單位行賄罪判決書

公訴機關xx縣人民檢察院。

被告單位北京某某醫療設備有限責任公司，住所地xx市。法定代表人陳某某。

訴訟代表人黃某，男，1971年2月2日出生，漢族，大專畢業，北京某某醫療設備有限責任公司出納，住xx市。

被告人陳某，男，1964年8月9日出生，漢族，中專畢業，北京某某醫療設備有限責任公司主要負責人，戶籍所在地xx市，住xx省。2014年2月28日因涉嫌犯單位行賄罪被xx縣人民檢察院決定刑事拘留后外逃，2014年3月12日被xx市公安局直屬分局xx派出所抓獲，2014年3月13日被臨時羈押于xx市xx區看守所，2014年3月17日被xx縣公安局刑事拘留，2014年3月28日因涉嫌犯單位行賄罪被xxx市人民檢察院決定逮捕，同日被xxx縣公安局執行逮捕。現羈押于xxx縣看守所。

辯護人孟xxx、張xx，xxx律師事務所律師。

被告人陳某某，男，1968年1月11日出生，漢族，高中畢業，北京某某醫療設備有限責任公司執行董事，戶籍所在地石家莊市，住xxx市。2013年9月30日被xx市公安局xxx公安分局奧運村派出所抓獲，同日被臨時羈押于xx市朝陽區看守所，因涉嫌犯單位行賄罪經xxx市人民檢察院決定于2013年10月3日被xxx縣公安局執行指定居所監視居住，因涉嫌犯單位行賄罪于2013年11月11日被xxx市人民檢察院決定逮捕，同日由xxx縣公安局執行逮捕。現羈押于xxx縣看守所。

辯護人翟xxx，xxx律師事務所律師。

xxx縣人民檢察院以遂檢刑訴(2014)xxxx號起訴書指控被告單位北京某某醫療設備有限責任公司、被告人陳某、陳某某犯單位行賄罪(經xxx省高級人民法院指定本院審理)，于2014年9月3日向本院提起公訴。本院于同日立案，并依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。xxx縣人民檢察院指派檢察員楊xxx出庭支持公訴，被告單位北京某某醫療設備有限責任公司訴訟代表人黃某，被告人陳某、陳某某及其辯護人孟xxxx、張xxx、翟xxx到庭參加訴訟。現已審理終結。

xxxx縣人民檢察院指控，2009年至2011年，被告單位北京某某醫療設備有限責任公司(以下簡稱北京某某公司)在與xxx省直第三人民醫院(原xxxx省地質醫院，以下簡稱xxx第三人民醫院)開展出售醫療設備的業務過程中，作為該公司主要負責人的被告人陳某和執行董事的被告人陳某某，違反國家規定，代表北京某某公司向時任中共xxx第三人民醫院黨總支書記姚某某(另案處理)給付醫療設備回扣款共計人民幣3402000元。對上述指控，公訴機關提供有被告人的供述和辯解、證人證言和相關書證等證據。指控認為，被告單位北京某某公司和主管責任人陳某及直接責任人陳某某違反國家規定，給予國家工作人員回扣共計3402000元，情節嚴重，應當以單位行賄罪追究其刑事責任。請求依法判處。

被告單位北京某某公司辯稱，對公訴機關指控的事實和罪名不持異議，愿意接受法律處罰。

被告人陳某辯稱，原來法律意識不強，現已認識到通過行賄與醫院簽訂供貨合同的行為觸犯了法律。辯護人提出的辯護意見是陳某具有以下從輕處罰情節：1、陳某歸案后積極配合辦案機關調查，主動坦白交待自己的罪行;2、由于醫療設備處于買方市場，在交易、談判過程中河南第三人民醫院處于強勢地位，具體事宜都是姚某某說了算，公司和陳某、陳某某只能被迫接受;3、該公司提供的設備都是合格產品，是市場的正常價格，未謀取非法利益，給姚某某行賄的款是公司的利潤部分，未損害國家的利益;4、陳某認罪。請求對陳某從輕處罰。

被告人陳某某辯稱，其認識到自己的行為是不正當的犯罪行為，對公訴機關的指控無異議，其愿意認罪，并接受法律處罰，請求對其從寬處罰判處緩刑。辯護人提出的辯護意見是，1、陳某某認罪態度好，有悔罪表現;2、本案陳某某起輔助作用，系從犯;3、陳某某有自首情節，北京警方抓獲陳某某時，詢問陳某某的筆錄是以涉嫌犯挪用公款罪為由，說明抓捕陳某某前，辦案單位并未掌握陳某某涉嫌犯單位行賄罪的事實，陳某某被抓捕后即如實供述其犯罪事實，應以自首論;4、本案單位行賄是基于受賄人的索賄，陳某某只經手行賄款總額中的115萬元，且未從中獲取非法利益，社會危害性相對較小。綜上，陳某某系從犯，認罪態度較好，確有悔罪表現，建議對其宣告緩刑。

