【關(guān)鍵字】包銷合同融資債券
【案情簡介】?
原告:某證券公司(下稱證券公司)?
被告:某輕工業(yè)供銷公司(下稱供銷公司)?
被告:某**化學(xué)廠(下稱化學(xué)廠)?
1992年5月23日,經(jīng)中國人民銀行某省分行發(fā)文正式批準(zhǔn),被告供銷公司向社會發(fā)行融資債券6000萬元,年息9.027%,期限一年,時間從1992年5月30日至1993年5月30日,由證券公司包銷,雙方簽訂了包銷合同,包銷合同由化學(xué)廠提供擔(dān)保。合同簽訂后,原告證券公司按期將6000萬元人民幣劃至供銷公司指定的帳戶,將融資債券對外銷售。合同期滿后,供銷公司沒有兌付全部本金,利息部分只付了270萬元,尚欠原告本金及利息6334.32萬元。證券公司訴至法院,請求判令被告償還到期本息,并承擔(dān)違約責(zé)任。?
【裁判要點】
法院認(rèn)為,被告供銷公司與原告證券公司簽訂的關(guān)于融資債券協(xié)議書,經(jīng)中國人民銀行省分行批準(zhǔn),根據(jù)國務(wù)院發(fā)布的《企業(yè)債券管理暫行條例》第4條的規(guī)定,協(xié)議合法有效。供銷公司沒有按協(xié)議規(guī)定償付到期的全部本息,違反了上述《條例》第8條關(guān)于“債券持有人有權(quán)按期取得利息、收回本金”的規(guī)定。依照《民法通則》第112條第2款的規(guī)定,供銷公司應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任,按協(xié)議書約定,在原利率基礎(chǔ)上加罰10%.被告化學(xué)廠擔(dān)保合同意思表示明確,擔(dān)保合法有效,應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。
【法理點評】
這是一起融資債券糾紛案。正確辦理此類案件的關(guān)鍵是要分清證券公司和供銷公司的法律關(guān)系,實際上,證券公司和供銷公司間存在緊密相聯(lián)的兩種法律關(guān)系。
一是證券包銷法律關(guān)系。證券包銷是指證券承銷商以銷售為目的,將證券發(fā)行人發(fā)行的證券全部或部分購進(jìn)再行銷售,或在銷售期限屆滿時將其承銷未售出的證券自行認(rèn)購。
在證券包銷法律關(guān)系中,證券發(fā)行人有權(quán)要求承銷商支付全部或部分證券價款,有義務(wù)允許承銷商賺取銷售差價收入或向其支付報酬;承銷商有義務(wù)支付價款購進(jìn)證券并再行向公眾投資者銷售,有權(quán)利賺取購進(jìn)與銷出的差價收入。本案證券公司按包銷合同規(guī)定將融資債券6000萬元劃至供銷公司指定的帳戶,履行了包銷合同規(guī)定的義務(wù)。?
二是因證券公司持有供銷公司債券而形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。企業(yè)債券是企業(yè)向投資者出具的、約定在一定時期內(nèi)還本付息的有價證券,它是一種債務(wù)憑證,債券的持有者為債權(quán)人,債券發(fā)行者為債務(wù)人。本案證券公司履行了其與供銷公司間的包銷合同后,持有了供銷公司發(fā)行的債券,自然證券公司就成了供銷公司的債權(quán)人,在債券到期時,證券公司有權(quán)要求供銷公司還本付息,如果逾其不還,供銷公司還應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
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