各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各證券、期貨交易所,中國證券登記結算公司,中國證券業、期貨業協會,會內各部門:
為進一步發揮行業自律組織的作用,減少行政性審批事項,根據《中華人民共和國證券法》第一百六十四條的有關規定,中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)賦予中國證券業協會(以下簡稱“協會”)以下職責:
一、受理證券經營機構作為主承銷商從事股票承銷業務報送的備案材料。
二、制定行業自律規則,規范證券公司股票承銷業務競爭行為。
三、監督證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構等會員依法履行公告義務。
四、負責證券從業人員資格的考試、認定和執業注冊。
五、制定證券從業人員職業道德操守準則和行為規范,對證券從業人員實行自律管理。
六、強化信息技術應用(IT)委員會的職能,明確其職責,做好證券信息技術的交流和培訓工作。
七、負責與證券公司相關的行業公共標準的起草與維護工作,但涉及證券交易、證券登記結算等的行業標準,應當由證券交易所、證券登記結算機構制定。
八、制定有關證券公司為包括退市公司在內的非上市公司股份轉讓提供服務的規則,監督管理證券公司代辦股份轉讓的業務活動。
九、依法對會員、從業人員違法、違規的行為進行調查和處分。會員、從業人員違反法律、行政法規、中國證監會的規定以及協會自律規則的,協會依法進行調查,按照協會自律規則給予相應的紀律處分;需要予以行政處罰的,可以提出行政處罰建議書,移交中國證監會依法處理。
協會要嚴格按照上述各項職責和要求,切實規范會員以及從業人員的行為,不斷加強和完善行業自律管理。
本決定自發布之日起施行。
該內容對我有幫助 贊一個
掃碼APP下載
掃碼關注微信公眾號
第十一屆全國人民代表大會第五次會議關于第十二屆全國人民代表大會代表名額和選舉問題的決定
2012-03-14第八屆全國人民代表大會第一次會議關于《中華人民共和國澳門特別行政區基本法(草案)》的審議程序和表決辦法
1993-03-20全國人大常委會關于批準《關于禁止發展、生產、儲存和使用化學武器及銷毀此種武器的公約》的決定
1996-12-30中華人民共和國兵役法(1998修正)
1998-12-29全國人大常委會關于加入《乏燃料管理安全和放射性廢物管理安全聯合公約》的決定
2006-04-29全國人民代表大會常務委員會關于死刑案件核準問題的決定
1981-06-10全國人民代表大會常務委員會關于教師節的決定
1985-01-21全國人民代表大會常務委員會關于批準武漢、九江、蕪湖港對外國籍船舶開放的決定
1991-10-30中華人民共和國商業銀行法(1995年)
1995-09-10中華人民共和國國防法
1997-03-14全國人民代表大會常務委員會關于懲治虛開、偽造和非法出售增值稅專用發票犯罪的決定
1995-10-30糧食流通管理條例(2016修訂)
2016-02-06專利代理條例(2018修訂)
2018-11-06出入境邊防檢查條例
1970-01-01中華人民共和國統計法實施條例
2017-05-28博物館條例
2015-02-09銀行辦理結售匯業務管理辦法
2014-06-22中華人民共和國進出口關稅條例(2011修正)
2011-01-08國務院辦公廳關于印發中國食物與營養發展綱要(2014—2020年)的通知
2014-01-28廣告管理條例
1987-10-26職業學校兼職教師管理辦法
2012-10-18國務院辦公廳關于進一步加快煤層氣(煤礦瓦斯)抽采利用的意見
1970-01-01國務院辦公廳關于調整國家森林防火指揮部組成人員的通知
2013-08-23國務院關于同意將山東省煙臺市列為國家歷史文化名城的批復
2013-07-28國務院辦公廳關于印發質量工作考核辦法的通知
2013-05-30國務院辦公廳關于公布遼寧大黑山等21處新建國家級自然保護區名單的通知
2013-06-04國務院關于地方改革完善食品藥品監督管理體制的指導意見
2013-04-10國務院批轉住房城鄉建設部等部門關于進一步加強城市生活垃圾處理工作意見的通知
2011-04-19國務院辦公廳關于印發醫藥衛生體制五項重點改革2011年度主要工作安排的通知
2011-02-13國務院辦公廳關于2011年部分節假日安排的通知
2010-12-09