經審理查明，2009年至2011年，被告單位北京某某公司在開展向xxx第三人民醫院出售xxxx公司生產的xxxx層高檔螺旋xxx和xxx磁共振成像系統醫療設備各一套的業務過程中，作為該公司主要負責人的被告人陳某和作為該公司執行董事的被告人陳某某，違反國家規定，代表北京某某公司向xxx第三人民醫院黨總支書記姚某某(另案處理)給付醫療設備回扣款，共計人民幣3402000元。

上述事實，有公訴機關當庭出示的下列證據予以證實：

1、書證

(1)xxx第三人民醫院與北京某某公司簽訂的合同書(復印件)。證實xxx第三人民醫院向北京某某公司訂購**普公司生產的xxx層高檔螺旋CT一套，該設備總成交金額為人民幣520萬元，預付款100萬元，一年內支付210萬元，利息42萬元，合計支付252萬元;二年內支付剩余210萬元，利息21萬元，合計支付231萬元。

(2)xxx第三人民醫院支付北京某某公司CT機貨款的相關會計憑證。證實xxx第三人民醫院分別于2007年10月11日、2008年7月11日、2008年7月29日、2010年2月9日、2010年8月20日支付給北京某某公司xxxx層高檔螺旋CT預付款100萬元、200萬元、100萬元、120萬元、63萬元。(xxxx第三人民醫院受北京某某公司委托，將其中100萬元貨款直接支付給xxx市xxx區xxx物資供應站)。

(3)xxx第三人民醫院記賬憑證所附北京某某公司開具的北京市商業企業專用發票8張。證實xxx第三人民醫院支付北京某某公司菲利普16排CT機貨款583萬元(含利息)。

(4)xxx第三人民醫院與**柯迅達科貿有限公司(以下簡稱**達公司)簽訂的合同書。證實2010年2月24日xxx第三人民醫院向**達公司訂購荷蘭**普公司生產的xxx磁共振成像系統一套，總成交金額為1016萬元。

(5)xxx有限公司出具的機電產品國際招標成交結果通知書。證實2009年12月28日xxx公司中標xxx第三人民醫院1.5T磁共振成像系統項目的招標，中標金額121萬美元。

(6)xxx第三人民醫院支付**達公司磁共振貨款的會計憑證。證實河南第三人民醫院分別于2010年2月24日、2010年7月6日、2010年8月10日、2011年2月16日、2011年6月28日(以匯票支付的方式)支付給**達公司磁共振預付款304.8萬元、360萬元、46.8萬元、200萬元、104.4萬元，共計人民幣1016萬元。

(7)xxx銀行銀行匯票。證明申請人河南第三人民醫院以北京榮xxx為被背書人，通過xxxx銀行匯票匯款的方式，四次支付收款人**達公司人民幣共計1016萬元。

(8)候某某(陳某某之妻)、陳某某(陳某之父)、黃某(某某公司員工)在中國農業銀行辦理的借記卡賬號的交易情況。證明該三張農行借記卡開戶日期均為2009年11月18日，其中候某某開戶卡交易情況歷史明細記錄，截至2011年3月15日北京某某公司共向該銀行卡賬號內存入12筆款，共計1634000元，支取后余額為52.47元;陳某某開戶卡截至2011年2月21日，北京某某公司向該銀行卡賬號內存入8筆款共計409000元，支取后余額為76.25元;黃某開戶卡截至2011年3月15日，北京某某公司向該銀行卡賬號內存入8筆款共計1359000元，支取后余額為97.42元。北京某某公司共向上述三張卡內匯入340.2萬元。

(9)xxx銀行北京市分行出具的北京某某公司的單位賬戶明細對賬單。證實候某某、陳某某、黃某借記卡賬戶內的存款是從北京某某公司的單位賬戶中轉入的。

(10)戶名候某某、陳某某、黃某銀行卡開卡手續、現金存款手續、電子銀行交易回單、卡與卡轉賬手續。證實開卡情況及卡內資金交易情況。

(11)北京某某公司的企業法人營業執照(副本)、公司設立登記申請書、公司股東(發起人名錄)、公司法定代表人履歷表、公司住所證明、公司董事會成員、經理、監事會成員情況表。證實該公司的法定代表人為陳某某，注冊資本50萬元，公司類型有限責任公司(自然人投資或控股)，住所xx市xxx區xxx同8號，成立日期為1998年4月10日，營業期限為1998年4月10日至2018年4月9日，公司股東為王某、陳某某各投資25萬元，陳某某任執行董事，王某任監事。

