立案階段

一.案件來源

1.檢查工作中發(fā)現(xiàn)。屬此來源的案件應(yīng)作好現(xiàn)場檢查筆錄和有關(guān)人員(證人和當(dāng)事人)的詢問筆錄，從而要對此案件來由情況有一個粗淺的交代。

2.根據(jù)舉報(bào)。應(yīng)作好舉報(bào)人的筆錄、填寫舉報(bào)記錄表。

3.受害人申訴、投訴、控告。應(yīng)作好有關(guān)人員的筆錄并收好其所提交的有關(guān)材料。

4.上級機(jī)關(guān)交辦和有關(guān)部門移交。應(yīng)辦理交接手續(xù)并收好轉(zhuǎn)交的材料。

5.違法行為人投案自述。

二.填寫《立案審批表》。按國家工商局制發(fā)的統(tǒng)一格式填寫。1.當(dāng)事人情況2.案發(fā)地3.案件來源4.案件及立案的理由5.承辦機(jī)構(gòu)意見

三.報(bào)請立案。承辦人員填寫好《立案審批表》并經(jīng)辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字同意蓋章后，將《立案審批表》報(bào)分管局長審批同意。此時應(yīng)附案件來源的材料和有關(guān)的證據(jù)在后面(見第一段)。對特殊情況的案件在局長審批后還要報(bào)請上級工商局審批同意。

四.立案階段應(yīng)注意

1.時效性很重要。發(fā)現(xiàn)線索應(yīng)及時搜集整理，并在最短的時間內(nèi)上報(bào)審批。

2.現(xiàn)場檢查有時是在立案前進(jìn)行有時是在立案后進(jìn)行，根據(jù)案件情況而定。現(xiàn)場檢查時人員如何分工、如何開展也要根據(jù)案件類型和現(xiàn)場具體情況來進(jìn)行

3.現(xiàn)場檢查時對于不好取得實(shí)物作為物證的可以拍攝照片和用其他方式固定原貌。

4、現(xiàn)場檢查筆錄中的“當(dāng)事人”是一個辦案人員特別是新手經(jīng)常弄錯的概念

5、現(xiàn)場檢查筆錄一頁無法記錄完畢的應(yīng)當(dāng)附頁，但同樣要檢查人員、記錄人、當(dāng)事人(被檢查人)、見證人簽字確認(rèn)。

調(diào)查取證階段

一.書證主要指與違法行為有關(guān)的文件、函件、合同、協(xié)議、帳冊等內(nèi)容。

二.物證主要是指能夠證明當(dāng)事人有違法行為的實(shí)物。

三.證人證言和當(dāng)事人陳述即常見的詢問筆錄(也包括證人和當(dāng)事人提供的其他類型的陳述材料)。

四.鑒定結(jié)論。

五.現(xiàn)場筆錄。

整理填寫材料準(zhǔn)備結(jié)案階段

一.全面整理材料

二.寫出案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告(即結(jié)案報(bào)告)、草擬行政處罰決定書。

(三)草擬行政處罰決定書

填寫報(bào)批《行政處罰決定審批表》階段

(一)填寫

(二)報(bào)請審批

填寫并送達(dá)《行政處罰告知書》、《聽證告知書》

一.在法制機(jī)構(gòu)和局長審批同意后，辦案機(jī)構(gòu)的承辦人員應(yīng)當(dāng)以本機(jī)關(guān)(一般是本級工商局，特殊情況的案件除外)的名義填寫。

二.送達(dá)送達(dá)方式有直接送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、留置送達(dá)、公告送達(dá)等幾種方式。

結(jié)案階段

送達(dá)《行政處罰決定書》給當(dāng)事人后并取得送達(dá)回證或郵寄掛號回執(zhí)后，當(dāng)事人如果在規(guī)定期限內(nèi)履行了行政處罰決定(比如將罰款交納到了指定銀行)應(yīng)及時開出財(cái)政統(tǒng)一的收繳罰沒款的收據(jù)并交付當(dāng)事人。同時將收據(jù)案卷聯(lián)粘貼好和整個案卷一并整理進(jìn)行保管。

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