澳大利亞的公司法拓寬了英國(guó)公司法關(guān)于公司發(fā)起人概念的范圍。澳大利亞學(xué)者p.lipton和a.herzberg在他們的著作《公司法入門(mén)》(understandingcompanylaw)中,也引用了英國(guó)1887年cockburn法官在twycross訴grant案中對(duì)發(fā)起人概念的界定,并進(jìn)一步指出,因?qū)嵤┕境闪⑦^(guò)程中所必須的行為而承擔(dān)公司發(fā)起責(zé)任者,為公司的發(fā)起人;當(dāng)然,公司的設(shè)立還包括其他事情,如公司的登記、償付公司登記費(fèi)和其他法定費(fèi)用、預(yù)備公司的組織大綱和組織章程、尋獲董事和股東、發(fā)行資本、初始協(xié)議的磋商、制定募股書(shū)等。并且,那些將自己以前經(jīng)營(yíng)的店鋪買(mǎi)進(jìn)組成一個(gè)私營(yíng)公司的小商人(如salomon一案中的salomon先生(注:salomon是一個(gè)做皮靴生意的獨(dú)資商人,后來(lái)他與妻子、女兒和四個(gè)兒子作為發(fā)起人組建了一家公司并以£39000買(mǎi)下了他擁有的靴店。作為對(duì)價(jià),公司以每股£1的價(jià)格向salomon發(fā)行了20000股份,其妻子、女兒和四個(gè)兒子各持1股,并以公司的所有資產(chǎn)作擔(dān)保向salomon發(fā)行了£10000的債券,其余的款項(xiàng)用現(xiàn)金支付。salomon是這家公司唯一的經(jīng)營(yíng)董事。公司成立一年后陷入破產(chǎn),公司剩余的資產(chǎn)足以?xún)斶€salomon的£10000擔(dān)保債權(quán),卻無(wú)力再償還其余一般債權(quán)人的£7000的債權(quán)。無(wú)擔(dān)保債權(quán)人聲稱(chēng),salomon和他的公司是同一個(gè)人,salomon和公司之間不可能存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系,公司的財(cái)產(chǎn)應(yīng)該用來(lái)清償他們的債務(wù)。初審法院和上訴法院都認(rèn)為,公司只不過(guò)是salomon的化名或代理人,因而判決salomon對(duì)公司所欠的無(wú)擔(dān)保債權(quán)人的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。然而上議院則作出了相反的判決,上議院最終認(rèn)定,公司一經(jīng)正式注冊(cè)就是獨(dú)立于其成員的法人,因此,salomon所持的債券合法有效,可以向公司追討。參見(jiàn)l.s.sealy,casesandmaterialsincompanylaw,london.butterworths,1985,pp.26~33;張開(kāi)平:《英美公司董事法律制度研究》,法律出版社1998年版,第3頁(yè);王保樹(shù)主編:《商事法論集》第2卷,法律出版社1997年版,第176頁(yè)以及沈四寶:《公司法、投資法教學(xué)資料》第116~121頁(yè)。))和那些籌建一個(gè)公司意在將一特殊資產(chǎn)溢價(jià)賣(mài)給該公司并作為公司的股份賣(mài)給他人者,也屬于發(fā)起人。
另外,某一當(dāng)事人盡管既沒(méi)有參與公司的設(shè)立活動(dòng),又沒(méi)有參與資本的發(fā)行,但將自己的資產(chǎn)交給其他人去從事公司的設(shè)立活動(dòng)并意在從中獲利,也被認(rèn)為是公司的發(fā)起人。例如,在1953年tracy訴mandalay私營(yíng)有限責(zé)任公司案(tracyv.mandalayptyltd.)中,澳大利亞高等法院就將這類(lèi)當(dāng)事人認(rèn)定為公司的發(fā)起人。具體案情如下:salon和他的夫人是r.s.c.貿(mào)易私營(yíng)有限責(zé)任公司的股東和董事,tracy是該公司的秘書(shū),1948年salon代表公司在澳大利亞新南威爾士州購(gòu)買(mǎi)了一塊土地。salon提出設(shè)立一個(gè)公司,并意欲將其購(gòu)置的不動(dòng)產(chǎn)賣(mài)給將設(shè)立的公司而獲利。新的公司即mandalay私營(yíng)有限責(zé)任公司(mandalayptyltd.),由salon、willard和withy作為認(rèn)購(gòu)人,由salon和willard任董事正式設(shè)立,tracy被任命為該新公司的秘書(shū)。salon說(shuō)服griffith和withy購(gòu)買(mǎi)一半r.s.c.貿(mào)易私營(yíng)有限責(zé)任公司發(fā)行的股票并加入該公司,同時(shí)允諾將其購(gòu)置的、賣(mài)給新設(shè)立公司土地的利潤(rùn)的一半分給他們。salon將出售r.s.c.貿(mào)易私營(yíng)有限責(zé)任公司股票的收益用來(lái)支付其購(gòu)買(mǎi)土地的價(jià)款。為了進(jìn)一步籌資,salon又將其r.s.c.貿(mào)易私營(yíng)有限責(zé)任公司的其它股票賣(mài)給了willard,并同樣允諾當(dāng)其購(gòu)置的土地賣(mài)給新設(shè)立的公司時(shí),willard也將分享利潤(rùn)。然后salon設(shè)計(jì)了一個(gè)減稅計(jì)劃,即由r.s.c.貿(mào)易私營(yíng)有限責(zé)任公司將土地以£1650的低價(jià)賣(mài)給mandalay私營(yíng)有限責(zé)任公司。為完成這一計(jì)劃,r.s.c.貿(mào)易私營(yíng)有限責(zé)任公司的股東必須將持有的該公司的股份賣(mài)給mandalay私營(yíng)有限責(zé)任公司,但griffith和withy表示反對(duì),因?yàn)檫@樣會(huì)使他們損失£700,最后他們表示,若salon及其夫人向他們簽發(fā)一張£700的本票以彌補(bǔ)他們的損失,他們可以同意。
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