(12)xxx公司的企業法人營業執照(副本)，法定代表人徐xxx，注冊資本500萬元。

(13)xxxx市公安局和平里派出所及xxxx市公安局xxx街派出所出具的戶籍證明。證實陳某、陳某某的基本身份情況。

(14)xxx省機構編制委員會文件豫編辦(2001)xx號、(2001)xxx號、(2008)xxx號、xxx第三人民醫院《事業單位法人證書》及《組織機構代碼證》。證實2008年8月20日原xxx省地質醫院更名為xxx省直第三人民醫院，該單位是xxx省國土資源廳管理的事業單位，機構規格相當于處級。

(15)xxx第三人民醫院出具姚某某的任職證明及相關的文件、通知、批復。證實姚某某1993年2月至1993年11月任中共xxx省地質醫院總支委員會委員、黨總支副書記;1993年11月至2008年9月任中共xxx省地質醫院(xxx省直第三人民醫院)黨總支書記。

(16)xxx公司法定代表人徐xxx出具的證明。證實2010年元月前后，北京某某公司負責人陳某某借用其公司資質、銀行賬戶和公章，以其公司名義與xxx第三人民醫院開展銷售xxx磁共振機器的生意，陳某某與河南第三人民醫院開展業務，其公司未參與，后來陳某某把河南第三人民醫院付款的銀行匯票通過其公司授權背書后轉到陳某某指定的銀行賬戶，其公司未截留、收取陳某某的任何貨款及費用。

(17)xxx縣人民檢察院反貪局出具的到案證明、在逃人員登記/撤銷表和xxx市公安局直屬分局出具的抓獲證明及xxx市堯都區看守所出具的證明。證實2014年3月12日22時許，xx市公安局xxx派出所民警將網上追逃嫌疑人陳某抓獲，同日被臨時羈押于xx區看守所，2014年3月17日被xxx縣檢察院帶回執行刑事拘留。

(18)xxx縣人民檢察院反貪局出具的到案證明、xxx縣公安局拘留證、xxx市公安局xxx公安分局xxx村派出所出具的陳某某的到案證明，xxx區看守所出具的羈押人員信息。證實2013年9月30日11時許，陳某某被xxx市公安局xxx公安分局xx村派出所民警抓獲，同日被臨時羈押于xxx區看守所，2013年10月3日被xxx縣人民檢察院帶走。

2、證人證言

(1)證人姚某某的證言。證實2005年其經前任院長介紹認識陳某、陳某某，他們二人合伙做醫療器械生意，其醫院和他們有業務上的往來。其是醫院的黨委書記，給他們幫了很大的忙，如果不經其同意其醫院的大型醫療器械采購業務他們是承攬不到的。2007年河南第三人民醫院與陳某、陳某某所經營的北京某某公司簽訂了一份供貨合同，xxx第三人民醫院向北京某某公司購買一臺xxx16排CT，價款是520萬元;2009年北京某某公司又借用北京xxx公司的名義與xxx第三人民醫院簽訂一份xxx1.5T磁共振購銷合同，價款是1016萬元。在其代表xxx第三人民醫院與北京某某公司的負責人陳某、陳某某商談這兩份合同的過程中，陳某、陳某某承諾給其支付一定的回扣。2009年11月份，陳某、陳某某在北京市交給其三張xxx銀行卡以及該三張銀行卡的密碼，這三張xxx銀行卡分別是以陳某某、黃某、候某某的名義申請辦理的。此后，陳某、陳某某就安排人陸續往這三張銀行卡中存入300多萬元人民幣，用以向其支付回扣款，后來，由其本人以及陳某某、黃某陸續將該三張銀行卡賬戶中的錢款取出，并全部交給其，共計340萬余元。在其和xxx某某公司商談回扣事宜時，主要是和陳某談的，有時陳某某也在場，xxx某某公司向其支付回扣款這件事一直是由陳某負責。

