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寧波
《證券業協會試點證券公司評審暫行辦法將出臺》
《中國證券業協會試點證券公司評審暫行辦法》規定，申請試點的證券公司必須制定并嚴格實施符合獨立存管要求的客戶交易結算資金存管制度，能夠確保客戶交易結算資金的安全、完整、透明，并且嚴格執行《客戶交易結算資金管理辦法》及其他相關規定，向協會報送申請材料之日前的一年內未在任何時點挪用或占用客戶交易結算資金。
《暫行辦法》還規定，申請試點的證券公司應聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對公司客戶交易結算資金的安全性、客戶資產管理業務的合規性、債券回購等表外業務的合規性、是否存在賬外業務等問題進行專項審計。
關于試點券商的門檻問題，《暫行辦法》提出，申請試點的綜合類證券公司必須符合下列條件：最近一年凈資本不低于15億元；最近一年凈資本不低于凈資產的70%；最近一年流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；最近一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，因證券公司發債提供的反擔保除外；最近三年平均股票和基金代理交易額占市場交易總額的1.5%以上(含1.5%)；最近三年平均股票承銷金額行業排名前十名；持續經營三年以上(含三年)，且董事會和高級管理層的主要負責人具有相應的專業素質與管理能力。
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