各證券經營機構、基金公司:
中國證監會《關于檢查〈證券經營機構營業部信息系統技術管理規范〉落實情況的通知》(證監信息字[1999] 3號)已經下發,現將執行中的有關事宜通知如下:
一、實施《證券經營機構營業部信息系統技術管理規范》(以下簡稱《規范》)的目的在于增強證券經營機構、基金公司防范和化解系統風險的能力,進一步提高信息系統的安全水平。各證券經營機構、基金公司必須給予高度重視, 主要領導要親自抓, 并將落實《規范》與解決計算機2000年問題有機結合起來,把各項工作抓緊抓細。
二、《規范》落實工作實行法定代表人負責制,各證券經營機構、基金公司法定代表人要簽署《〈規范〉落實和解決計算機2000年問題工作承諾書》,保證資金到位,人員到位,措施到位,信息系統達到《規范》要求。該承諾書自承諾人簽字之日起生效,由各地證監會監管機構報備中國證監會后存檔,負責監督執行,作為今后年檢的重要參考。
三、各證券經營機構、基金公司要按照《證券經營機構總部及營業部〈規范〉落實情況自查項目》的要求,于1999年 5月20日前完成對總部及所屬證券營業部信息系統的檢查,列出問題清單;并對所列問題提出改進方案和實施計劃時間表。
四、各證券經營機構、基金公司要積極配合中國證監會及各地監管機構對《規范》落實情況進行現場檢查。在現場檢查的過程中,要認真負責、實事求是地報告;現場檢查結束后,被檢查單位的主要領導和技術負責人需在現場檢查表上簽字。
五、各證券經營機構、基金公司要設立解決計算機2000年問題的總指揮,負責解決計算機2000問題的總體協調和處理計算機2000年問題突發事件的現場決策;研究制定全面、科學、實用的解決計算機2000年問題應急計劃。中國證券業解決計算機2000年問題已進入系統復查、更新和應急計劃研究制定階段,各證券經營機構、基金公司要加強解決計算機2000年問題的組織協調,按照中國證監會的統一部署,在1999年7月至9月底完成應急計劃的制定和演習,10月至12月完成應急計劃的拾遺補缺。中國證監會
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