《合同法》司法解釋（二）

靖江律師在線 轉(zhuǎn)載 www.law355.cn

妥處合同糾紛保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展 ——最高人民法院研究室負(fù)責(zé)人就《合同法》司法解釋（二）答本報(bào)記者問

妥處合同糾紛保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展 ——最高人民法院研究室負(fù)責(zé)人就合同法解釋（二）答本報(bào)記者問

■專訪■
《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（二）》（法釋[2009]5號(hào)）5月13日公布施行。

　　合同法解釋（二）共30條，涉及合同的訂立、效力、履行、權(quán)利義務(wù)終止、違約責(zé)任等五大問題。近日，最高人民法院研究室負(fù)責(zé)人在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，這是最高法院依據(jù)合同法規(guī)定，針對(duì)當(dāng)前民商事審判面臨的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)、保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展提供司法服務(wù)的一項(xiàng)重要舉措。

　　問：請(qǐng)您介紹一下合同法解釋（二）的出臺(tái)背景。

　　答：1999年10月1日合同法開始實(shí)施。最高法院1999年底即制定了《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（一）》，為法院審理合同糾紛案件提供了更加明確具體的法律依據(jù)。然而，隨著社會(huì)環(huán)境變化，新情況新問題不斷涌現(xiàn)。經(jīng)多方調(diào)研論證、廣泛征求意見后起草頒布的合同法解釋（二）承前啟后，是對(duì)合同審判實(shí)踐十年來經(jīng)驗(yàn)和問題的集中梳理和應(yīng)對(duì)。

　　當(dāng)前，根源于美國(guó)的國(guó)際金融危機(jī)仍未見底，世界經(jīng)濟(jì)有可能經(jīng)歷較長(zhǎng)的低迷和調(diào)整期，保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的任務(wù)異常艱巨，金融危機(jī)下合同糾紛案件面臨的形勢(shì)嚴(yán)峻。經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中出現(xiàn)的問題和合同履行困難都已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)化為各類案件進(jìn)入司法領(lǐng)域，合同糾紛呈現(xiàn)數(shù)量多、增速快、類型多、法律關(guān)系復(fù)雜、處理難度大等特點(diǎn)。特別是從去年下半年開始，這類糾紛數(shù)量增幅較快，涉及企業(yè)多、人數(shù)多，貨款額也較大，有的還呈現(xiàn)突發(fā)性、群體性、極端性的特點(diǎn)，給審判工作帶來巨大壓力和挑戰(zhàn)。

　　針對(duì)當(dāng)前民商事審判工作面臨的新形勢(shì)，最高法院以做好國(guó)際金融危機(jī)司法應(yīng)對(duì)工作為重點(diǎn)，對(duì)當(dāng)前合同法實(shí)施中帶有普遍性的問題，以及受金融危機(jī)影響較大的合同糾紛案件進(jìn)行深入細(xì)致研究，有針對(duì)性地提出司法對(duì)策。今年“兩會(huì)”前夕，王勝俊院長(zhǎng)親自主持最高法院審委會(huì)會(huì)議，討論并原則通過了起草研究工作歷時(shí)8年的合同法解釋（二）。

　　問：請(qǐng)您介紹一下當(dāng)前合同案件訴訟形勢(shì)。

　　答：形勢(shì)嚴(yán)峻。2008年全國(guó)法院共受理一審合同糾紛案件近300萬件，同比上升19.07%,合同糾紛案件數(shù)量占一審全部民商事案件的54.2%。今年1至3月，全國(guó)法院共受理一審合同糾紛案件79萬余件，同比上升13.75%,占一審全部民商事案件的53.46%。其中借款合同糾紛案件大量增加,企業(yè)融資債務(wù)糾紛涉及金額巨大；買賣合同糾紛快速增長(zhǎng),因主動(dòng)違約引發(fā)買賣合同糾紛的比例大幅上升。

