破產(chǎn)能力(ronrwrsfuhigkeit)這一概念源于德國(guó)的破產(chǎn)法理論,是指有破產(chǎn)原因的債務(wù)人具有的法律上為破產(chǎn)程序之進(jìn)行的資格。破產(chǎn)法之發(fā)端,其首要面向的對(duì)象就是自然人,自然人破產(chǎn)是破產(chǎn)制度的基礎(chǔ)和起點(diǎn),正是自此才發(fā)展出其他主體的破產(chǎn)制度。在我國(guó),根據(jù)破產(chǎn)法及民事訴訟法破產(chǎn)程序的規(guī)定具有破產(chǎn)能力的唯一主體是企業(yè)法人,目前學(xué)界對(duì)賦予自然人破產(chǎn)能力的呼聲漸高,只是囿于傳統(tǒng)觀念及意識(shí)形態(tài)的影響,尚未能達(dá)成共識(shí)。關(guān)于自然人破產(chǎn)能力的研究已成為當(dāng)前破產(chǎn)法理論研究的重要課題,對(duì)于統(tǒng)一破產(chǎn)法的制定將大有裨益。本文將就此問(wèn)題從以下幾個(gè)方面進(jìn)行研究:一、自然人破產(chǎn)能力的歷史演進(jìn)在研究自然人破產(chǎn)能力的歷史之前,讓我們先看一下目前各國(guó)關(guān)于破產(chǎn)能力的立法現(xiàn)狀。各國(guó)關(guān)于破產(chǎn)能力的規(guī)定不外乎三種形式:商人破產(chǎn)主義、一般人破產(chǎn)主義、折衷破產(chǎn)主義。[1]商人破產(chǎn)主義是指有權(quán)進(jìn)行破產(chǎn)程序的主體僅限于商人,其他人不能被宣告破產(chǎn)。意大利、比利時(shí)和法國(guó)舊法采此立法立法主義。此種立法主義多將破產(chǎn)制度規(guī)定于商法典中;一般破產(chǎn)主義是指破產(chǎn)法對(duì)于商人及一般人均得以適用。德國(guó)、日本、英美法系等國(guó)家采此立法主義。此種立法主義多制定獨(dú)立的破產(chǎn)法典;折衷破產(chǎn)主義又稱復(fù)制主義,指商人和非商人均可以破產(chǎn),只是商人適用的程序與非商人適用的程序不同。西班牙、丹麥、挪威等國(guó)采此立法主義。折衷破產(chǎn)主義實(shí)際上是一般破產(chǎn)主義的一種表現(xiàn)形式。人類文明進(jìn)步到出現(xiàn)社會(huì)分工后,就產(chǎn)生了產(chǎn)品的交換,同時(shí)伴隨交換也就產(chǎn)生了債務(wù)。古代的債務(wù)執(zhí)行制度逐漸演變?yōu)楹笫赖钠飘a(chǎn)制度。在四千前的漢謨拉比法典中規(guī)定了當(dāng)債務(wù)人不能清償其債務(wù)時(shí),債權(quán)人有權(quán)將債務(wù)人及其妻子、孩子當(dāng)做奴隸使用,直到其償完債務(wù)為止。[2]其他的古代文明歷史上也都存在過(guò)債務(wù)奴役制度,在古羅馬甚至曾出現(xiàn)過(guò)出賣或殺死債務(wù)人的殘酷制度,這些制度均是以債務(wù)人的人身作為履行債務(wù)的擔(dān)保,其野蠻性是與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)文化水平相當(dāng)?shù)摹W钤缒軌蝮w現(xiàn)破產(chǎn)特征的制度是古羅馬訴訟程序中的財(cái)產(chǎn)委付制度。當(dāng)債務(wù)人無(wú)力清償債務(wù)時(shí),經(jīng)二個(gè)以上有執(zhí)行名義的債權(quán)人申請(qǐng),或者經(jīng)債務(wù)人本人作出委付全部財(cái)產(chǎn)供債權(quán)人分配的意思表示,裁判官則諭令扣押債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn),交由財(cái)產(chǎn)管理人悉數(shù)變賣,以價(jià)金公平分配給債權(quán)人。[3]此為以后破產(chǎn)制度的出現(xiàn)打下了基礎(chǔ)。中世紀(jì)意大利北方商業(yè)城市,對(duì)于債務(wù)執(zhí)行已由債權(quán)人私力扣押發(fā)展到裁判上假扣押程序,即由債權(quán)人證明其債權(quán),法院發(fā)出扣押委任命令。假扣押程序需為全體債權(quán)人利益而生效,且需選任管理人,全部程序以管理人為中心,增加了該程序的自治色彩。[4]在此經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上,1244年威尼斯條例、1341年米蘭條例和1415年佛羅倫薩條例中都先后以商自然人為對(duì)象創(chuàng)立了破產(chǎn)制度。法國(guó)自1538年開始頒行有關(guān)破產(chǎn)的立法,吸收了意大利破產(chǎn)制度而采商人破產(chǎn)主義,此后法國(guó)破產(chǎn)法長(zhǎng)期固守商人破產(chǎn)主義,一直反對(duì)將破產(chǎn)法適用于非商人,但1807年法國(guó)商法典確立了商人破產(chǎn)不免責(zé)的原則。1967年修訂破產(chǎn)法,打破了過(guò)去商人破產(chǎn)的局面,制定了個(gè)人破產(chǎn)的程序,從而改商人破產(chǎn)主義為一般破產(chǎn)主義。十三世紀(jì)下半葉西班牙制定了破產(chǎn)法《七章律》,它率先拋棄了意大利的商人破產(chǎn)主義,實(shí)行一般人破產(chǎn)主義。受其影響,德國(guó)、奧地利等國(guó)的破產(chǎn)法均采用了一般人破產(chǎn)主義。在英國(guó),一般的法律具有獨(dú)立的發(fā)展路徑,破產(chǎn)法受羅馬法、意大利中世紀(jì)法影響也較小。英國(guó)破產(chǎn)法賦予一切自然人以破產(chǎn)能力,不論其是否為商人。英國(guó)法還最早確立了破產(chǎn)免責(zé)主義,即以法院命令,對(duì)具備一定條件的破產(chǎn)人免除其不能清償?shù)臍堄鄠鶆?wù)。[5]受其影響,英美法系國(guó)家的破產(chǎn)法一般都采取一般人破產(chǎn)主義。縱觀破產(chǎn)法發(fā)展的歷史,自然人破產(chǎn)制度是破產(chǎn)法的發(fā)端,也貫穿了整個(gè)破產(chǎn)法的發(fā)展過(guò)程,只是在法人制度出現(xiàn)以后,破產(chǎn)法的內(nèi)容才延及組織團(tuán)體這種形式。自然人做為破產(chǎn)法的重要調(diào)整對(duì)象始終在破產(chǎn)法中占有重要地位。
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