××律師事務(wù)所關(guān)于××公司××年度股票發(fā)行招股說明書的驗(yàn)證筆錄

　　
　　
　　一、出具驗(yàn)證筆錄的依據(jù)
　　1．說明根據(jù)證監(jiān)發(fā)字〔1998〕41號(hào)文的要求出具驗(yàn)證筆錄。
　　2．說明根據(jù)主承銷商與律師簽訂的《聘請(qǐng)律師協(xié)議》出具驗(yàn)證筆錄。
　　
　　二、律師應(yīng)聲明的事項(xiàng)。
　　1．說明是根據(jù)確認(rèn)人提供的資料進(jìn)行驗(yàn)證工作，確認(rèn)人應(yīng)保證上述資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。
　　2．說明已經(jīng)對(duì)確認(rèn)人提供的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及上述資料是否足以證明重要信息的真實(shí)、準(zhǔn)確進(jìn)行審核，若有疏忽，愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　3．確認(rèn)人提供的為副本或復(fù)印件的，律師已經(jīng)證明副本與正本及復(fù)印件與原件的一致性。
　　4．確認(rèn)人直接進(jìn)行確認(rèn)的，律師沒有再作進(jìn)一步審查驗(yàn)證。
　　5．說明是依據(jù)招股說明書簽署日前已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)進(jìn)行驗(yàn)證工作。
　　6．說明已經(jīng)對(duì)招股說明書所載全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，若有遺漏，愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　7．發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)仔細(xì)閱讀本驗(yàn)證筆錄，并在本驗(yàn)證筆錄上簽字蓋章。
　　8．本驗(yàn)證筆錄僅供主承銷商為本次股票發(fā)行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
　　9．律師同意將本驗(yàn)證筆錄作為發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票所必備的法律文件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)，并愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　
　　三、引言的結(jié)束段應(yīng)載入下列文字：
　　“本律師根據(jù)《股票條例》第十八條和三十五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)招股說明書中的全部重要信息進(jìn)行了驗(yàn)證，現(xiàn)出具如下驗(yàn)證筆錄。”
　　
　　
　　一、主要資料
　　本節(jié)由律師對(duì)招股說明書主要資料部分進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。
　　
　　二、緒言
　　本節(jié)由律師對(duì)緒言中所載重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）及主承銷商。
　　
　　三、發(fā)售新股的有關(guān)當(dāng)事人
　　本節(jié)由律師對(duì)與本次發(fā)行、上市有關(guān)當(dāng)事人的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）及主承銷商。
　　
　　四、風(fēng)險(xiǎn)因素及對(duì)策
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人的發(fā)展前景、產(chǎn)品銷售、市場(chǎng)份額、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策所涉及的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）及主承銷商。若涉及有關(guān)財(cái)務(wù)和法律問題的，應(yīng)同時(shí)向財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師進(jìn)行驗(yàn)證。
　　
　　五、募集資金運(yùn)用
　　本節(jié)由律師對(duì)本次募股資金的運(yùn)用計(jì)劃所涉及的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。若涉及有關(guān)評(píng)估和法律問題的，應(yīng)同時(shí)向資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師進(jìn)行驗(yàn)證。
　　
　　六、股利分配政策
　　本節(jié)由律師對(duì)股利分配的各項(xiàng)政策所涉及的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。
　　
　　七、驗(yàn)資報(bào)告
　　本節(jié)由律師對(duì)驗(yàn)資的真實(shí)性、合法性進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為會(huì)計(jì)師事務(wù)所、發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）及主承銷商。
　　
　　八、承銷
　　本節(jié)由律師對(duì)與本次承銷和發(fā)行有關(guān)的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為主承銷商、發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。
　　
　　九、發(fā)行人情況
　　本節(jié)由律師對(duì)與發(fā)行人有關(guān)的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。若涉及有關(guān)財(cái)務(wù)問題的，應(yīng)同時(shí)向財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)證。
　　
　　十、發(fā)行人公司章程或公司章程草案的摘錄
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人公司章程或公司章程草案摘錄的準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。
　　
　　十一、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及重要職員
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及重要職員的簡單情況、任職資格以及是否存在或可能產(chǎn)生雙重任職問題進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人律師、發(fā)行人的董事（籌資會(huì)成員）及主承銷商。
　　
　　十二、經(jīng)營業(yè)績
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人過去至少三年中的經(jīng)營業(yè)績問題進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
　　
　　十三、股本
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人的股本結(jié)構(gòu)及演變過程等方面所涉及的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商、財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師。
　　
　　十四、債項(xiàng)
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人在特定日期的主要借款情況（包括銀行貸款、公司債、對(duì)內(nèi)部人員和關(guān)聯(lián)企業(yè)負(fù)債以及或有負(fù)債、主要合同承諾）進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
　　
　　十五、主要固定資產(chǎn)
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人擁有或占有的主要固定資產(chǎn)的種類、原值、用途、折舊情況和所在地等重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)或財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。若涉及非經(jīng)營性資產(chǎn)剝離問題的，應(yīng)同時(shí)向發(fā)行人律師進(jìn)行驗(yàn)證。
　　
　　十六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
　　本節(jié)由律師對(duì)招股說明書中全文引用的審計(jì)報(bào)告、發(fā)行人編制的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注、其他財(cái)務(wù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
　　
　　十七、資產(chǎn)評(píng)估
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。
　　
　　十八、盈利預(yù)測(cè)
　　本節(jié)由律師對(duì)盈利預(yù)測(cè)所涉及的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)。
　　
　　十九、公司發(fā)展規(guī)劃
　　本節(jié)由律師對(duì)公司發(fā)展規(guī)劃中所涉及的全部重要信息進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）及主承銷商。
　　
　　二十、重要合同及重大訴訟事項(xiàng)
　　本節(jié)由律師對(duì)發(fā)行人已簽訂的重要合同和作為一方當(dāng)事人的尚未執(zhí)行完畢的重大訴訟事項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。
　　
　　二十一、其他重要事項(xiàng)
　　本節(jié)由律師對(duì)招股說明書披露的其他重要事項(xiàng)進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)人為發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。
　　
　　二十二、確認(rèn)人簽字、蓋章
　　律師應(yīng)要求發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）、主承銷商及其他相關(guān)中介機(jī)構(gòu)仔細(xì)閱讀驗(yàn)證筆錄，并在驗(yàn)證筆錄上簽字蓋章。若律師對(duì)驗(yàn)證筆錄進(jìn)行修改，必須征得相關(guān)確認(rèn)人同意。
　　
　　發(fā)行人的董事（籌委會(huì)成員）：　　財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)：（蓋章）
　　　　　（簽字）　　　　　　　　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：（簽字）
　　主承銷商：（蓋章）　　　　　　　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)：（蓋章）
　　經(jīng)辦人員：（簽字）　　　　　　　經(jīng)辦評(píng)估人員：（簽字）
　　發(fā)行人律師：（蓋章）　　　　　　其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人：
　　經(jīng)辦律師：（簽字）
　　
　　
　　
　　一、驗(yàn)證筆錄的日期及律師簽字、蓋章
　　
　　二、驗(yàn)證筆錄的正、副本份數(shù)