履行,另一方后履行。根據(jù)我國合同法規(guī)定,對一些買賣合同,除法律有特別規(guī)定外,一般采用同時履行主義。而對于以下合同,我國合同法規(guī)定,除當(dāng)事人有特別規(guī)定外,應(yīng)采用異時履行主義,這些合同包括租賃、承攬、保管、倉儲、委托、行紀(jì)、居間等。
(三)先履行方債務(wù)已屆清償期。如果履行期未屆至,先履行方只能暫時停止履行的準(zhǔn)備,無從停止履行。
(四)先履行方有確切證據(jù)證明后履行方于合同成立后喪失或可能喪失履行能力。它包括三個要素:
1.后履行方喪失或可能喪失能力。根據(jù)我國合同法的規(guī)定,后履行方喪失或可能喪失履行能力的原因有:
①財產(chǎn)顯形減少。包括經(jīng)營狀況惡化、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、抽逃資金以逃避債務(wù);
②喪失商業(yè)信譽;
③提供勞務(wù)或完成工作的合同中,債務(wù)人喪失勞動能力;
④給付特定物的債務(wù)中,該特定物喪失;
⑤其他情形。
2.后履行方喪失或可能喪失履行能力發(fā)生于合同成立之后。在大陸法系各國,后履行方財產(chǎn)顯形減少應(yīng)發(fā)生于何時,有兩種不同的立法例,一是訂立后財產(chǎn)顯形減少,如德國、瑞士等民法采用;二是訂立時財產(chǎn)已減少,如奧地利民法第165條規(guī)定。筆者認(rèn)為,第一種立法例較為妥當(dāng)。因為若訂立時后履行方財產(chǎn)已減少,先履行方已知或因過失而不知,主觀上有過錯,應(yīng)當(dāng)承受不利,沒有必要保護(hù),非因過失而不知,可以重大誤解或受欺詐為由主張救濟(jì)。我國合同法沒有規(guī)定后履行方喪失或可能喪失履行能力應(yīng)發(fā)生于何時,筆者認(rèn)為,在解釋時采用第一立法例較為妥當(dāng)。
3.先履行方對事實負(fù)有舉證責(zé)任。先履行方主張不安抗辯權(quán),必須有對方喪失或可能喪失履行債務(wù)能力的確切證據(jù),而不能憑自己的主觀猜測。否則,將會因擅自中止合同履行而承擔(dān)違約責(zé)任,從而使自己處于極為不利的地位。
不安抗辯制度的構(gòu)成要符合嚴(yán)格的條件,要防止當(dāng)事人濫用。我國合同法規(guī)定了先履行義務(wù)一方當(dāng)事人應(yīng)負(fù)擔(dān)兩項附隨義務(wù),即通知義務(wù)和舉證義務(wù)。沒有充分的證據(jù)證明對方不能履行合同而中止自己的履行的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任,因此,行使不安抗辯權(quán)的一方有主張不成立而承擔(dān)違約責(zé)任的危險。
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