■獨(dú)家■

有必要在整個(gè)民事領(lǐng)域承認(rèn)事實(shí)合同

——最高人民法院研究室負(fù)責(zé)人詳解合同法解釋（二）

司法解釋第五條規(guī)定，當(dāng)事人在合同書上摁手印的，具有與簽字或蓋章同等的法律效力，這應(yīng)當(dāng)如何理解？

合同法第三十二條規(guī)定，當(dāng)事人采用合同書形式訂立合同的，由雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章。但是在審判實(shí)踐中，一些農(nóng)村地區(qū)的當(dāng)事人或進(jìn)城務(wù)工人員在訂立合同時(shí)習(xí)慣于在合同書上摁手印，而不是簽名、蓋章。

　　根據(jù)合同法解釋（二）第五條的規(guī)定，當(dāng)事人在合同書上摁手印的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有與簽字或者蓋章同等的法律效力。

這里應(yīng)當(dāng)明確，摁的手印具有與簽字或者蓋章同等的法律效力，并不是要解決合同的效力問題，即不意味著合同就一定是有效的，因?yàn)楹贤男Яυu(píng)價(jià)取決于國(guó)家意志而非合同當(dāng)事人的意志，即使摁的手印、簽的名、蓋的章都是真實(shí)、有效的，而合同本身如果具有合同法第五十二條所規(guī)定的情形之一，仍然是無效的。合同的成立與否，則取決于當(dāng)事人意思表示是否一致，摁的手印、簽的名、蓋的章真實(shí)有效是當(dāng)事人意思表示真實(shí)有效的前提條件。至于手印的真實(shí)性問題，需要在舉證責(zé)任的分配中加以解決。

解釋第二條規(guī)定，當(dāng)事人未訂立合同，但從雙方行為能夠推定有訂立合同意愿的，法院可以認(rèn)定為是以合同法第十條第一款中的“其他形式”訂立的合同，這是基于何種考慮？

　　合同法第十條第一款規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。”有人提出：其他形式的合同如何理解？對(duì)此，法律沒有明確，理論上則眾說紛紜，譬如登記、審批、備案、鑒定、公證、見證、鑒證以及推定、事實(shí)行為等等。

　　隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)的日益提高，社會(huì)實(shí)踐中事實(shí)合同、默示合同大量出現(xiàn)，在日常生活、經(jīng)濟(jì)交往、經(jīng)營(yíng)貿(mào)易諸方面司空見慣，如到停車場(chǎng)自動(dòng)停車、自動(dòng)過橋或自動(dòng)出入高速路，利用自動(dòng)提款機(jī)提款，利用自動(dòng)售貨機(jī)購(gòu)買食品、郵票、車票、機(jī)票等商品等。實(shí)踐要求我們能根據(jù)社會(huì)發(fā)展，把合同從形式主義的意志理論中解放出來，將責(zé)任、擔(dān)當(dāng)、鼓勵(lì)、激勵(lì)、完善、救濟(jì)作為合同法研究、解釋的主題之一，在司法層面正式承認(rèn)事實(shí)合同。這就是說，不僅根據(jù)勞動(dòng)合同法承認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系中的事實(shí)合同，而且在整個(gè)民事領(lǐng)域都有必要承認(rèn)事實(shí)合同。

　　合同法解釋（二）第二條是以事實(shí)合同為其理論基礎(chǔ)、以社會(huì)生活為其實(shí)踐基礎(chǔ)的。該條解釋最大的實(shí)際意義在于盡力促成合同成立、鼓勵(lì)交易。

司法解釋第八條規(guī)定，依法經(jīng)批準(zhǔn)或登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按規(guī)定或約定辦手續(xù)，屬于合同法第四十二條第（三）項(xiàng)規(guī)定的“其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為”，法院可判決相對(duì)人自己辦手續(xù)。這樣規(guī)定有何創(chuàng)新？

　　司法解釋第八條規(guī)定的內(nèi)容，理論上稱為締約過失責(zé)任。這里所說的締約過失只是約定俗成但名不副實(shí)的說法，這里的“過失”實(shí)際上是“過錯(cuò)”，也包含故意。第八條在合同的訂立方面，明確了締約過失責(zé)任的實(shí)際賠償范圍，創(chuàng)新了締約過失責(zé)任的承擔(dān)方式。

