（中證協發[2007]7號） 各證券公司： 　　根據證券公司綜合治理后證券行業產生的積極變化，為進一步鼓勵和支持符合條件的證券公司開展創新活動，在市場競爭中做優做強，推進證券行業的整體發展，我會對《從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》和《申請從事相關創新活動證券公司申報材料的格式》進行了修改，經中國證監會核準，現予發布，請遵照執行。 　　附件： 　　1、《從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法》 　　2、《申請從事相關創新活動證券公司申報材料的格式》。 中國證券業協會? 二○○七年一月十九日 　　附件1： 關于從事相關創新活動證券公司評審暫行辦法 （修 訂 稿） 第一章　總則 　　第一條　為穩步推進證券公司的創新活動，按照中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）《關于推進證券業創新活動有關問題的通知》（證監機構字[2004]96號）要求，制定本辦法。 　　第二條　中國證券業協會（以下簡稱協會）依據本辦法規定，負責對從事相關創新活動試點的證券公司（以下簡稱試點證券公司）的評審與持續評價。 　　第三條　經評審通過的證券公司根據中國證監會的有關規定，在其風險可測、可控和可承受的前提下，進行業務創新、經營方式創新和組織創新。具體創新方案經協會組織的專業評審通過后實施。 第二章　申請條件 　　第四條　申請試點的證券公司現有的客戶交易結算資金獨立存管制度必須已經做到客戶交易結算資金封閉運行、資金劃轉與復核分離、核算體系完備、管理權限集中、監控體系有效、系統強制留痕、便利外部查詢，確保客戶交易結算資金的安全、完整、透明，并且嚴格執行《客戶交易結算資金管理辦法》及其他相關規定，向協會報送申請材料之日前的一年內未在任何時點挪用或占用客戶交易結算資金。 　　申請試點的證券公司必須按照《證券法》要求制定切實可行的客戶交易結算資金第三方存管方案并已啟動相關工作，得到該證券公司注冊地證監會派出機構的認可。 　　第五條　申請試點的證券公司必須確保本辦法公布以后開展的客戶資產管理業務嚴格按照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》及相關要求進行規范運作，不占用客戶托管的債券進行回購，不占用客戶回購融入的資金，確保客戶資產的安全、完整。 　　第六條　申請試點的證券公司應聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對公司客戶交易結算資金的安全性，客戶資產管理業務、債券回購業務和證券自營業務的合規性，以及是否存在賬外業務等問題進行專項審計。 　　第七條　申請試點的證券公司，必須符合下列要求： 　　（一）經營單一證券經紀業務的證券公司最近半年凈資本不低于一億元；經營證券承銷與保薦業務的證券公司最近半年凈資本不低于三億元，同時也經營證券自營業務、或證券資產管理業務、或其他證券業務的，每增加一項證券業務，其凈資本要求需相應增加二億元；既經營證券經紀業務，同時也經營證券承銷與保薦業務、或證券自營業務、或證券資產管理業務、或其他證券業務的證券公司，最近半年凈資本不低于八億元； 　　（二）最近半年流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的百分之一百五十； 　　（三）最近半年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的百分之十，因證券公司發債提供的反擔保除外； 　　（四）最近半年凈資本不低于凈資產的百分之七十； 　　（五）客戶資產管理業務、證券自營業務、債券回購業務等業務嚴格按照《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》、《證券公司證券自營業務指引》及相關法律法規要求規范操作； 　　（六）設立并持續經營三年以上（含三年），具有一定的業務規模。證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設立的公司，持續經營十二個月以上（含十二個月）。 　　前款第（一）、（二）、（三）、（四）項指標按《金融企業會計制度》的有關規定進行核算。 　　第八條　申請試點的證券公司應當遵守法律、行政法規和中國證監會的有關規定，具有良好的公司治理結構、完備的風險管理制度和內部控制體系，且得到有效執行。 　　第九條　申請試點的證券公司必須建立健全合規經營的管理制度與機制，實現對業務風險、合規風險等風險的有效識別和管理，確保公司依法持續合規經營。 　　第十條　申請試點的證券公司必須有效執行法定的信息公示制度，并已按有關規定在經營活動中履行向投資者、監管部門、協會的信息披露義務，保證披露信息的及時、真實、準確和完整。 　　第十一條　申請試點的證券公司最近三年內未因重大違法違規行為受到國家有關部門處罰，未因涉嫌重大違法違規行為正受到國家有關部門調查。證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設立未滿三年的公司，自成立之日起未因重大違法違規行為受到國家有關部門處罰，未因涉嫌重大違法違規行為正受到國家有關部門調查。 第三章　評審程序 　　第十二條　申請試點的證券公司，應當向協會提交下列材料： 　　（一）申請報告； 　　（二）《經營證券業務許可證》復印件； 　　（三）《企業法人營業執照》副本復印件； 　　（四）《中國證券業協會會員證》復印件； 　　（五）客戶交易結算資金存管制度實施情況說明，以及經注冊地證監會派出機構認可的客戶交易結算資金第三方存管方案； 　　（六）會計師事務所對《暫行辦法》第六條規定內容出具的審計意見以及對公司內部控制和風險管理出具的內控評審報告； 　　（七）客戶資產管理業務、債券回購業務和證券自營業務情況說明； 　　（八）按《金融企業會計制度》編制的最近一年或半年會計報表，并經具有證券相關業務資格的會計師事務所出具標準無保留意見的審計報告； 　　（九）《暫行辦法》第七條規定指標的計算表及相關說明； 　　（十）協會要求的其他材料。 　　