國家外匯管理局關(guān)于核定境內(nèi)銀行2011年度融資性對外擔保余額指標有關(guān)問題的通知

匯發(fā)[2011]30號

　　國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：

　　為促進我國國際收支基本平衡，國家外匯管理局決定在2010年度境內(nèi)銀行融資性對外擔保指標規(guī)模基礎(chǔ)上，適當調(diào)減2011年度境內(nèi)銀行融資性對外擔保指標規(guī)模。現(xiàn)就2011年度境內(nèi)銀行融資性對外擔保指標(以下簡稱指標)核定情況和相關(guān)管理要求通知如下：

　　一、核定部分中資銀行、法人制外資銀行和外國銀行分行2011年度指標合計7,637,622萬美元。

　　二、單家中資銀行和法人制外資銀行的指標核定依據(jù)為上年末本外幣合并的一級資本，單家外國銀行分行的指標核定依據(jù)為上年末本外幣合并營運資金或外匯凈資產(chǎn)。指標上限比例由國家外匯管理局根據(jù)當前外匯收支形勢、銀行業(yè)務(wù)發(fā)展等情況確定。

　　三、單家銀行指標自下發(fā)之日起生效，有效期截止下年度指標生效之日。有效期內(nèi)銀行提出指標調(diào)整申請的，應(yīng)經(jīng)所在地國家外匯管理局分支局、外匯管理部(以下簡稱“外匯局”)報國家外匯管理局核準。

　　四、指標被調(diào)減的銀行，如在指標生效之日融資性對外擔保余額已經(jīng)超過新核定指標的，應(yīng)在三個月之內(nèi)將融資性對外擔保余額調(diào)減到新核定指標之內(nèi)。融資性對外擔保余額調(diào)減至新核定指標之前，銀行不得開展新的融資性對外擔保業(yè)務(wù)。

　　五、境外機構(gòu)在境外發(fā)行債券，擬由境內(nèi)銀行、非銀行金融機構(gòu)或企業(yè)提供對外擔保的，境內(nèi)擔保人應(yīng)經(jīng)所在地外匯局報國家外匯管理局逐筆核準。擔保 人為境內(nèi)非銀行金融機構(gòu)或企業(yè)的，擔保人和被擔保人的資格條件等還應(yīng)符合《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)對外擔保管理問題的通知》(匯發(fā)[2010]39 號)相關(guān)規(guī)定。

　　暫不受理境內(nèi)房地產(chǎn)企業(yè)為其境外子公司在境外發(fā)行債券提供對外擔保的申請。

　　六、外匯局受理境內(nèi)機構(gòu)融資性對外擔保申請事項，以及境內(nèi)銀行辦理融資性對外擔保業(yè)務(wù)時，均應(yīng)嚴格審核境外被擔保人融資資金的具體用途。擔保項下融資資金不得以股權(quán)或債權(quán)投資等形式直接或間接調(diào)回境內(nèi)，包括但不限于以下行為：

　　(一)融資資金用于償還被擔保人自身或其他境外公司原有貸款，而原有貸款曾以股權(quán)或債權(quán)形式調(diào)回境內(nèi)的；

　　(二)融資資金直接或間接用于購買境外標的公司的股權(quán)，而標的公司主要資產(chǎn)在境內(nèi)的；

　　(三)外匯局認定的其他調(diào)回方式。

　　七、境內(nèi)機構(gòu)提供人民幣對外擔保，原則上按照《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)對外擔保管理問題的通知》(匯發(fā)[2010]39號)的有關(guān)規(guī)定進行管理。

　　八、境內(nèi)銀行應(yīng)嚴格遵守《境內(nèi)機構(gòu)對外擔保管理辦法》及《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)機構(gòu)對外擔保管理問題的通知》(匯發(fā)[2010]39號)等相關(guān)規(guī)定，加強內(nèi)部風險控制，將實際提供的融資性對外擔保余額嚴格控制在指標范圍內(nèi)，并按規(guī)定向所在地外匯局報送相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　九、外匯局應(yīng)進一步加強境內(nèi)機構(gòu)提供對外擔保的事后核查和統(tǒng)計監(jiān)測：

　　(一)對轄內(nèi)銀行的指標執(zhí)行情況進行嚴格管理，對其指標項下提供融資性對外擔保的余額及其變動情況、履約等進行定期統(tǒng)計監(jiān)測。

　　(二)密切跟蹤擔保項下資金流向。擔保項下資金違規(guī)調(diào)回境內(nèi)的，由外匯局依據(jù)《》等進行處罰。

　　各分局、外匯管理部在收到本通知后，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)發(fā)至轄內(nèi)中心支局、支局以及銀行，并及時做好跟蹤反饋工作。

　　特此通知。

　　二〇一一年七月二十七