(2)證人候某某的證言。證實北京某某公司的法定代表人是陳某某，實際控制人是陳某。2009年11月份，陳某某對其說，陳某安排要以其的名義辦張銀行卡，另外還要以黃某、陳某某的名義辦理銀行卡，之后黃某開車拉著其和陳某某來到xxx市北三環的一家農業銀行，以三人的名義辦理了三張銀行卡，辦理完畢后，該三張銀行卡以及密碼都交給了黃某。此后直到該銀行卡銷戶，自己都沒有拿過這張銀行卡，只是在需要其取錢的時候才臨時交給其。該銀行卡內的存入款項都不是其本人操作的，也不是其家庭的錢，應該是北京某某公司的錢，其經手支取過兩筆現金，是因為所支取的這兩筆現金數額比較大，所以陳某某讓其本人前去支取，經辨認取款憑證，其經手支取了一筆159100元的，一筆100萬元的，這兩筆錢取出后其當場就交給了陳某某，由陳某某帶走了。2013年5、6月份，其聽陳某某說北京某某公司和姚某某的單位做生意時，給姚某某的有回扣，還說都是陳某安排的，后來聽說姚某某被抓，其詢問陳某某，姚某某被抓是不是和其以及陳某某、黃某一起所辦的那三張銀行卡有關系，陳某某說是的，這三張銀行卡上的錢都給姚某某了。

(3)證人陳某某的證言。證實2009年11月18日，其和黃某、候某某各以自己的名義在北京市北三環xxx銀行支行辦理了三張銀行卡，辦理完畢以后，將銀行卡連同密碼都交給了黃某，當時黃某只是告訴其是北京某某公司以其名義辦理的銀行卡，自己也沒有多問原因就走了。此后，其又和黃某、候某某一起在xxx市xxx門橋北邊地壇公園西門旁邊的一家xxx打印過這三張銀行卡的對賬單，除此之外，再沒見過這張銀行卡。其從來沒有拿過這張銀行卡存錢或者取錢，這張銀行卡上存的錢也都不是其的。

(4)證人黃某的證言。證實北京某某公司的法定代表人是陳某某，實際的主要負責人是陳某。北京某某公司向河南第三人民醫院銷售的有X光機、CT機、磁共振、彩超等設備，北京某某公司開展的這些業務有的是以自己公司的名義，有的是以別的公司的名義，在開展這些業務過程中，大部分都是陳某去洽談的，有時候是陳某和陳某某一塊去談的，其只是根據陳某的安排辦理一些財務方面的業務。2009年11月的一天，陳某安排其和陳某某、候某某一起到北京市北三環中路的一家農業銀行以各自的名義辦理了三張銀行卡，辦好以后銀行卡和密碼都交由其保管，過了幾天，其和陳某、陳某某一起將該三張銀行卡連同密碼交給了姚某某。之后其就根據陳某的安排，從北京某某公司的賬戶中以及其的另外一張存有公司公款的銀行卡賬戶中，往這三張銀行卡賬戶中存錢或者轉錢，共計存有300多萬元錢，具體數額是多少其也沒有做記錄，這些錢都是北京某某公司的錢，是北京某某公司給姚某某的回扣款。經辨認銀行卡個人業務憑條，2011年2月28日從陳某某的銀行卡賬戶中轉入以其名義開辦后交給姚某某的那張農行卡賬戶中的100萬元錢，是陳某某辦理的，該100萬元和候某某卡上轉存的100萬元，是2011年2月底其從北京某某公司的公存戶中支出4筆50萬元共計200萬元而來的。2011年3月15日其根據陳某和陳某某的安排，從那張以其名義所辦的農行卡中取出100萬元錢交給了姚某某，當時連同農行卡和密碼一起交給了姚某某。

(5)證人王某的證言。證實其和陳某于1988年結婚，2006年離婚。北京某某公司是陳某和陳某某一起成立的公司，由于在1998年公司成立時，陳某還是香港某某醫療器械公司駐北京辦事處的商務代表，沒法再以自己的名義成立公司，于是陳某就讓其和陳某某注冊成立了北京某某公司，實際上自己沒有往公司投資。1999年因其和陳某關系不和，自己就離開了北京某某公司，也不再管北京某某公司的事務。在和陳某離婚時沒有對北京某某公司進行股權分割。陳某、陳某某與河南第三人民醫院開展業務的情況其不清楚，也沒有分過利潤。