申請試點的證券公司的法定代表人和經營管理的主要責任人應在申報材料上簽字蓋章，承諾申報材料內容真實、準確、完整；并對申報材料中存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等事項承擔相應法律責任。對存在上述問題的，協會視情節輕重，給予相應處分。情節嚴重的，移交中國證監會處理。 　　第十三條　協會設立評審委員會，負責申請試點的證券公司的評審工作。評審委員會由中國證監會、協會和業內機構的有關專家組成，委員名單向社會公布。 　　第十四條　評審委員會委員應當客觀、公正地對申請試點的證券公司進行評審，獨立發表個人評審意見、獨立表決。 　　評審委員會委員應當審慎負責地填寫工作底稿和表決意見書，并對此承擔相應法律責任。 　　第十五條　評審委員會在評審過程中，可以要求申請試點的證券公司的高級管理人員接受委員的詢問，對本公司客戶交易結算資金第三方存管方案及實施情況、內控制度和風險管理能力等內容進行陳述。 　　第十六條　評審結果由協會報中國證監會備案后予以公布。協會應將評審結果書面通知申請評審的證券公司。 第四章　持續要求 　　第十七條　試點證券公司應持續符合申請條件的要求；出現不符合申請條件的，必須在三個工作日內報告協會，并說明原因和對策。協會可以根據不同情況，做出相應處理。 　　第十八條　試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合本辦法的規定。 　　第十九條　試點證券公司應建立證券自營業務、客戶資產管理業務和債券回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控。 　　第二十條　試點證券公司應按照《中國證券業協會創新類（規范類）證券公司信息披露指引（試行）》的有關規定履行信息披露義務。 　　第二十一條　試點證券公司應當建立明確的客戶交易結算資金存管、客戶資產管理、債券回購、證券自營及會計報表編制的責任追究制度，制定相應的內控程序，由法定代表人和經營管理主要責任人承擔相應法律責任。 　　第二十二條　協會根據本辦法規定的條件對試點證券公司進行年度考評。試點證券公司出現重大異常的，協會可組織評審委員會進行臨時考評。年度考評和臨時考評結果報中國證監會。 　　第二十三條　協會收到對試點證券公司投訴的，視情況進行初步調查。情節嚴重的，移交中國證監會調查處理。 第五章　附則 　　第二十四條　在本辦法修訂之前通過評審的試點證券公司，應在六個月內符合本辦法規定的申請條件。 　　第二十五條　本辦法由協會負責解釋。 　　第二十六條　本辦法報中國證監會備案，自發布之日起實施。 　　附件2： 申請從事相關創新活動證券公司申報材料的格式 （修 訂 稿） 　　一、申報材料的紙張、封面、頁碼和份數 　　（一）紙張 　　應采用幅面為209×295毫米規格的紙張（相當于A4紙規格）。 　　（二）封面 　　1、標有“從事相關創新活動證券公司評審申報材料”字樣； 　　2、申請人名稱； 　　3、正式報送申報材料的日期； 　　4、公司主要承辦人姓名、聯系方式。 　　（三）頁碼 　　申報材料的頁碼應置于每頁下端居中。 　　（四）份數 　　申報材料一式17份，并附全套申報材料電子版（磁盤或光盤）1份。 　　二、申報材料目錄與內容 　　（一）申請報告 　　1、證券公司應填報《申請從事相關創新活動證券公司評審申請報告（指引）》，并就其是否符合從事相關創新活動證券公司的條件進行闡述，主要包括：法人治理結構、內部控制和風險管理制度、合規經營情況、財務指標、高級管理人員和主要業務人員情況等。 　　2、公司承諾向協會報送的所有申報材料真實、準確、完整、合規；申報材料原件和復印件內容一致。 　　（二）《經營證券業務許可證》復印件、《中國證券業協會會員證》復印件和《企業法人營業執照》副本復印件。 　　（三）客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明，以及經注冊地證監會派出機構認可的客戶交易結算資金第三方存管方案。 　　（四）會計師事務所對《暫行辦法》第六條規定內容出具的審計意見以及對公司內部控制和風險管理制度程序出具的內控評審報告。 　　（五）客戶資產管理業務、債券回購業務和證券自營業務等風險性業務的基本運做情況、合規性等說明。客戶資產管理業務、債券回購業務和證券自營業務的合規性需經具有證券相關業務資格的會計師事務所專項審計。 　　（六）按《金融企業會計制度》編制的最近一年或半年經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的會計報表。 　　（七）《暫行辦法》規定指標的計算表及相關說明。 　　附： 　　1、申請從事相關創新活動證券公司評審申請報告（指引） 　　2、客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明，以及經注冊地證監 　　會派出機構認可的客戶交易結算資金第三方存管方案。 　　3、客戶資產管理業務情況說明 　　4、債券回購業務情況說明 　　5、證券自營業務情況說明 　　6、凈資本等指標的計算表及相關說明 　　附1： 申請從事相關創新活動證券公司 評審申請報告（指引） 　　重要提示：申請公司須對填報要求進行認真、仔細的閱讀，并確認所填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如填報內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，申請公司及其法定代表人和經營管理的主要負責人將承擔相應法律責任。 　　