　　在審判實(shí)踐中我們發(fā)現(xiàn)，在合同成立以后，房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格漲幅較大，負(fù)有辦理批準(zhǔn)或者登記手續(xù)的一方當(dāng)事人有的故意不去或者拖延辦理手續(xù)，致使合同不能生效，給另一方當(dāng)事人造成損失，但由于合同未生效，遭受損失的一方又不能按照合同要求追究對(duì)方的違約責(zé)任，只能按照締約過失的規(guī)定，列為“其他違背誠(chéng)實(shí)信用的行為”，要求其承擔(dān)締約過失責(zé)任。按照傳統(tǒng)民法理論，締約過失責(zé)任主要是民事賠償責(zé)任。合同法解釋（二）沒有拘泥于傳統(tǒng)理論，而是根據(jù)近年來房地產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格漲幅度較大的實(shí)際情況，根據(jù)民法通則、合同法關(guān)于誠(chéng)實(shí)信用原則、公平原則、過錯(cuò)責(zé)任原則，考慮到對(duì)那些故意不去或拖延辦理手續(xù)的一方當(dāng)事人強(qiáng)制執(zhí)行比較困難，考慮到有些情況下，相對(duì)人具備自己辦理有關(guān)手續(xù)的條件和可能；對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，具有明顯的故意。據(jù)此，法院可根據(jù)案件具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決支持相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)，可以說是對(duì)締約過失責(zé)任形式的創(chuàng)新。

解釋第十四條規(guī)定，合同法第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的“強(qiáng)制性規(guī)定”，是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定。我們知道，違反效力性強(qiáng)制規(guī)定，合同無效；違反管理性強(qiáng)制規(guī)定，合同未必?zé)o效。司法解釋在關(guān)于合同效力認(rèn)定方面有何考慮？

根據(jù)合同法立法精神，在合同效力方面，司法解釋嚴(yán)格適用合同無效的法定條件，堅(jiān)持從寬認(rèn)定有效的態(tài)度。

第一，對(duì)合同的必備條款從寬認(rèn)定。第二，對(duì)合同的形式除法律有特別規(guī)定以外不作限制一體承認(rèn)。第三，對(duì)因違反法律行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定而無效的作了限縮型解釋，即將強(qiáng)制性規(guī)定解釋為效力性強(qiáng)制性規(guī)定，排除了管理性強(qiáng)制性規(guī)定。第四，對(duì)格式條款區(qū)分可撤銷條款和無效條款，認(rèn)定無效的，僅僅根據(jù)合同法第三十九條還不夠，還要根據(jù)第四十條從嚴(yán)掌握。第五，多重買賣合同不僅僅因?yàn)椤耙慌畠杉蕖倍鵁o效，無效按照無效的條款認(rèn)定，有效則依法支持在合同成立生效以后不能按照合同約定取得買賣財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的買受人追究出賣人違約責(zé)任的訴訟請(qǐng)求。第六，對(duì)能夠?qū)е潞贤瑹o效的“強(qiáng)制性規(guī)定”作出縮小解釋。

　　在審判實(shí)踐中，人民法院在合同效力問題上采取從寬認(rèn)定態(tài)度，可以在最大程度上實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治，積極促成合同的有效，支持合同的履行，緩解交易鏈條的斷裂，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的活躍，在金融危機(jī)的背景下，這也是一項(xiàng)重要的應(yīng)對(duì)措施。

■焦點(diǎn)■

首次明確“債的清償?shù)殖漤樞颉?

　　合同法解釋（二）根據(jù)民法通則、合同法規(guī)定的公平原則、誠(chéng)實(shí)信用原則等，參考擔(dān)保法、破產(chǎn)法等法律的精神，對(duì)審判實(shí)踐中亟須解決的一些問題作出了解釋。如：解釋第二十條、第二十一條規(guī)定的關(guān)于債的清償?shù)殖漤樞虻取?

