［摘要］歐盟反托拉斯法包括限制競爭協議和濫用市場支配地位兩個部分。自1962年以來，其規則基本沒有發生變化。但在新舊世紀交替之時，歐盟反托拉斯法開始了現代化的進程。歐盟制定了新的反托拉斯執法制度，并于2004年5月1日起實施。新制度賦予歐共體條約第81條第1款和第3款直接適用的效力，廢除了對限制競爭協議的通知要求，確立了歐盟委員會主導、歐盟委員會與各國競爭當局、法院密切合作、共同執法、歐盟法院監督的新體制。歐盟委員會制定了與之配套的相關條例、準則，同時還對技術許可協議的規范制定了新規則。?

［關鍵詞］歐盟，競爭法，反托拉斯法，現代化?

歐盟的競爭法律制度起源于歐洲經濟共同體條約（歐共體條約）。該條約第85條和第86條（現在第81條和第82條，下同）規定了適用于限制競爭性做法和濫用支配地位的一般規則，確立了歐盟的反托拉斯法制度。該條約并授權歐洲共同體理事會（現歐盟理事會，為方便起見，以下統稱歐盟理事會）予以實施。1962年，歐盟理事會通過了第一個實施第81條和第86條的條例，即第17號條例，規定了監督制度和執行程序。從此，歐共體的競爭法律制度開始正式實施。?

從1962年僅有6個成員國的經濟共同體，到增至25個成員國的歐洲共同體，[1]反托拉斯法的執法環境發生了巨大的變化，第17號條例確立的法律實施制度已經暴露出嚴重的滯后和不足。在新舊世紀交替之際，歐盟開始了反托拉斯制度的現代化進程，開始了歐盟反托拉斯制度的根本改革。這一進程于2004年初結束，2004年5月1日在歐盟擴大至25個成員的這一天，正式實施新的制度。

一、第17號條例確立的反托拉斯法執法制度及其問題

歐共體條約第81條含有三個款項，第1款禁止與共同市場不符的限制競爭性協議，第2款規定該類協議自動無效，第3款規定在一定條件下宣布第1款不適用。第3款實質上是第1款的例外。但由誰宣布、依據什么條件宣布第1款不適用，第81條并沒有規定。?

在該條款談判、制定之時，來自各國的代表都支持以禁止性原則為基礎的制度，但在具體界定解除第1款所含的禁止的條件上遇到了困難。談判者面臨著兩種選擇：一種是豁免制度，另一種是直接適用例外制度。在豁免制度下，只有經過適當授權的公共機構，通過必要的決定予以宣布，才可以解除第1款所施加的禁止。在沒有經過有關機構的豁免之前，限制競爭性做法一律無效。根據直接適用例外制度，禁止性規定對滿足法律規定條件的限制性做法不適用。這樣的條件視為禁止性原則的例外，只要符合了這些條件，限制性協議自始就是有效的。共同體條約第81條第3款是上述兩種主張妥協的產物。最后條文采用了否定式用語，“第1款的規定可以宣布不適用”，給予了立法機構從兩種制度中選擇的自由。[2]第83條緊接著規定，由歐盟理事會根據歐共體委員會（現歐盟委員會，為方便起見，以下統稱歐盟委員會）的建議，制定實施第81條和第82條的條例或指令，制定適用第81條第3款的詳細規則。?

鑒于統一適用競爭規則的必要性以及提供充分的法律確定性和向監管機構提供必要信息的要求，歐盟理事會于1962年制定的實施競爭法規則的第17號條例，建立了預先通知基礎上的歐盟委員會集中豁免制度。盡管沒有強制性要求向歐盟委員會通知限制競爭性協議，但欲獲得歐盟委員會豁免的企業，則必須向歐盟委員會通知，作為歐盟委員會豁免的條件。歐盟委員會可以認定相關協議不具有第81條第1款的條件，或者認定符合第81條第3款的例外或豁免。歐盟委員會授予豁免的決定是決定性的，其效力可以追溯至通知日。該條例將宣布第81條第1款不適用的權力排他性地授予了歐盟委員會。盡管各成員國和歐盟委員會一樣，有權適用第81條第1款和第82條，但一旦歐盟委員會發起程序，各成員國即不再享有管轄權。因此，第17號條例規定的制度，是建立在第81條第1款和第82條由成員國直接適用、第81條第3款由歐盟委員會排他適用基礎上的一種體制。第81條第1款和第3款正反兩方面規定的適用，被割裂開來。為了獲得第81條第1款不適用的裁定，通知是必須的。豁免制度確立的是一種事前控制制度。?