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寧波
國務院證券監督管理機構有哪些職權？
1.依法制定規范性文件
國務院證券監督管理機構作為證券市場的管理和監督機關，法律授權其行使行政管理權。行政管理權包括制定一些證券市場規則的權力和依法對證券市場行為進行監督管理兩大方面。證券法規定，證券監督管理機構有權依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則。這里應強調的是，證券監督管理部門在行使這項職權時，應依法行使，即依據法律、行政法規或國務院的授權制定一些在其職權范圍內、實施性的有關證券市場監督管理的規定。如證券發行的有關具體規定、信息披露的有關規定、證券業務經營機構和證券交易服務機構的有關規定等等。
2.對進入證券市場的主體及其活動行使審批核準權
審批核準權是一種行政許可行為。行政許可是指有權行政機關根據個人、組織的申請，依法準予或授予其某種權利能力、或確認具備某種資格，允許其從事為法律一般嚴格管理的某種活動的行政行為。按照證券法的規定，證券監督管理機構的行政許可權主要表現為審批或者核準權。即對有關發行股票、證券在境外上市交易、股票上市、證券的發行、公司債券上市交易、證券公司的設立、證券登記結算機構的設立、申請歇業、解散的等須經國務院證券監督管理機構審查批準或者核準的，由其行使審批權。
3.對證券市場的活動和從事證券業務的機構行使監督管理權
對從事證券業務的機構的監督管理主要指對證券發行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券投資基金管理機構、證券投資咨詢機構、資信評估機構以及從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等社會中介機構的業務活動行使監督管理權。
對證券市場的活動，包括證券的發行、交易、托管、登記、結算以及對證券發行和交易的信息公開情況的監督管理。證券法分別在證券發行、證券交易、證券登記結算等章節中具體規定了證券監督管理機構的若干職權。
4.對證券違法行為行使行政處罰權
行政處罰是指國家行政機關及法定組織對違反行政法律、法規、規章的公民、法人或者其他組織所實施的制裁。行政處罰權是行政權中的一項很重要的權力，它是以國家的強制力保證其實施的。是對違法行為的一種懲戒。證券法賦予了證券監督管理機構對違反證券市場管理法律、行政法規的行為的行政處罰權。行使行政處罰權必須依法進行，除了依據有關證券市場管理的法律、法規外，還要按照行政處罰法規定的有關處罰的適用、處罰的程序等規定行使處罰權。
另外，證券監督管理機構對于證券業協會的活動應當進行指導和監督，以促使其正確履行職責，管理本行業的事務，達到自律的目的。
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簡介:
張云律師，福建韋達律師事務所副主任，1997年畢業于中南財經政法大學，法學碩士，大學副教授，曾長期在人民法院和政府法制機關工作，婚姻家庭咨詢師（二級），企業人力資源管理師（二級）。福建電視臺新聞頻道《律師在現場》律師團成員，福州電視臺移動頻道“法律講堂”特邀專家，福州市議和網公益律師團首席專家，福州市律師協會勞動和社會保障委員會委員.張云律師先后長期在人民法院和政府法制機關工作，諳熟我國司法機關和行政機關的運作方式、工作模式、辦事程序，能夠熟練地處理法律問題，具有豐富的社會實踐經驗、敏銳的社會洞察力、扎實的法律理論基礎、較高的法律分析應用能力。現主要從事征地拆遷、婚姻家庭、債權債務、交通事故、合同糾紛、勞動爭議、刑事辯護等法律實務工作。
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