3.被告人的供述與辯解

(1)被告人陳某的供述和辯解。證實北京某某公司的法定代表人是陳某某，其是實際控制人。2007年北京某某公司賣給xxx第三人民醫院一臺xx16層螺旋CT，合同價款520萬元。2010年北京某某公司又以北京**達公司的名義賣給河南第三人民醫院一臺菲利普1.5T磁共振，合同價款是1016萬元。這兩份合同的價款都是其和陳某某與河南第三人民醫院的負責人姚某某洽談的，在洽談合同的過程中，就約定北京某某公司向姚某某給付回扣款。在履行合同過程中，姚某某提出不要直接給她回扣款，而是要其辦理幾張銀行卡，把回扣款轉到卡上，其和陳某某商量后，就以其父親陳某某、陳某某的妻子候某某、某某公司員工黃某的名義，在北京北三環農業銀行支行辦理了三張銀行卡，并把這三張銀行卡交給了姚某某，之后其就安排陳某某和黃某陸續往這三張銀行卡上存錢，一共存進去3402000元錢，這些錢都是北京某某公司給姚某某個人的回扣款。這些款由姚某某本人支取一部分，后來姚某某還讓陳某某和黃某幫她支取過幾筆大額現金，取出以后也都交給了姚某某。在向河南第三人民醫院出售CT設備時，沒有走招投標程序，是姚某某直接指定的北京某某公司。出售磁共振時，是北京某某公司借用**達公司的名義實施的，雖然進行了招投標，走的是競爭性談判的方式，但實際只有其一家競標單位。

(2)被告人陳某某的供述和辯解與被告人陳某的供述內容基本一致，并能與上述證人證言及書證相印證。

上述證據經當庭舉證、質證，被告人陳某、陳某某及其辯護人均不持異議，證據來源合法，且證據之間能夠相互印證，本院予以確認。

本院認為，被告單位北京某某公司為謀取不正當利益，在業務往來過程中，違反國家規定，給予國家工作人員巨額回扣，情節嚴重，被告單位北京某某公司的行為已構成單位行賄罪。被告人陳某作為單位直接負責的主管人員和被告人陳某某作為單位直接責任人員，二被告人具體實施單位行賄行為，應按單位行賄罪承擔刑事責任。遂平縣人民檢察院指控的事實和罪名成立，請求懲處予以支持。二被告人在單位行賄過程中共同參與并具體實施，系共同犯罪，在共同犯罪過程中，陳某是北京某某公司的實際掌控人和實際決策人，陳某某是按照陳某的決定和授意處理具體事務和辦理部分行賄事宜，陳某的行為起主要作用，系主犯;陳某某起次要作用，系從犯，依法可以從輕處罰。二被告人歸案后，均能如實供述自己的犯罪事實，且系初犯，依法可以從輕處罰。陳某及辯護人所辯，陳某歸案后能如實供述自己的犯罪事實，積極配合辦案機關調查，并且認罪，與庭審查明的事實相符，本院予以采納;所辯本案單位行賄未謀取非法利益和未損害國家利益，與庭審查明的客觀事實不符，被告單位給國家機關工作人員行賄的行為，既擾亂了社會經濟秩序，又侵害了國家機關公職人員的廉潔性，其行賄行為所謀取的利益均為非法利益，故所辯理由不能成立，本院不予采納。陳某某的辯護人辯稱，陳某某認罪態度好，有悔罪表現，系從犯的理由，與庭審查明的事實相符，本院予以采納;辯護人所辯陳某某有自首情節，經查，北京警方是以陳某某涉嫌犯挪用公款罪對陳某某進行的抓捕，公訴機關提供陳某某的在逃人員登記表所載明涉嫌的案由亦是“挪用公款”，陳某某歸案后主動供述了其犯單位行賄的犯罪事實，故所辯陳某某自首的理由符合相關自首的法律規定，本院予以采納。其他所辯理由均不能成立，本院不予采納。經北京市東城區司法局社會調查評估，陳某無前科劣跡，對家庭負責、孝敬父母、關心親人，對所居住社區存在不良影響較小，居委會同意對其適用社區矯正。陳某認罪態度較好，確有悔罪表現，可以適用緩刑。根據被告單位和二被告人的犯罪事實、單位行賄數額、悔罪表現、危害后果等情節，依照《中華人民共和國刑法》第三百九十三條、第二十五條第一款、第二十六條一、四款、第二十七條第一款、第六十七條第一、三款、第七十二條第一款、第七十三條、第五十二條和《中華人民共和國刑事訴訟法》第七十四條之規定，判決如下：

一、被告單位北京某某醫療設備有限責任公司犯單位行賄罪，判處罰金人民幣二百一十萬元(罰金已交納)。

二、被告人陳某犯單位行賄罪，判處有期徒刑二年零六個月，緩刑三年(緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算)。

被告人陳某某犯單位行賄罪，判處有期徒刑一年零一個月。

(刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，指定居所監視居住二日折抵刑期一日。即自2013年11月11日起至2014年11月17日止。)

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或直接向河南省駐馬店市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本兩份。

審判長xx

審判員xx

人民陪審員xx

二〇xx年x月xx日

書記員xx

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