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寧波
關于轉發《關于證券投資基金向保險 公司配售有關問題的通知》的通知
現將中國證監會基金監管部《關于證券投資基金向保險公司配售有關問題的通知》（基金監管部〔１９９９〕２６號）轉發給你們。請遵照執行。如有問題，可及時向我會反映。
附件：《關于證券投資基金向保險公司配售有關問題的通知》
附件： 關于證券投資基金向保險公司配售有關問題的通知
（１９９９年１１月２日）各基金管理公司、基金托管部：
為支持保險公司購買證券投資基金間接進入證券市場，促進保險業及證券市場的穩定健康發展，現將證券投資基金向保險公司配售的有關問題通知如下：
一、經中國保監會批準可以投資證券投資基金（以下簡稱基金）的保險公司方可申請配售基金。
二、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設或規范的基金發行時方可向保險公司配售。具體配售比例原則上按如下方式確定：
１．一只基金按不高于基金募集規模３０％的比例供各保險公司申請配售，具體比例由基金管理公司根據保險公司申請配售量確定。
２．一家保險公司申請配售一只基金的份額不得超過該基金募集規模的１０％。
３．各保險公司申請配售證券投資基金的數量應符合中國保監會的有關比例規定。
４．各保險公司申請配售的總量小于或等于可配售量時（可配售量等于上述配售比例乘以基金募集規模），按申請量配售；各保險公司申請配售總量超出可配售量時，原則上按申請量進行比例配售。
三、保險公司配售基金的工作由基金管理人具體實施；基金管理人必須嚴格按照本通知的規定，做好基金配售工作。具體要求如下：
１．基金發行前，基金管理公司應采取適當方式，向保險公司介紹擬發行基金的有關情況，并了解保險公司擬申請配售的情況。
２．為使基金配售與基金公開發行有機銜接，保證基金發行信息充分披露，招募說明書應按照有關規定，對向保險公司配售基金事宜進行說明，提醒投資者注意發行公告中面向公眾的公開發地量。
３．擬申請配售的保險公司須在基金發行公告刊登前一日的中午１２點之前，由保險公司以傳真文件形式，向該基金管理人提出配售基金的申請。當日下午５點之前，基金管理公司應將配售的基金數量通知相應的保險公司和通報上網發行的證券交易所，并將有關申請和實際分配情況報中國證監會基金部和中國保監會財會部備案。
４．保險公司配售基金的繳款登記等事宜，按基金發行公告的有關規定進行。
５．在基金發行公告刊登有關保險公司配售基金情況前，有關基金管理公司對保險公司配售基金的情況、保險公司對基金發行事宜均負有保密義務。
四、在遵守法律、法規和中國證監會、中國保監會有關規定的前提下，基金管理公司與保險公司可協商確定配售基金的其他事宜。
聯系人：證監會基金部 莫泰山 電話８８０６１４２１
傳真８８０６１４４６
保監會財會部 鄭曉哲 電話６６０１２３２６
傳真６６０１２３２６
特此通知。
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