證監會行政處罰權有什么懲罰措施?

《行政處罰法》第八條規定了以下行政處罰措施：警告，罰款，沒收違法所得、沒收非法財物，責令停產停業，暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照，行政拘留。《證券法》第十一章法律責任，賦予了證監會警告、罰款、沒收違法所得、暫停或者撤銷相關業務許可、撤銷任職資格或者證券從業資格等行政處罰權。

證監會行政處罰的種類：

(一)警告;

(二)罰款;

(三)沒收違法所得、沒收非法財物;

(四)責令停產停業;

(五)暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執照;

(六)暫停或者撤銷相關業務許可、撤銷任職資格或者證券從業資格等行政處罰權

(七)行政拘留;

(八)法律、行政法規規定的其他行政處罰。

三、行政處罰程序

(一)調查取證

目前，除了證監會根據《證券法》有調查取證權之外，證監會還委托上海、深圳證券交易所實施調查取證。

A.證監會調查取證

證監會履行職責可采取下列措施：現場檢查，進入違法行為發生場所調查取證，要求相關單位和個人對事項作出說明，查閱、復制相關財產權登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料等，查詢相關資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;……

B.證券交易所調查取證

2015年，證監會委托上海、深圳證券交易所對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實施調查取證;采用一事一委托的方式，委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實施調查取證。

第一，兩所實施調查取證，系基于行政委托;第二，兩所實施調查取證分為兩種情況：

①對部分涉嫌欺詐發行、內幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，兩所實施調查取證;

②對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，采取一事一委托的方式。

(二)案件審理，負責部門：行政處罰委員會

《中國證券監督管理委員會行政處罰委員會工作規則》，稽查局應當將《案件調查終結報告》連同全部案件卷宗材料一并移交行政處罰委員會，由行政處罰委員會進行審理。

(三)送達《行政處罰事先告知書》

案件經行政處罰委員會審定后需要進行行政處罰的, 應當在作出處罰決定前, 向當事人送達《行政處罰事先告知書》。

(四)告知和聽證程序

行政機關在作出行政處罰決定之前，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的權利。

在特定情況下，當事人享有申請聽證的權利。[3]

(五)《行政處罰決定書》的簽發

當事人對《行政處罰事先告知書》沒有提出異議, 或者沒有在規定的期限內提出陳述和申辯意見的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書》, 經主任委員審核后報會分管領導簽發。

(六)行政復議或訴訟

公民、法人或者其他組織對行政處罰不服的，有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

綜上所述，作為證監會的成員，自己要嚴格約束自己，不要觸犯國家相關方面法律。不得擾亂證券市場秩序，違法出售證券方面的機密信息。同時，作為投資人員，在進行證券投資的時候，也要注意故事的風險，不要將自己的資金都投資在一個地方。

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