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證券公司籌建申請需要提交哪些材料？

來源: 律霸小編整理 · 2025-12-21 · 996人看過

證券公司是指成立專門經營證券嘞的業務，是獨立的法人而形成的有限責任公司或者股份有限公司。證券公司是怎么建立的呢？證券公司籌建申請需要提交哪些材料？律霸小編為您介紹如下。

證券公司的籌建：

1、申請報告;
　　2、可行性報告;
　　3、籌建方案;
　　4、發起人協議;
　　5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料(包括企業簡介、營業執照副本復印件等)及發起人近一年度經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的審計報告;
　　6、擬籌建證券公司的股權結構圖;
　　7、發起人之間是否存在關聯關系的說明;
　　8、公司章程(草案);
　　9、籌建負責人名單及其簡歷;
　　10、法律意見書;
　　11、公司名稱預核準通知書
　　12、中國證監會要求的其他材料。
　　相關知識：
　　證券公司的開業：
　　1、開業申請報告和籌建情況報告;
　　2、股東會或者公司創立大會決議;
　　3、公司章程;
　　4、具有證券相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告;
　　5、股東名冊及其出資額、出資方式、出資比例;
　　6、證券公司的股權結構圖;
　　7、股東單位出具的《承諾書》;
　　8、《直接或間接持有證券公司5%及以上股權的自然人情況申報表》及上述自然人的居民身份證、戶籍證明、護照、國外長期居留權證明、學歷證書等復印件、本人簽署的申請前三年無因違規經營而受到重大處罰情形確認書;
　　9、律師對直接或間接持有證券公司10%及以上股權自然人的個人誠信情況的專項法律意見書;
　　10、擬任法定代表人和證券業從業人員的名單、簡歷及資格證書;
　　11、擬任董事、監事、高管人員的申報材料;
　　12、營業場所及設備、信息系統、業務資料電腦報送系統的說明材料;
　　13、管理制度和內部控制制度;
　　14、證券公司成立后的業務計劃書;
　　15、模擬凈資本計算表和模擬資產負債表;
　　16、近期關于客戶交易結算資金及柜臺個人債務的專項審計報告;
　　17、法律意見書;
　　18、公司開業過程中如更換律師事務所的，須作出專門說明;
　　19、中國證監會要求的其他文件。