申報單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　　年　　月　　日 中國證券業協會制 填報說明 　　一、內容請打印，要求字跡清晰，語言簡練、準確。 　　二、每項內容都必須填寫，如果某項內容不涉及本機構或個人時，請填寫“無”。 　　三、本報告為反映公司總體情況的概覽。填報的情況應為申報材料前最近一個月月末的情況，必須真實、準確、完整。填報本報告后、中國證券業協會評審前，有關情況發生重大變化的，申請公司應當及時向中國證券業協會提交修改后的申請報告和其他有關文件。 　　四、申報報告應由公司法定代表人和經營管理的主要負責人簽字蓋章。 證券公司及其經營管理主要負責人的承諾 　　本機構及本人對以下內容進行了認真、仔細的審查，確認所申報的情況真實、準確、完整，無任何虛假或誤導性陳述，并承諾：如申報內容存在虛假或誤導性陳述，本機構及本人愿承擔法律責任。 　　同時，本機構及本人承諾： 　　1、在本次申請期間，本公司保證不直接或者間接地向評審委委員提供金錢、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響評審委委員對申請人的判斷； 　　2、本公司保證不以任何方式干擾評審委委員的評審工作； 　　3、在評審委工作會議上接受評審委委員的詢問時，本公司保證陳述內容真實、客觀、準確、簡潔； 　　4、若本公司違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任。 申請證券公司（加蓋公章）? 法定代表人簽字并蓋章??? 經營管理的主要負責人簽字并蓋章 年　 月　 日???? 　　一、證券公司基本情況說明 ┌─────────┬───────────────────────────────┐ │　　 公司名稱　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────────────────────┤ │　　 注冊地址　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┬────────┬────────┤ │ 注冊資本（萬元） │　　　　　　　　　　　　　│ 凈資本（萬元） │　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┼────────┼────────┤ │　總資產（萬元）　│　　　　　　　　　　　　　│ 凈資產（萬元） │　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┼────────┼────────┤ │　 經營證券業務　 │　　　　　　　　　　　　　│　營業執照號碼　│　　　　　　　　│ │　　許可證號碼　　│　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼─────────────┴────────┴────────┤ │　　公司類型和　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　 業務范圍　　 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────────────────────┤ │董事長及總經理、副│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │總經理、財務負責人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │、合規經理、風險經│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　理姓名　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────┬──────────────┬────────┤ │具備證券從業資格人│　　　　　　　│會計、法律、計算機專業人員人│會計：　　　　　│ │　　　員人數　　　│　　　　　　　│　　　　　　 數　　　　　　 ├────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│法律：　　　　　│ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　├────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│計算機：　　　　│ ├─────────┼───────┼──────────────┼────────┤ │　持有公司5%以上　│　 股東名單　 │　　　出資金額（萬元）　　　│ 出資比例（%）　│ │　股權的股東名單　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　及持股比例　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────┼──────────────┼────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　　　│ ├─────────┼───────┴──────────────┴────────┤ │控股股東、實際控制│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │人、最終權益持有人│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │的名稱、注冊地及其│　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ │ 直接間接持股比例 │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────────┴───────────────────────────────┘ 　　二、證券公司財務和經營狀況統計 ┌─────────┬───────────────┬───────────────┐ │　 財務狀況指標　 │　　　　　 項目名稱　　　　　 │　　　　　 萬元或%　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 資產總額　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 負債總額　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 或有債務　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 對外擔保　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　凈資產　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　凈資本　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　資產負債率　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 凈資產負債率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 流動比率　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　 或有負債/凈資產　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 凈資本比率a　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 自營證券比率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 長期投資比率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 固定資本比率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 代買賣證券款　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　　　　　├───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　 受托資金　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　 經營成果指標　 │　　　　　 利潤總額　　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　　凈利潤　　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 凈資產收益率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　 總資產收益率　　　　 │　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────────┼───────────────┼───────────────┤ │　　　　　　　　　│　　　　　營業費用率　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────────┴───────────────┴───────────────┘ 　　注：a：凈資本比率=凈資本/凈資產×100% 　　三、證券公司治理情況說明（包括但不限于下列事項）： 　　1．公司股東是否為實際出資人? 　　2．公司股東的實際情況是否與股東名冊、公司章程和工商登記文件所記載的內容一致? 　　3．公司的股東及其實際控制人、最終權益持有人是否具備法律、法規和證監會規定的資格條件? 　　4．公司是否存在高級管理人員未取得資格卻變相任職的問題? 　　5．公司資產是否未被具有實際控制權的自然人、法人或其他組織及其關聯人占用? 　　6．公司是否未對其股東進行長期股權投資? 　　7．公司是否未向其股東提供融資、融資擔保、融資性交易或接受本公司股權作為質押標的? 　　8．公司是否存在內部人控制或大股東直接干預公司日常經營的現象? 　　四、證券公司內部控制情況說明（包括但不限于下列事項）： 　　1．公司是否按照內部控制指引，建立健全有效的內部控制制度和內部控制機制? 　　2．公司是否具備適當的業務隔離和內部控制技術支持系統? 　　3．公司證券自營業務與經紀業務、客戶資產管理業務是否在人員、場所、賬戶等方面嚴格分開? 　　4．公司是否建立健全了合規經營的管理制度與機制，是否有獨立的監督檢查部門和人員履行合規檢查等監控職能，能夠實現對業務風險、合規風險等風險的有效識別和管理，確保公司依法持續合規經營? 　　5．公司是否建立健全凈資本的預警與補充機制? 　　6．公司近一年是否未因內部控制不力而出現重大風險? 　　五、證券公司合規經營情況說明（包括但不限于下列事項）： 　　1．公司近一年是否存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情況? 　　2．公司證券自營是否未超過規定的比例? 　　3．公司資產管理業務在合同簽定、賬戶管理、資產存管、投資運作等方面是否規范運作? 　　4．公司財務指標是否符合規定的標準? 　　5．公司近三年是否因違法、違規經營而受到監管部門的處罰? 　　6．公司是否存在因涉嫌違法違規正被中國證監會調查的情形? 　　7．公司近三年是否曾受到自律組織的處分? 　　