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寧波
基金保管人的職責
一、基金保管人的職責
基金托管人的主要職責有：
1.安全保管基金的全部資產;
2.執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來;
3.監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法違規的，不予執行，并向中國證監會報告;
4.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;
5.保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;
6.出具基金業績報告，提供基金托管情況，并向中國證監會和中國人民銀行報告;7.基金章程或基金契約、托管協議規定的其他職責。
二、基金托管人的作用
基金托管人在基金的運作中具有非常重要的作用,關鍵是有利于保障基金資產的安全,保護基金持有人的利益。具體體現在:
1、基金托管人的介入,使基金資產的所有權、使用權與保管權分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關系,從而防止基金財產挪作他用,有效保障資產安全。
2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標、投資范圍、投資限制等進行監督,可以及時發現基金管理人是否按照有關法規要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規行為,可以及時向監督管理部門報告。
3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產的狀況,避免“黑箱”操作給基金資產帶來的風險。
三、基金托管人的權利和義務
基金托管人的權利主要有：
①保管基金的資產;
②監督基金管理人的投資運作;
③獲取基金托管費用。
基金托管人的義務主要包括如下內容：
①保管基金資產;
②保管與基金有關的重大合同及有關憑證;
③負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。
以上就是小編整理的關于基金保管人的相關資料，供大家參考，希望可以幫助到大家。按照法律規定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。如果您還有其它的法律問題，我們網站也提供專業的律師服務，歡迎在線咨詢。
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