股權質押什么情況下禁止出質

一、有關股權出質的法律規定

《擔保法》第七十八條以依法可以轉讓的股票出質的，出質人與質權人應當訂立書面合同，并向證券登記機構辦理出質登記。質押合同自登記之日起生效。股票出質后不得轉讓，但經出質人與質權人協商同意的可以轉讓。出質人轉讓股票所得的價款應當向質權人提前清償所擔保的債權或者向與質權人約定的第三人提存。以有限責任公司的股份出質的，適用公司法股份轉讓的有關規定。質押合同自股份出質記載于股東名冊之日起生效。

第一百零三條以股份有限公司的股份出質的，適用《中華人民共和國公司法》有關股份轉讓的規定。以上市公司的股份出質的，質押合同自股份出質向證券登記機構辦理出質登記之日起生效。以非上市公司的股份出質的，質押合同自股份出質記載于股東名冊之日起生效。

第一百零四條以依法可以轉讓的股份、股票出質的，質權的效力及于股份、股票的法定孳息。

《物權法》第二百二十三條

債務人或者第三人有權處分的下列權利可以出質：

(一)匯票、支票、本票;

(二)債券、存款單;

(三)倉單、提單;

(四)可以轉讓的基金份額、股權;

(五)可以轉讓的注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權;

(六)應收賬款;

(七)法律、行政法規規定可以出質的其他財產權利。

二百二十六條以基金份額、股權出質的，當事人應當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結算機構登記的股權出質的，質權自證券登記結算機構辦理出質登記時設立;以其他股權出質的，質權自工商行政管理部門辦理出質登記時設立。基金份額、股權出質后，不得轉讓，但經出質人與質權人協商同意的除外。出質人轉讓基金份額、股權所得的價款，應當向質權人提前清償債務或者提存。

二、股權出質的申請程序

申請股權出質設立登記，應當提交下列材料：(1)申請人簽字或者蓋章的《股權出質設立登記申請書》：(2)記載有出質人姓名(名稱)及其出資額的有限責任公司股東名冊復印件或者出質人持有的股份公司股票復印件(均需加蓋公司印章);(3)質權合同;(4)出質人、質權人的主體資格證明或者自然人身份證明復印件(出質人、質權人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同);(5)國家工商行政管理總局要求提交的其他材料。指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應當提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。

上述第(1)至第(4)項材料，概括地講，就是申請書、質權證明、質權合同和主體證明，屬于股權出質法律關系的核心證明材料，也是申請出質登記的必備材料。第(5)項是國家工商總局設立的彈性條款，目的是為了將來在不修改《辦法》的情況下，適應股權出質登記需要，對特定材料的提交提出要求。

此外，如果出質人和質權人是自然人，且委托代理人申請辦理出質登記的，以及出質人和質權人是單位的，還應當提交申請人指定代表或者共同委托代理人的證明。指定代表或者委托代理人可以是分別指定或委托，也可以共同指定或委托。可以指定或委托一人，也可以指定或委托多人。

三、股權出質的注意事項

對出質人來說，應當遵守誠實信用的基本準則，將有關情況全面、真實地告知質權人。質權人則應當對有關情況做認真的審查，特別是下列情況，對質權的影響較大，應逐一進行審查：

(1)股權所對應的出資是否已實繳到位。如果未實繳到位，即使通過行使質權，取得股權，由于還要承擔繳付出資的義務，質權也無實際意義。

(2)出質股權所在公司為有限責任公司的，公司是否已經將該股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記。根據《公司法》的規定，未經登記，不得對抗第三人。

(3)出質股權是否依法可以轉讓的股權，是否未被人民法院依法凍結。如屬于法律行政法規禁止轉讓的股權，或者已經被人民法院依法凍結的股權。即使設立質權，也不會得到法律認可和保護。

(4)出質股權所在公司為有限責任公司的，該公司章程對股權轉讓是否有禁止性規定。如果有，將對質權的行使構成障礙，產生糾紛。

(5)出質人為公司，且為他人提供擔保的，是否履行了《公司法》及該公司章程規定的決議程序。《公司法》規定，公司為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對擔保的總額及單項擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。如果事前未履行上述規定程序，可能在事后產生糾紛，影響質權效力。

(6)是否質權人為股份公司，出質人為該公司股東，如果是，則出質股權不可以是該公司股份。依據是，《公司法》規定，股份公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。

(7)出質股權為持有的股份有限公司股份的，該股份公司股權是否已在證券登記結算機構登記。如果已經在證券登記結算機構登記，則應當向證券登記結算機構申請辦理出質登記。

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