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操作風險控制措施是什么

來源: 律霸小編整理 · 2021-05-13 · 694人看過

操作風險控制措施是什么。明確風險控制的組織架構

明確基金管理公司風險控制部門的職責，形成公司各職能部門在風險控制方面的協調監控體系。董事會是公司最高權力機構的執行機構，主要負責制定風險控制政策，對公司風險承擔最終責任；公司總經理是公司日常經營的組織者，具體負責公司風險控制的組織協調工作；公司監察法律部作為基金管理公司風險控制的內部機構，對風險控制制度的實施情況進行監督檢查，及時監控投資和交易過程中的風險因素，與相關業務部門建立風險通報協調制度；公司的業務部門和業務崗位，在一定范圍內具體負責與其業務相關的風險控制。董事會審計部門直接向董事會報告。審計署負責定期或不定期對基金公司經營過程中各部門的操作程序是否遵循內部控制制度進行審計，并定期向董事會提出審計報告。如有重大不足，需實時向董事會報告。風險控制的具體過程（1）構建股票和債券投資的制度決策過程。在投資決策過程中，依托研究部門和外部研究力量的支持，構建一套完整高效的“投資研究流程”，將基礎研究與定量分析相結合，通過嚴密的流程銜接，形成一個高效的團隊，使研究，決策、交易和風險控制緊密相連，為基金管理公司穩定、優異的業績提供可靠保障。（2）嚴格執行基金管理公司的交易執行流程。在交易執行過程中，為了防止分散交易不易監控的弊端，往往實行集中交易管理制度，即基于公平正義的原則，公司管理的所有基金投資實行統一交易、統一管理，確保基金之間的利益公平。確定交易執行流程運作的三個基本原則：交易管理原則、交易執行原則和交易監督原則。首先，在交易執行過程中通過建立外部防火墻和內部防火墻制度，以防范投資過程中的道德風險。其次，交易執行流程的基本功能是交易執行、交易監管、交易分析建議和反饋，發展方向是注重市場分析判斷和交易方式的研究創新。最后，通過建立和明確交易執行過程中的崗位職責和相應的績效考核體系，保證交易的規范運作，防范交易風險。（3）建立風險承受能力。容忍度本質上是指公司能夠容忍的最大損失。最高一級確定公司的總風險限額，并分配給各部門，使各部門負責人能夠清楚地了解管理責任的大小，最后再細分到各交易員。公司最高執行管理委員會每年對各核心業務的風險承受能力進行審核，并批準任何具體變更

（4）采用風險控制的定量分析模型。美國各大證券公司都有自己的風險監控和計量風險控制模式，每家公司的模式都有自己的特點。例如，摩根大通以其量化風險矩陣模型在業內享有盛名，但一般來說，每家公司模型的核心原則是相似的。一般來說，它具有以下特點：具有明確的量化指標，具有綜合風險管理模式的特點。該模型考慮了公司內部各級業務單元和各類風險的綜合管理。本管理要求信用風險、市場風險、各種風險、包含這些風險的各種金融資產和資產組合承擔這些風險，并按照統一的標準進行計量和匯總，并根據各業務的相關性對風險進行控制和管理（5）定期編制業務執行風險控制點監測報告。將基金管理公司投資決策和交易執行過程中的風險監控制度化，定期編制監管法務部業務執行風險控制點監控報告，分析業務執行過程中存在的問題，進一步改進方向。發現違章指揮或其他異常情況，應及時向有關部門和人員報告；投資管理人應當實行公平的交易分配制度，確保不同基金賬戶的利益得到公平對待；建立健全交易記錄制度，及時核對和保存每日投資組合清單；建立科學的交易績效評價體系。投資管理人應建立嚴格有效的制度，防止不正當的關聯交易損害基金持有人的利益

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