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寧波
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》第十一條有關規(guī)定的適用意見
根據(jù)《證券法》有關規(guī)定，保薦人應當勤勉盡責，對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查；證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查；律師事務所為證券的發(fā)行出具法律意見書，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第十一條有關“同一律師事務所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見”的規(guī)定，體現(xiàn)了《證券法》的要求。同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司、律師事務所，應當嚴格按照《證券法》和《辦法》的規(guī)定，各自獨立地履行法律賦予的職責，相互配合，相互制衡。為明確《辦法》有關規(guī)定，規(guī)范律師事務所為證券發(fā)行出具法律意見書的證券服務行為，現(xiàn)就《辦法》第十一條有關規(guī)定提出適用意見如下：
一、下列情形，屬于同一律師事務所“同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見”，應予禁止：
（一）同一律師事務所以口頭或書面等形式，有償或無償?shù)赝瑫r接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司委托，為同一證券發(fā)行的發(fā)行人、保薦人、承銷的證券公司出具法律意見的；
（二）同一律師事務所雖未同時接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司委托，但在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時，另外向同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司出具作為保薦人、承銷的證券公司履行自身法定職責依據(jù)的專項法律意見，或者出具作為保薦人、承銷的證券公司用以證明自己勤勉盡責及減免法律責任目的的專項法律意見的；
（三）同一律師事務所雖未同時接受同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司委托，但在接受發(fā)行人委托為證券發(fā)行人出具法律意見的同時，將該法律意見向同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司出具，供保薦人、承銷的證券公司作為自己履行法定職責的依據(jù)，或者用以證明自己勤勉盡責及減免法律責任目的的。
二、對于2007年5月1日之前，律師事務所已經(jīng)與發(fā)行人簽訂了有效委托協(xié)議，并約定發(fā)行人委托的律師事務所同時向同一證券發(fā)行的保薦人、承銷的證券公司出具法律意見的，可以根據(jù)協(xié)議的約定繼續(xù)履行，不適用《辦法》第十一條規(guī)定。
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