8．公司高級管理人員近三年是否曾受到金融監管機構和司法機關的處罰? 　　公司高級管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰? 　　六、證券公司執行信息披露制度情況說明（包括但不限于下列事項）： 　　1、公司是否建立了有關信息披露的相應制度，明確了負責信息披露的負責部門、作業流程和責任人，是否有指定了相應的高管人員專門負責信息披露事務。 　　2、公司是否按照《關于證券公司信息公示有關事項的通知》（證監機構字[2006]71號）的有關要求，公示公司基本情況、經營性分支機構、業務許可類型與產品、高管人員等信息；在公示信息發生變化后，能否及時予以更新。公司是否按照要求，在公司網站、營業場所進行了充分的風險提示和必要的信息公示。 　　3、公司是否按照有關規定在經營活動中履行了向投資者、監管部門、證券交易所、證券登記結算公司、證券業協會等的其他信息披露義務，信息披露的主要內容有哪些？ 　　4、公司如何確保在履行信息披露義務過程中，披露的信息及時、真實、準確和完整？ 　　附2： 客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明 及客戶交易結算資金第三方存管方案 　　重要提示：申請公司須對填報要求進行認真、仔細的閱讀，并確認所填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如填報內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，申請公司及其公司法定代表人和經營管理的主要負責人將承擔相應法律責任。 　　申報單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　　年　　月　　日 中國證券業協會制 　　一、關于客戶交易結算資金等客戶資產的安全性及管理的透明性的基本說明 　　1．公司在報送申請材料前的一年內是否存在挪用客戶交易結算資金的情況，如存在說明清理過程和目前情況； 　　2．證券公司所有營業部是否實施統一的柜面交易系統； 　　3．代理客戶業務與公司證券自營業務是否嚴格分離，客戶資金與自有資金是否嚴格分離； 　　4．是否建立相對獨立的客戶資金賬戶核算體系和獨立的客戶資金報告體系，做到客戶證券賬戶、客戶交易結算資金專用存款賬戶、清算備付金賬戶存在明確的勾稽關系； 　　5．客戶資金集中管理機制清晰有效。是否建立權限集中的客戶資金和賬戶管理體系，做到客戶資金和賬戶管理授權清晰，責任到位，客戶資金和賬戶的使用管理有明確的限制性措施； 　　6．是否取消現金柜臺，對現金收支控制情況； 　　7．證券公司下屬證券營業部收到的客戶交易結算資金，是否除留足日常備付的部分外，實現了全額上繳； 　　8．前后和后臺是否相分離，并由有效的集中監控體系進行監控； 　　9．監控系統、柜面系統、清算系統及財務系統是否具備并開啟審計留痕功能； 　　10．中國證監會或證券公司所屬的證監局是否可以隨時知道證券公司所有的客戶交易結算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶的余額情況和每筆資金變動的明細記錄，以及所有的客戶資金明細； 　　11．是否具備網上另路查詢系統，方便投資者個人查詢本人資金賬戶的余額及資金流水； 　　12．券商柜面系統、清算系統和財務系統與存管銀行系統數據是否能做到有效核對。 　　二、關于公司客戶交易結算資金獨立存管制度具體實施情況以及能否完全落實七大體系、六大原則要求的說明。 　　三、公司關于本公司客戶交易結算資金第三方存管方案的說明。（請附具體存管方案） 　　附3： 客戶資產管理業務情況說明 　　重要提示：申請公司須對填報要求進行認真、仔細的閱讀，并確認所填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如填報內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，申請公司及其公司法定代表人和經營管理的主要負責人將承擔相應法律責任。 　　申報單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　年　　月　　日 中國證券業協會制 　　一、業務概況統計 ┌─────┬───────┬──────┬─────┬────────────────┐ │　　　　　│資產管理規模（│浮動盈虧（萬│已實現收益│　　　　 收益率（%）　　　　　　│ │　　　　　│　　萬元）　　│　　元）　　│ （萬元） │　　　　　　　　　　　　　　　　│ │　　　　　├───────┼──────┼─────┼────────────────┤ │　　　　　│　　（1）　　 │　 （2）　　│　（3）　 │（4）=[（2）+（3）]/（1）×100% │ ├─────┼───────┼──────┼─────┼────────────────┤ │上一會計年│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │度年末　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ ├─────┼───────┼──────┼─────┼────────────────┤ │申報材料前│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │最近一個月│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ │月末　　　│　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　　　　　　　│ └─────┴───────┴──────┴─────┴────────────────┘ 　　