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寧波
機構被動舉牌或有規可依 相關規定本周內將出臺
????目前被動舉牌的機構投資者多為基金公司。在此前兩周內，博時基金管理公司旗下的博時精選股票基金，持有的G柳化（600423 .SH）占全部股份的比例從第三季度末的4.89%上升到6.36%。國聯安基金管理公司旗下的德盛小盤精選基金曾舉牌了 G 柳化（600423 .SH）、G 索芙特（000662 .SZ）、G 瑞貝卡（600439 .SH）、G福星（000926 .SZ），持股比例分別由3.882%、3.976%、4.46%、4.82%增持到5.047%、 5.567%、6.02%、6.27%。
????根據《證券法》第47條規定：“上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。”也就是說，持有上市公司股份5%以上的股東，如果在六個月之內有規定中的行為，其所得收益將歸上市公司所有。
????但是基金經理們表示，目前的狀況是，基金因為股改公司支付對價而舉牌上市公司，完全是一種被動增持行為。《證券法》第47條還規定：“證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。”其中證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份同樣是屬于被動持有。??????
????目前他們對于增持的股票只能采取按兵不動的策略，并互相觀望直到某一家基金公司做出表率或者監管機構有新規定出臺。
????國聯安基金管理公司人士對《第一財經日報》表示，目前對這種情況導致持股超過5％以后應該如何處理，正在與管理機構溝通，是否只能單買或者單賣也還沒有明確的說法。??????
????現在的情況是，基金公司的按兵不動相當于該股的一部分流通股被鎖定。而且目前G股普遍走低，這對基金凈值影響頗大。據了解，有部分機構投資者曾經想趁機先打壓此類G股，他們猜測基金為防止凈值下跌會選擇在六個月內只買入該股而不賣出，他們計劃和基金一同買入并拉高股價，然后在六個月內賣出，而那時基金將礙于規則也還是只能單向買入而不能賣出，無意中將出演一個托盤的角色。??????
????《第一財經日報》就此事采訪基金公司，一位基金經理表示，雖然目前G股普遍走低，但就此認為機構在打壓此類G股的理由似乎也不明確，而且它們對基金凈值的影響可能并沒有想象中那么大。
????《第一財經日報》還就此事咨詢了監管機構，監管機構人士表示，相關的規定將在本周之內出臺。他還補充稱，這種情況畢竟屬于被動增持。
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簡介:
林立德律師，法學學士，執業于海南省大型綜合性律師事務所---海南東方國信律師事務所。具有多年豐富的法律實務經驗。始終認為律師維護的不是公平正義，而是當事人的切身利益。專注于刑事辯護、建筑工程、合同糾紛、婚姻家庭、勞動糾紛、債權債務糾紛等領域。執業以來成功辦理多起刑事案件、民間借貸糾紛案件、建設工程合同糾紛案件、非訴案件，兼任海口鑫偉昌貿易公司、海南省財政廳等公司及政府部門的常年法律顧問。扎實的法律功底、清晰的辦案思路和一絲不茍的辦案態度為業內和當事人一致認可。
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