第二十條

發行人和證券經營機構應當在可轉換公司債券承銷期滿后的15個工作日內，向中國證監會提交承銷情況的書面報告。

第三章可轉換公司債券的上市第二十一條

可轉換公司債券在發行人股票上市或者擬上市的證券交易所上市。證券交易所應當與發行人訂立上市協議，并報中國證監會備案。

第二十二條

發行人應當在可轉換公司債券上市前5個工作日內，將上市公告書刊登在中國證監會指定的至少一種全國性報刊上，并將上市公告書置備于發行人所在地、擬上市的證券交易所、證券經營機構的營業場所，供公眾查閱，同時報中國證監會備查。

第二十三條

可轉換公司債券上市公告書應當載明下列事項：

(一)可轉換公司債券在證券交易所上市的起止日期;

(二)可轉換公司債券發行的情況;

(三)證券交易所要求載明的其他事項。

第二十四條

可轉換公司債券上市交易期間，公司發布有關股份變動涉及調整轉股價格的信息，應當暫停交易1天。

第二十五條

可轉換公司債券上市交易期間，未轉換的可轉換公司債券數量少于3000萬元時，證券交易所應當立即公告，并在3個交易日后停止其交易。

可轉換公司債券轉換期結束前的10個工作日停止交易。

可轉換公司債券停止交易后、轉換期結束前，不影響持有人依據約定的條件轉換股份的權利。

第四章可轉換公司債券轉換股份及債券償還第二十六條

上市公司發行的可轉換公司債券，在發行結束6個月后，持有人可以依據約定的條件隨時轉換股份。重點國有企業發行可轉換公司債券，在該企業改建為股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依據約定的條件隨時轉換股份。

第二十七條

可轉換公司債券轉換為股份后，發行人股票上市的證券交易所應當安排股票上市流通。

第二十八條

發行人應當在每一季度結束后的2個工作日內，向社會公布因可轉換公司債券轉換為股份所引起的股份變動情況。轉換為股份累計達到公司發行在外普通股的10%時，發行人應當及時將有關情況予以公告。

第二十九條

因可轉換公司債券轉換為股份引起股份變動的，發行人應當根據有關法律、行政法規的規定，于每年年檢期間，向工商行政管理部門申請辦理注冊資本變更登記。

第三十條

可轉換公司債券發行后，因發行新股、送股及其他原因引起公司股份發生變動的，發行人應當及時調整轉股價格，并向社會公布。

第三十一條

可轉換公司債券持有人請求轉換股份時，所持債券面額不足轉換一股股份的部分，發行人應當以現金償還。

第三十二條

法人因可轉換公司債券轉換為股份，直接或者間接持有上市公司發行在外的普通股達到5%時，應當在3個工作日內，向中國證監會、證券交易所和上市公司作出書面報告，并向社會公告。

第三十三條

重點國有企業發行可轉換公司債券，轉換期滿時仍未轉換為股份的，利息一次性支付，不計復利。

第三十四條

可轉換公司債券到期未轉換的，發行人應當按照可轉換公司債券募集說明書的約定，于期滿后5個工作日內償還本息。

第五章法律責任第三十五條

未經中國證監會的批準，擅自發行可轉換公司債券的，由中國證監會責令停止發行，退還所募資金及其利息，處非法所募資金金額5%以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十六條

在可轉換公司債券的發行、上市、轉換股份的過程中，作出虛假、嚴重誤導性陳述，遺漏重大信息或者未按規定履行信息披露義務的，由中國證監會責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處20萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十七條

可轉換公司債券發行人未按期償還本息的，除支付本息外，應當按每日1‰的比例向債權人支付賠償金。

第三十八條

可轉換公司債券發行人在發行、上市和轉換股份的過程中有其他違法行為的，依照有關法律、行政法規的規定處理。

第六章附則第三十九條

本辦法下列用語的含義：

(一)贖回：是指公司股票價格在一段時期內連續高于轉股價格達到某一幅度時，公司按事先約定的價格買回未轉股的可轉換公司債券。

(二)回售：是指公司股票價格在一段時期內連續低于轉股價格達到某一幅度時，可轉換公司債券持有人按事先約定的價格將所持債券賣給發行人。

(三)轉股價格：是指可轉換公司債券轉換為每股股份所支付的價格。

(四)轉換期：是指可轉換公司債券轉換為股份的起始日至結束日的期間。

第四十條

本辦法由中國證監會負責組織實施。

第四十一條

本辦法自發布之日起施行。