二、業務明細統計 ┌──┬──┬────┬────┬──┬──┬────┬────┬───┬──┬────┐ │序號│業務│客戶資產│客戶名稱│資產│期限│資產配置│資產價值│承諾收│管理│　是否　│ │　　│開展│管理類型│　　　　│管理│　　│　狀況　│變動狀況│　益　│報酬│　有書　│ │　　│時間│　　　　│　　　　│規模│　　│　　　　│　　　　│　　　│的提│　面合　│ │　　│　　│　　　　│　　　　│(萬 │　　│　　　　│　　　　│　　　│取方│　 同　 │ │　　│　　│　　　　│　　　　│元）│　　│　　　　│　　　　│　　　│ 式 │　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │(1 )│(2) │ （3）　│ （4）　│(5) │(6 )│ （7）　│ （8）　│（9） │(10)│ （11） │ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ ├──┼──┼────┼────┼──┼──┼────┼────┼───┼──┼────┤ │　　│　　│　　　　│　　　　│　　│　　│　　　　│　　　　│　　　│　　│　　　　│ └──┴──┴────┴────┴──┴──┴────┴────┴───┴──┴────┘ 　　注：（1）第（3）欄客戶資產管理類型按是否為定向資產管理、集合資產管理、專項資產管理填寫，第（7）欄分別按股票、基金、國債和其他證券投資成本占受托投資規模的比例填寫，第（8）欄填寫每筆受托投資的浮動盈虧情況，證券公司若無承諾收益，第（9）欄填“無”。 　　（2）填報時間截至到申報材料前最近一個月月末。 　　三、合法合規性說明（包括但不限于下列事項）： 　　1、客戶資產管理業務與自營業務、經紀業務等其他業務是否嚴格分離，獨立決策、獨立運作？ 　　2、是否制定規范的業務流程、操作規范和控制措施，有效防范各類風險？ 　　3、是否建立規范的風險預警機制，由獨立的監督檢查部門或風險控制部門監控客戶資產管理業務的運作狀況，進行定期或不定期的檢查、評價？ 　　4、公司是否接受過銀行信貸資金為開展客戶資產管理業務？ 　　5、是否選擇了獨立的第三方作為受托投資的托管機構？該托管機構是否具備托管客戶交易結算保證金資格？ 　　6、是否存在保證客戶其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾？ 　　7、公司是否定期向客戶提供準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明？ 　　8、公司將其所管理的客戶資產投資于某一家公司發行的證券，按證券面值計算，占該證券發行總量的比重是多少？（請列出占比最高的前十只證券名稱及比例） 　　9、公司將其所管理的單一客戶資產持有一家上市公司已發行的總股份接近5%時，公司是否履行了提前通知客戶并督促其履行法律法規規定的義務？ 　　10、是否存在越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的情況？ 　　11、是否存在自營業務先于資產管理業務進行交易的情況？ 　　12、是否存在將客戶資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保、可能承擔無限責任的投資？ 　　13、是否存在將管理的客戶資產投資于與公司在股權、債權和人員等方面有重大關聯關系發行的證券，是否事先取得了客戶的同意？ 　　14、是否存在以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益的情況？ 　　15、是否存在對到期受托投資進行展期的情況？ 　　16、對不同客戶的受托投資資產是否分別設立賬戶、獨立核算、分賬管理？ 　　17、公司下屬營業部是否獨自開展過客戶資產管理業務？如果有，規模多大？ 　　18、是否存在因開展資產管理業務而發生糾紛和訟訴的情況？ 　　19、是否按照法律法規要求擬訂客戶資產管理業務合同，是否采用了統一的格式文本？ 　　四、請附原始合同復印件 　　附4： 債券回購業務情況說明 　　重要提示：申請公司須對填報要求進行認真、仔細的閱讀，并確認所填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如填報內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，申請公司及其公司法定代表人和經營管理的主要負責人將承擔相應法律責任。 　　申報單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　 年　　月　　日 中國證券業協會制 　　一、業務情況統計 ┌───────────────┬──────┬──────┬─────┬─────┐ │　　　　　　　　　　　　　　　│債券標準券總│債券融資回購│ 回購指標 │ 資金用途 │ │　　　　　　　　　　　　　　　│額（萬元）　│未到期余額（│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　│　　　　　　│萬元）　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　├──────┼──────┼─────┼─────┤ │　　　　　　　　　　　　　　　│　 （1）　　│　 （2）　　│　（3）　 │　（4）　 │ ├────────┬──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤ │上一會計年度年末│以自有債券標│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│準券進行的回│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│購　