一、證監(jiān)會(huì)行政處罰種類
第二章 行政處罰的種類和設(shè)定
第八條 行政處罰的種類:
1、警告;
2、罰款;
3、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財(cái)物;
4、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè);
5、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照;
6、行政拘留;
7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。
第九條 法律可以設(shè)定各種行政處罰。
限制人身自由的行政處罰,只能由法律設(shè)定。
第十條 行政法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由以外的行政處罰。
法律對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定,行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的,必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。
第十一條 地方性法規(guī)可以設(shè)定除限制人身自由、吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。
法律、行政法規(guī)對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定,地方性法規(guī)需要作出具體規(guī)定的,必須在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定。
第十二條 國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章可以在法律、行政法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。
尚未制定法律、行政法規(guī)的,前款規(guī)定的國(guó)務(wù)院部、委員會(huì)制定的規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為,可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
國(guó)務(wù)院可以授權(quán)具有行政處罰權(quán)的直屬機(jī)構(gòu)依照本條第一款、第二款的規(guī)定,規(guī)定行政處罰。
第十三條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府和省、自治區(qū)人民政府所在地的市人民政府以及經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市人民政府制定的規(guī)章可以在法律、法規(guī)規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)作出具體規(guī)定。
尚未制定法律、法規(guī)的,前款規(guī)定的人民政府制定的規(guī)章對(duì)違反行政管理秩序的行為,可以設(shè)定警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰。罰款的限額由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)定。
第十四條 除本法第九條、第十條、第十一條、第十二條以及第十三條的規(guī)定外,其他規(guī)范性文件不得設(shè)定行政處罰。
二、行政處罰程序
(一)調(diào)查取證
目前,除了證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券法》有調(diào)查取證權(quán)之外,證監(jiān)會(huì)還委托上海、深圳證券交易所實(shí)施調(diào)查取證。
1、證監(jiān)會(huì)調(diào)查取證
證監(jiān)會(huì)履行職責(zé)可采取下列措施:現(xiàn)場(chǎng)檢查,進(jìn)入違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證,要求相關(guān)單位和個(gè)人對(duì)事項(xiàng)作出說(shuō)明,查閱、復(fù)制相關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄、證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等,查詢相關(guān)資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。
2、證券交易所調(diào)查取證
2015年,證監(jiān)會(huì)委托部分省市證券交易所對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為,實(shí)施調(diào)查取證;采用一事一委托的方式,委托交易所對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為,實(shí)施調(diào)查取證。
兩所實(shí)施調(diào)查取證,系基于行政委托;兩所實(shí)施調(diào)查取證分為兩種情況:
對(duì)部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違法行為,兩所實(shí)施調(diào)查取證;
對(duì)涉嫌重大、新型、跨市場(chǎng)等特定違法行為,采取一事一委托的方式。
(二)案件審理,負(fù)責(zé)部門(mén):行政處罰委員會(huì)
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)工作規(guī)則》,稽查局應(yīng)當(dāng)將《案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告》連同全部案件卷宗材料一并移交行政處罰委員會(huì),由行政處罰委員會(huì)進(jìn)行審理。
(三)送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》
案件經(jīng)行政處罰委員會(huì)審定后需要進(jìn)行行政處罰的, 應(yīng)當(dāng)在作出處罰決定前, 向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》。
(四)告知和聽(tīng)證程序
行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。
在特定情況下,當(dāng)事人享有申請(qǐng)聽(tīng)證的權(quán)利。
(五)《行政處罰決定書(shū)》的簽發(fā)
當(dāng)事人對(duì)《行政處罰事先告知書(shū)》沒(méi)有提出異議, 或者沒(méi)有在規(guī)定的期限內(nèi)提出陳述和申辯意見(jiàn)的, 由行政處罰委主審委員擬定《行政處罰決定書(shū)》, 經(jīng)主任委員審核后報(bào)會(huì)分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
(六)行政復(fù)議或訴訟
公民、法人或者其他組織對(duì)行政處罰不服的,有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
行政處罰分為六大類,此外還有未詳細(xì)規(guī)定的并未列出。具體的行政處罰要按照法律規(guī)定設(shè)定和執(zhí)行,通報(bào)批評(píng)和警告屬于比較輕微的處罰,此處罰可以和罰款同時(shí)進(jìn)行。當(dāng)事人無(wú)異議、未申請(qǐng)聽(tīng)證后簽發(fā)處罰決定書(shū)。不服還有再次上訴的權(quán)利,上訴時(shí)可提出賠償?shù)囊蟆?/p>
中華人民共和國(guó)行政處罰法
行政處罰法實(shí)施細(xì)則包括哪些
哪些行政處罰應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證程序?
該內(nèi)容對(duì)我有幫助 贊一個(gè)
驗(yàn)證手機(jī)號(hào)
我已閱讀并同意《用戶服務(wù)協(xié)議》和《律霸隱私政策》
我們會(huì)嚴(yán)格保護(hù)您的隱私,請(qǐng)放心輸入
為保證隱私安全,請(qǐng)輸入手機(jī)號(hào)碼驗(yàn)證身份。驗(yàn)證后咨詢會(huì)派發(fā)給律師。
婚姻法中對(duì)于現(xiàn)役軍人的特殊保護(hù)有哪些
2021-01-14第三方支付怎樣界定
2020-11-14沒(méi)有領(lǐng)結(jié)婚證要離婚,小孩怎么判
2021-01-18勞動(dòng)仲裁調(diào)解協(xié)議書(shū)范本
2020-11-10遺囑公證步驟是怎樣的
2020-12-17行政處罰多久可以取
2020-12-18信用卡多久不還上征信
2021-01-25新員工入職破冰培訓(xùn)怎么做
2021-02-06用人單位隨意變更勞動(dòng)合同合法嗎
2020-12-12怎樣提高保險(xiǎn)理賠效率
2020-12-01可以提前移出社會(huì)保險(xiǎn)嚴(yán)重失信人名單嗎
2021-03-23保險(xiǎn)利益原則的主要內(nèi)容有哪些
2021-01-04公路建設(shè)承包合同的當(dāng)事人的義務(wù)是什么
2021-03-05企業(yè)拆遷要求土地置換時(shí)應(yīng)考慮什么因素?
2020-11-19拆遷補(bǔ)償不合理找律師有用嗎
2021-01-31公租房能購(gòu)買(mǎi)嗎,遇到拆遷應(yīng)該如何補(bǔ)償
2020-12-10房屋拆遷營(yíng)業(yè)稅的規(guī)定有哪些
2021-01-25購(gòu)買(mǎi)沒(méi)有獨(dú)立產(chǎn)權(quán)的房子有哪些弊端
2021-01-09淺析高速公路征地拆遷費(fèi)用總承包下的征地拆遷管理
2021-02-22湖北征地補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)
2020-12-01