　　債的清償?shù)殖涫侵競(jìng)鶆?wù)人對(duì)于同一債權(quán)人負(fù)擔(dān)數(shù)項(xiàng)同種類債務(wù)，或負(fù)擔(dān)同一項(xiàng)債務(wù)而約定數(shù)次給付時(shí)，如果債務(wù)人的給付不足以清償其全額債務(wù)，約定、決定該給付抵充某項(xiàng)債務(wù)的制度。

　　債的清償?shù)殖漤樞颍侵府?dāng)債務(wù)人的給付不足以清償其對(duì)同一債權(quán)人所負(fù)的數(shù)筆相同種類的全部債務(wù)時(shí)債的清償?shù)殖漤樞颉８鶕?jù)合同法解釋（二）第二十條關(guān)于債的清償?shù)殖漤樞虻慕忉專?dāng)債務(wù)人的給付不足以清償其對(duì)同一債權(quán)人所負(fù)的數(shù)筆相同種類的全部債務(wù)時(shí)，合同法解釋（二）確定的抵充順序是：第一，債權(quán)人與債務(wù)人對(duì)清償?shù)膫鶆?wù)或者清償?shù)殖漤樞蛴屑s定的，按照約定抵充；第二，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先抵充已到期的債務(wù)；第三，幾項(xiàng)債務(wù)均到期的，優(yōu)先抵充對(duì)債權(quán)人缺乏擔(dān)保或者擔(dān)保數(shù)額最少的債務(wù)；第四，擔(dān)保數(shù)額相同的，優(yōu)先抵充債務(wù)負(fù)擔(dān)較重的債務(wù)；第五，負(fù)擔(dān)相同的，按照債務(wù)到期的先后順序抵充；第六，到期時(shí)間相同的，按比例抵充。

　　在一定意義上說，解釋第二十條、第二十一條關(guān)于清償?shù)牡殖洌ǚǘǖ殖洌瑸槿嗣穹ㄔ涸趯徖戆讣腥绾翁幚砗贤男蟹矫娴膯栴}提供了依據(jù)。

　　債的清償?shù)殖鋯栴}是審判實(shí)踐中長(zhǎng)期存在的一個(gè)疑難問題。我國(guó)民法通則和合同法對(duì)債的抵銷制度作出了規(guī)定，但對(duì)清償?shù)殖渲贫葲]有明確規(guī)定，這使得當(dāng)人民法院遇到一個(gè)債務(wù)人對(duì)一個(gè)債權(quán)人負(fù)數(shù)筆同種類債務(wù)時(shí)，在給付不足以清償全部債務(wù)的情形下，如何決定清償順序處于無法可依的狀況。實(shí)際生活中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)債務(wù)人對(duì)同一債權(quán)人負(fù)有的數(shù)筆債務(wù)中，有的已屆履行期限，有的還未到期；有的附設(shè)了擔(dān)保，也有未附設(shè)擔(dān)保等情形；有的附有利息，有的沒附利息。當(dāng)債務(wù)人對(duì)債權(quán)人所為的給付不足以清償全部債務(wù)時(shí)，如何認(rèn)定已經(jīng)給付的到底是清償?shù)哪捻?xiàng)債務(wù)呢？如果清償順序不同，顯然會(huì)影響利息的有無以及多少。當(dāng)債務(wù)人的給付不足以消滅所有債務(wù)時(shí)，究竟清償?shù)氖悄囊还P債務(wù)，便發(fā)生清償?shù)殖漤樞騿栴}。由于抵充順序問題，會(huì)對(duì)債權(quán)人和債務(wù)人發(fā)生不同的利害后果，有時(shí)還會(huì)涉及第三人（如擔(dān)保人）的利益，因而實(shí)踐中爭(zhēng)議頗大。為規(guī)范人民法院在債的清償?shù)殖漤樞虻姆蛇m用標(biāo)準(zhǔn)，有必要根據(jù)民法通則和合同法關(guān)于公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則對(duì)此問題加以解釋。（胡經(jīng)華）