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　├──────┼──────┼──────┤　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│以客戶托管的│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│債券標準券進│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│行的代理回購│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ ├────────┼──────┼──────┼──────┼─────┼─────┤ │申報材料前最近一│以自有債券標│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　個月月末　　│準券進行的回│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│購　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　├──────┼──────┼──────┤　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│以客戶托管的│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│債券標準券進│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ │　　　　　　　　│行的代理回購│　　　　　　│　　　　　　│　　　　　│　　　　　│ └────────┴──────┴──────┴──────┴─────┴─────┘ 　　注：第（3）欄債券回購指標=債券融資回購未到期余額總額/債券標準券總額。 　　二、合法合規性（包括但不限于以下內容） 　　1、是否存在挪用客戶債券情況？ 　　2、在結算公司是否存在欠庫情況？ 　　3、是否參與了“三方監管”？ 　　4、是否為客戶的回購業務進行過配資？ 　　5、公司債券回購業務是否按照證券交易所、證券登記結算公司新的業務規則執行？ 　　6、公司是否按照協會發布的《債券質押式回購委托協議指引》擬訂本公司新的債券回購業務合同文本，并與投資者簽署。 　　三、公司內部識別客戶債券監控系統建設情況 　　附5： 證券自營業務情況說明 　　重要提示：申請公司須對填報要求進行認真、仔細的閱讀，并確認所填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如填報內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，申請公司及其法定代表人和經營管理的主要責任人將承擔相應法律責任。 　　申報單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　　 年　　月　　日 中國證券業協會制 　　一、業務情況統計 ┌─────┬──────┬─────┬────┬─────┬──────────┐ │　　　　　│　　　　　　│持倉成本（│　市值　│浮動盈虧（│公司自營持倉前5位的 │ │　　　　　│　　　　　　│　萬元）　│（萬元）│　萬元）　│　股票及持有比例a　 │ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│　　　　　　│　（1）　 │ （2）　│　（3）　 │　　　 （4）　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 股票　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 基金　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 國債　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │ 企業債券 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 其他　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ ├─────┼──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　 合計　 │上年年末　　│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　├──────┼─────┼────┼─────┼──────────┤ │　　　　　│申報材料前最│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ │　　　　　│近一個月月末│　　　　　│　　　　│　　　　　│　　　　　　　　　　│ └─────┴──────┴─────┴────┴─────┴──────────┘ 　　注：第（4）欄包括兩個比例，第一個比例=單只自營股票持有成本/自營總規模，第二個比例=單只自營股票持有股數/該只股票流通股股數。 　　二、合法合規性說明（包括但不限于下列事項）： 　　1、請簡述公司是如何貫徹落實《證券公司證券自營業務指引》各項要求的，包括但不限于決策與授權、業務操作、風險監控、信息報告等方面。是否按照制定的操作流程和作業標準以控制風險？ 　　2、公司資產負債表中的自營證券是否真實反映了公司的自營規模？ 　　3、是否按規定提取了自營證券跌價準備？ 　　