行政處罰委員會組成辦法主要包括什么內容

來源: 律霸小編整理 · 2025-07-17 · 474人看過

根據我國國家的證券體制的規定,為保障相關工作的有效實行和體現公正公平性應當制定相應的行政處罰規定。那么,對于行政處罰委員會組成辦法來說主要內容包括哪些呢?按照相關文件的頒布,其主要講述行政處罰委員會所具備的條件以及相應問題的解決。

一、行政處罰委員會組成辦法文件全文

第一條 為了建立健全有中國特色的證券執法體制,完善中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的行政處罰工作,根據《證券法》、《行政處罰法》等法律和行政法規的規定,制定本辦法。

第二條 中國證監會設立行政處罰委員會。

行政處罰委員會設主任委員1人,副主任委員及委員若干人。

第三條 行政處罰委員會委員由中國證監會的工作人員和證券、期貨交易所等其他機構的專家組成,由中國證監會聘任。

第四條 行政處罰委員會實行“主審—合議”的案件審理制度,行政處罰案件由1名委員主審,2名委員合議。

重大、疑難、復雜案件由行政處罰委員會集體討論、研究。

第五條 行政處罰委員會委員在審理或聽證時按照有關規定實行回避制度。

第六條 行政處罰委員會委員及其他工作人員在行政處罰工作中應當以事實為依據,以法律為準繩,堅持秉公辦案,嚴格遵守中國證監會廉潔自律各項規定要求,公平、公正地處理案件。

第七條 行政處罰委員會委員應當符合下列條件:

(一)堅持原則,公正廉潔,忠于職守,嚴格遵守國家法律、法規;

(二)熟悉有關法律、法規、規章和證券業務;

(三)具有相關法律工作經驗或會計、金融等經濟工作經驗以及證券監管工作經驗;

(四)中國證監會要求的其他條件。

第八條 行政處罰委員會委員有下列情形之一的,由中國證監會予以解聘:

(一)任期內因職務變動而不宜擔任行政處罰委員會委員;

(二)任期內嚴重瀆職或者違反法律、法規和行政處罰委員會工作紀律;

(三)本人提出書面辭職申請經批準;

(四)不適合擔任行政處罰委員會委員職務的其他情形。

第九條 行政處罰委員會的職責是:

(一)制定證券期貨違法違規認定規則;

(二)草擬與行政處罰案件審理、聽證有關的規定、細則;

(三)審理稽查部門移交的案件;

(四)依照法定程序主持聽證;

(五)擬訂行政處罰和市場禁入意見;

(六)必要時對相關部門提出建議函;

(七)監督、檢查、指導證監會系統的行政處罰工作。

第十條 行政處罰委員會主任委員的主要職責是:

(一)指定行政處罰案件的主審委員、合議委員;

(二)決定委員的回避事項;

(三)決定案件是否由調查部門補充說明或者退回;

(四)行政處罰委員會委員的日常管理;

(五)負責行政處罰委員會的其他重大事項。

主任委員根據工作需要,可指定副主任委員履行上述職責。

第十一條 行政處罰委員會委員的職責是:

(一)依法審理案件,就案件的事實、證據、處理意見提出審理意見;

(二)公正主持和參加案件合議會、聽證會;

(三)及時完成案件審理;

(四)指導辦公室相關人員進行工作。

第十二條 行政處罰委員會委員可以通過證監會有關職能部門調閱履行職責所必需的與案件審理有關的資料。

第十三條 中國證監會設行政處罰委員會辦公室。辦公室設辦公室主任1人,辦公室副主任若干人。辦公室主任、副主任可由行政處罰委員會主任委員或副主任委員兼任。

行政處罰委員會辦公室下設綜合處和案件管理處。

第十四條 行政處罰委員會辦公室是行政處罰委員會的日常辦事機構。

行政處罰委員會辦公室的職責是:

(一)負責行政處罰委員會日常事務;

(二)辦理案件交接和移送事項;

(三)組織安排聽證、審理會議;

(四)協助行政處罰委員會委員開展工作;

(五)負責案件管理、送達法律文書及相關工作;

(六)負責辦公室人員的行政管理;

(七)組織行政處罰工作的調查研究。

第十五條 行政處罰委員會可以聘請專家提供專業咨詢意見。

專家由行政處罰委員會從立法、司法、行政及教學科研等單位中聘任。受聘專家以個人身份發表專業咨詢意見。

第十六條 本辦法自2008年2月29日起施行。

二、行政處罰的種類

行政處罰的種類,主要是指行政處罰機關對違法行為的具體懲戒制裁手段。

根據《行政處罰法》和其他法律、法規的規定,中國的行政處罰可以分為以下幾種:

人身罰

人身罰也稱自由罰,是指特定行政主體限制和剝奪違法行為人的人身自由的行政處

行政拘留 罰。這是最嚴厲的行政處罰。人身罰主要是指行政拘留和勞動教養

行為罰

行為罰又稱能力罰,是指行政主體限制或剝奪違法行為人特定的行為能力的制裁形式。它是僅次于人身罰的一種較為嚴厲的行政處罰措施。

財產罰

財產罰是指行政主體依法對違法行為人給予的剝奪財產權的處罰形式。它是運用最廣泛的一種行政處罰。

申誡罰

申誡罰又稱精神罰、聲譽罰,是指行政主體對違反行政法律規范的公民、法人或其他組織的譴責和警戒。它是對違法者的名譽、榮譽、信譽或精神上的利益造成一定損害的處罰方式。

因此,在證券管理的過程中進行一項有效的行政處罰可以更大程度上規范國家的體制以及相應工作人員的行為得體。同時在行政處罰委員會組成辦法頒布時也會進行設立主任委員一個人以及若干的副主任進行有效管制。當然若是相關人員違反上述規定的將會受到行政處罰。


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朱星律師2009年畢業于西南政法大學,法學學士、管理學學士,中級經濟師、中級審計師,中國法學會會員,2009.07至2010.04:六盤水市廣播電視大學從事國際經濟法等課程教學工作;2010.04至2013.04在盤縣農村信用合作聯社從事授信審查、信貸主管、法律審查、風險管理等工作;2013.04至2018.05在貴州銀行從事法律、風控、內審、消保工作;2018.05至今任貴州八辯律師事務所副主任、專職律師,主攻知識產權、不動產、文化娛樂、互聯網、金融財稅、建筑工程等行業(領域)法律實務,2015起組隊研究新四板、新三版法律實務。

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