■分析■

適用情勢(shì)變更

須報(bào)高院審核

　　在民法理論上，所謂情勢(shì)變更，是指合同有效成立后，因不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由發(fā)生客觀情況重大變化而使合同的基礎(chǔ)動(dòng)搖或者喪失，若繼續(xù)維持合同會(huì)顯失公平，因此允許變更合同內(nèi)容或解除合同的原則。

根據(jù)合同法關(guān)于公平原則的規(guī)定，參考勞動(dòng)合同法的規(guī)定，合同法解釋（二）第二十六條規(guī)定了“情勢(shì)變更”條款：合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求法院變更或者解除合同的，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。

　　上述解釋主要解決合同訂立后顯失公平的問題，一方面為各級(jí)法院在審判實(shí)踐中取得最好的法律效果和社會(huì)效果而適用情勢(shì)變更提供了法律依據(jù)，另一方面在實(shí)質(zhì)要件上作出了規(guī)定，從而也規(guī)范了人民法院在情勢(shì)變更的適用方面的自由裁量權(quán)。這就是說，在合同訂立的時(shí)候是公平的，而合同生效后由于社會(huì)環(huán)境發(fā)生重大變化，使一方當(dāng)事人遭受重大的損害，造成雙方當(dāng)事人利益上顯失公平，按照實(shí)際情況履行不了的，就可以在符合司法解釋規(guī)定的情形下，審慎、嚴(yán)格地適用情勢(shì)變更原則。因此，該規(guī)定是在認(rèn)真、細(xì)致的調(diào)研基礎(chǔ)上，在總結(jié)以往審判實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過征求立法機(jī)關(guān)的意見，結(jié)合當(dāng)前司法實(shí)踐的需要被吸收進(jìn)此次司法解釋的。

　　在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)的動(dòng)蕩時(shí)期，情勢(shì)變更原則的適用，對(duì)于人民法院如何運(yùn)用司法手段司法解釋解決因國(guó)際金融危機(jī)在我國(guó)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易糾紛有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)榍閯?shì)變更而造成合同履行的障礙，出于趨利，大批違約合同糾紛出現(xiàn)，困擾著司法實(shí)務(wù)部門。全球金融風(fēng)暴也驗(yàn)證了我們當(dāng)代社會(huì)的復(fù)雜多變性與不可預(yù)見性。而引入情勢(shì)變更原則的價(jià)值在于，當(dāng)合同原有的利益平衡因經(jīng)濟(jì)的激烈動(dòng)蕩而導(dǎo)致不公正結(jié)果時(shí)，施以法律的救濟(jì)。

　　合同法解釋（二）要求嚴(yán)格區(qū)分變更的情勢(shì)與正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)之間的區(qū)別，審慎適用情勢(shì)變更原則。對(duì)符合解釋規(guī)定條件，必須適用情勢(shì)變更原則進(jìn)行裁判的個(gè)案，應(yīng)當(dāng)在程序上進(jìn)行規(guī)范：一是最高人民法院已專門發(fā)布《關(guān)于正確適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問題的解釋（二）服務(wù)黨和國(guó)家的工作大局的通知》，要求各級(jí)法院務(wù)必正確理解、慎重適用。如果根據(jù)案件的特殊情況，確需在個(gè)案中適用的，應(yīng)當(dāng)由高級(jí)人民法院審核。必要時(shí)應(yīng)報(bào)請(qǐng)最高人民法院審核。最高法院發(fā)布此通知，要求層報(bào)高級(jí)人民法院審查批準(zhǔn)，是為了最大限度地避免對(duì)交易安全和市場(chǎng)秩序造成沖擊；二是要求堅(jiān)持調(diào)解優(yōu)先的原則，能夠調(diào)解的盡可能調(diào)解，積極拓展調(diào)解工作領(lǐng)域，不斷創(chuàng)新調(diào)解方式，將調(diào)解工作貫穿到合同糾紛訴訟的全過程。