4、是否以自己的名義進行自營，是否未假借他人名義或者個人名義進行自營，未將其自營賬戶借給他人使用？ 　　5、分支機構是否從事自營？ 　　6、是否將自營業務與其他業務在人員、資金和賬戶上嚴格分開，分開操作？ 　　7、是否申購過自己承銷的股票？ 　　8、自營資金來源是否合法？ 　　9、公司的自營業務是否使用自有資金和依法籌集的資金，是否挪用客戶交易結算資金？ 　　10、是否存在內幕交易和操縱市場行為？ 　　11、是否配合公司自營，在各種傳播媒介中有信息誤導行為？ 　　12、自營比例是否超過規定？ 　　附6 凈資本等指標的計算表及相關說明 　　重要提示：申請公司須對填報要求進行認真、仔細的閱讀，并確認所填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，如填報內容存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，申請公司及其公司法定代表人和經營管理的主要負責人將承擔相應法律責任。 　　申報單位：　　　　　　　（公司蓋章） 　　填表日期：　　　　　　 年　　月　　日 中國證券業協會制 　　計算表1 　　凈資本計算表（機構部新發布） 　　時間：（期初--期末）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 單位：萬元 ┌──────────────────────────┬──┬─┬─┬──┬─────┐ │　　　　　　　　　　　 項 目　　　　　　　　　　　　│行次│期│期│扣減│應計算的金│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│初│末│比例│　　額　　│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│余│余│　　├──┬──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│額│額│　　│期初│期末│ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│余額│余額│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │凈資產　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 1　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │減：金融產品投資的風險調整合計　　　　　　　　　　　│ 2　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 3　│　│　│　　│　　│　　│ │　1、股票投資注1　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　上海180指數、深圳100指數、滬深300指數 │ 4　│　│　│ 5% │　　│　　│ │成分股　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 一般上市股票　　　　　　　　　　　　 │ 5　│　│　│10% │　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　未上市流通的股票　　　　　　　　　　　│ 6　│　│　│15% │　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 持有一種股票的市值與該股票市值的比例 │ 7　│　│　│30% │　　│　　│ │超過5%的　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 8　│　│　│40% │　　│　　│ │　ST股票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 9　│　│　│50% │　　│　　│ │　　 *ST股票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 已退市且在代辦股份轉讓系統掛牌的股票 │ 10 │　│　│70% │　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　 已退市且未在代辦股份轉讓系統掛牌的股 │ 11 │　│　│80% │　　│　　│ │票　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 12 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　2、貨幣市場基金　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 13 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　3、短期融資券　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 14 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　4、國債投資　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│ 15 │　│　│ 1% │　　│　　│ │　5、 中央銀行票據　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　│　│　│　　│　　│　　│ ├──────────────────────────┼──┼─┼─┼──┼──┼──┤ │　　　　6、特種金融債券　　　　　　　　　　　　　　 │ 16 │　│　│ 1%