一般規(guī)定(上市公司再融資)

第六條上市公司的組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好，符合下列規(guī)定：

(一)公司章程合法有效，股東大會、董事會、監(jiān)事會和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé);

(二)公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷;

(三)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反公司法第一百四十八條、第一百四十九條規(guī)定的行為，且最近三十六個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé);

《 公司法 》第一百四十八條　董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

《 公司法 》第一百四十九條　董事、高級管理人員不得有下列行為：

(1)挪用公司資金;

(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲;

(3)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;

(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與該公司訂立合同或者進(jìn)行交易;

(5)未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù);

(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;

(7)擅自披露公司秘密;

(8)違反對公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

(四)上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營管理;

(五)最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。

第七條上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性，符合下列規(guī)定：

(一)最近三個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利。扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù);

(二)業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實(shí)際控制人的情形;

(三)現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計(jì)劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化;

(四)高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近十二個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化;

(五)公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)或其他重大權(quán)益的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在現(xiàn)實(shí)或可預(yù)見的重大不利變化;

(六)不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng);

(七)最近二十四個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降百分之五十以上的情形。

第八條上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好，符合下列規(guī)定：

(一)會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國家統(tǒng)一會計(jì)制度的規(guī)定;

(二)最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;被注冊會計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除;

(三)資產(chǎn)質(zhì)量良好。不良資產(chǎn)不足以對公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響;

(四)經(jīng)營成果真實(shí)，現(xiàn)金流量正常。營業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國家有關(guān)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營業(yè)績的情形;

(五)最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的百分之三十。【備注：該項(xiàng)根據(jù)《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》(證監(jiān)會令第57號，2008年10月9日)進(jìn)行修改 [2] 。】

第九條上市公司最近三十六個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且不存在下列重大違法行為：

(一)違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰;

(二)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰;

(三)違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為。

第十條上市公司募集資金的數(shù)額和使用應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(一)募集資金數(shù)額不超過項(xiàng)目需要量;

(二)募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定;

(三)除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)等財(cái)務(wù)性投資，不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。

(四)投資項(xiàng)目實(shí)施后，不會與控股股東或?qū)嶋H控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨(dú)立性;

(五)建立募集資金專項(xiàng)存儲制度，募集資金必須存放于公司董事會決定的專項(xiàng)賬戶。

第十一條上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：

(一)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;

(二)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;

(三)上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);

(四)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為;

(五)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;

(六)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

配股的特別規(guī)定：

第十二條 向原股東配售股份(簡稱“配股”)，除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(一)擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之三十;

(二) 控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;

(三)采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量百分之七十的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

第四十六條 中國證監(jiān)會依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請：

(一)收到申請文件后，五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;

(二)中國證監(jiān)會受理后，對申請文件進(jìn)行初審;

(三)發(fā)行審核委員會審核申請文件;

(四)中國證監(jiān)會作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

配股一般指的是原來的股東將其所持有的股份通過低價(jià)手段拋售出去，配股的規(guī)定首先是需要公開發(fā)行股票，其次是擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%，在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量，以及必須采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

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